USPTO中我国专利引用状况的统计分析　
□ 杨中楷 梁永霞 刘则渊
　　[摘要]通过对专利引用相关概念的阐述,介绍和引入专利引用分析的主要统计指标,包括引用次数、引用时滞以及延展性和源散性等,利用这些指标对我国在美国专利商标局(USPTO)库中专利的引用状况进行宏观状况描述和微观专门案例分析,寻找与其他国家间的竞争差距以及可能的原因所在,进而针对我国现实状况对我国专利事业的发展提出相应对策建议。
　　[关键词]USPTO　专利引用
　　[分类号]G306
　　1955年加菲尔德发表题为《引文索引应用于科学》的论文,系统地提出了用引文索引检索科技文献的方法。1960年,加菲尔德成立“科学情报研究所”(In―stitute for Scientific Information,简称ISI)。通过一系列的试验,1961年ISI开始编制面向全部科技领域的综合性引文索引,1963年编成出版,取名为《科学引文索引》(Science Citation Index,简称SCI)。SCI的出现为科学计量学以及知识图谱的绘制奠定了数据基础。而专利之间引用活动的研究则开展较晚,对于专利引用活动的统计分析早年也鲜见,近年来才得以不断发展。纳林(F.Narin)是专利计量学的公认创始人,其著作中把专利计量学的研究进行了框架式的界定:个人和国家的专利生产量(率)、引用及相关分析,从中可见引用活动统计分析的重要性。
　　1　专利引用的相关概念
　　当一项专利被授予的时候,一个包含着丰富信息的文件也被创立了。一般的,专利文献里面包含着发明以及发明者的有关信息,这些信息都是以电子格式存在的。在这些信息里面,有关对科学文献以及在先专利技术的“引用”信息是很重要的,虽然这些引用信息只在某些国家和地区的专利审批程序中被要求。一般的说,如果说y专利引用了x专利,那么就表明,y专利部分地建立在包含在x专利中的信息基础上的,这就构成了一个引用过程。
　　当专利申请人引用在先技术的时候,这种引用常常被称为申请引用。当审查者授予专利的时候,他会提出被授予专利的第一页上的主要在先技术,这被称为审查引用。根据引用方向的不同,专利引用过程一般可以分为后向引用和前向引用,即一项专利引用其他专利和论文以及一项专利被其他专利和论文引用。
　　专利中引用以前蕴含在前专利中的信息是合法的,当然引用不需要审查人员的确认。申请者有义务向审查者说明他们可能引用的在先技术,但是最终确定的引用数量是由审查者确定的,他们有权力增删申请者的引用说明。因此,在美国专利商标局所收录的专利引用信息中既包括发明人本人所承认的对其他专利和论文的引用,也包含审查人员所认定的对于以往科技成果的继承。并不是所有的国家都会涉及到专利引用的问题,美国作为上专利制度最发达的国家,较早开始了专利引用的规定实施和研究,而我国的专利文献中至今仍没有涉及到引用相关的条目。
　　由于专利制度信息公开功能的存在,先行授予的专利无疑会给后续的专利提供必要的技术借鉴,而只要不触犯先行专利的权利要求,后来的专利可以对现行授予的专利进行合理的引用,这直接导致了技术的纵向流动;与此同时,由于专利申请的全球化以及专利制度的普及,不同的个人、企业之间以及个人、企业所属的地区和国家之间的专利引用,会形成较大范围的技术扩散。
　　2　专利引用分析的主要统计指标
　　专利引用过程不但能够形象地展示出知识流动和扩散,也衍生出诸多定量分析的指标以描述知识扩散的相关特征。
　　2.1引用次数
　　引用过程可以分为引用其他专利以及被其他专利引用。相应的,引用次数可以分为引用其他专利的次数以及被其他专利引用的次数(或者称为后向引用次数和前向引用次数)。引用其他专利次数较多反映出某专利对其他专利的参考和继承程度,被其他专利引用较多则反映出某专利在某技术领域技术的基础性与先进性。
　　2.2引用时滞
　　前向引用时滞指的是某一专利被其他专利引用,引用发生时间与本专利的授予时间(也有用申请时间的)之间的时间段。前向引用时滞能够反映出本专利被其他专利引用速度的快慢。后向引用时滞指的是某一专利引用其他专利,引用发生的时间与其他专利被授予的时间之间的时间段。后向引用时滞能够反映出某专利对在先专利参考和继承的反应速度。
　　2.3延展性(gerenality)和源散性(originality)
摘自：　　
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過去本部落格曾經介紹過許多、方面的圖書館工具，接下來我們聚焦到一個具體的情境：「如何挖掘分析一份特定期刊的被引用狀況？」
假設系上創辦了一份期刊，因申請補助經費、或單純想作為內部評估之用，而需要該期刊被引用的相關數據與分析，該使用哪些工具？這些工具分別可提供哪些資訊？以及如何操作呢？接下來會以不同的工具為目標，分別介紹。本文以「」資料庫 (含：SCIE、SSCI、A&HCI) 為例。
「」（以下簡稱 WOS）是收錄文獻、並以建立引文的方式追蹤文獻間引用關係的資料庫，我們可以從中，挖掘出特定的期刊曾經被那些文章引用，並進一步分析主要被哪些國家、哪些研究機構、或哪些期刊引用；另外，我們還可以了解該期刊的被引用次數、歷年被引次數變化、以及 H-index 等資訊。接下來將告訴您如何查詢以上這些資訊。
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【WOS 的期刊：可用 Citation Report 功能】
若，可直接在「Publication Name」中輸入期刊的刊名→「Search」。在此以國科會的「」(ISSN：) 為例：
查詢結果就是「Journal of Biomedical Science」收錄在資料庫中的文章，接下來我們要看這群文章的整體被引用狀況。
若查詢結果低於 10,000 筆，直接點選右上角「」：
(若大於 10,000 筆，在前一步驟查詢階段，需再以「Year Published」限縮，使結果小於 10,000 筆)
