唐映红：与其说明星吸毒不如说是娱乐圈吸毒-一虎一席谈-凤凰视频-最具媒体品质的综合视频门户-凤凰网
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脱口秀节目天天向上，是一档非常国际化的高品位高水准的娱乐节目，以游戏、即兴短剧为主，把标准的世界礼仪通过幽默的形式轻松传递给每一位观众。 节目的主题固定为世界礼仪知识。从“世界礼仪”四四个字不难看出节目本身包含了公益性、教育性、知识性，再加上脱口秀固有的娱乐性，四性必定为节目赢来更多的关注。
主演:IU,李玹雨,黄光熙
主演:那英,杨坤,华少,汪峰,齐秦
主演:黄磊,吴镇宇,陆毅,曹格
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主演:罗志祥,小鬼,蝴蝶姐姐
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主演:许孟哲,王仁甫
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主演:吴宗宪,陈汉典,欧弟,阿达,Lulu
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主演:汪涵,欧弟,俞灏明,矢野浩二,田源,