在「Citation Report」畫面中，您可以針對「Journal of Biomedical Science」的文章，獲得以下整體性的被引用數據：
詳細請參考「」功能介紹。
接下來，若您想知道是哪些文章引用過「Journal of Biomedical Science」，並且針對這些文章進行進一步的分析，請點選上方「Citing Articles」的數據：
點選過去，可看到引用過「Journal of Biomedical Science」的文章群。
(您可能會發現點選過去的文章總數變少了，是因為)
再點選左下角的「Analyze Results」，可進一步分析這群文章的分布：
「Analyze Results」可用來分析，這一群文章主要集中於那些主題、顯著的作者或研究機構、主要發表於哪些刊物、以及發表的年份趨勢等等。詳細請參考「」功能說明：
以下簡略提供一些可能的分析。
以「Source Title」為例，可分析出這群引用「Journal of Biomedical Science」的文章們，主要集中在哪些期刊；換句話說，可看出「Journal of Biomedical Science」主要被哪些期刊引用：
以「Countries/Territories」為例，可分析出「Journal of Biomedical Science」主要被哪些國家引用：
以「Organizations」為例，可分析出「Journal of Biomedical Science」主要被哪些機構引用：
另一個需特別提醒的是「Publication Years」，這是用來分析「引用該期刊的文章之發表年度」，可了解該期刊是否持續被新發表的文章所引用，並推測其的影響力的變化趨勢，但並不等同於「該期刊的歷年被引用次數」。若您想知道該期刊歷年被引用次數，在前面的「Citation Report」中可獲得。
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【非 WOS 的期刊：可用 Cited Reference Search 功能】
以上是針對「WOS」期刊的查尋方法。若這本期刊並未被收錄於「WOS」，我們可以透過另外一個「Cited Reference Search」功能，來查詢該期刊被「Web of Science」期刊的哪些文章所引用。在此以臺大生命科學院的「」(ISSN：X) 為例。
詳細請參考「」一文。
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【WOS 的期刊可以用 Cited Reference Search 功能查嗎？】
其實也可以，而且撈出來的結果可能會更多。
先說明從一般的「Search」查詢，和從「Cited Reference Search」查詢有何不同？
從「Search」查詢的 pool 是「WOS 資料庫中收錄的文章」；而從「Cited Reference Search」查詢的 pool 則是「WOS 資料庫中收錄的文章裡面的參考文獻 (References)」。
這也就是為什麼「Taiwania」明明不是 WOS 的期刊，卻還可以撈出被引用狀況的原因。只要「Taiwania」出現於「WOS 文章中的參考文獻內」(即曾被 WOS 文章引用過)，就可以在「Cited Reference Search」中查到。
而這樣的差異，對於 WOS 收錄的期刊，又會有什麼影響呢？
以「Journal of Biomedical Science」為例，該期刊收錄在 WOS 中的年份為「1997年迄今」，因此從「Search」中查詢「Journal of Biomedical Science」，只會查到「1997年迄今」的文章；以此為基礎去「Create Citation Report」，也只會撈出引用這本期刊「1997年迄今」的文章群。
若從「Cited Reference Search」中查詢「Journal of Biomedical Science」，則可同時查到其它 WOS 文章引用「Journal of Biomedical Science」這本期刊「<span style="color: #ff年以前的文章」。因此數據有可能更大。
您如果想要用「Cited Reference Search」來查詢一本 WOS 的期刊，當然也是可以的，只是比較麻煩，因為一次只能勾選 500 筆。若被引用次數對評鑑結果至關重要，也許您可以試試看用「Cited Reference Search」查詢會否獲得比較漂亮的結果；若只是單純想了解該期刊近年來被引用的趨勢作為內部參考，或許單純用「Create Citation Report」的方法就足夠囉！
By 張育銘 (特別感謝：李嫣紅)
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【延伸閱讀】
本文用到的 WOS 分析功能：
更多 Web of Science 的介紹 → 請參考「」
更多挖掘期刊被引用的相關工具？→請參考「」
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《图书情报工作》载文被CSSCI来源期刊引用情况的定量分析
摘　要：依据南京大学中国社会科学研究评价中心研制的(CSSCI)(1998)光盘数据库,对载文被CSSCI来源期刊的引用情况进行统计分析和评价.请输入关键词
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313种化学类SCI期刊2010引用情况一览表
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* 数据源自“Essential Science Indicators”和“Journal Citation Reports”数据库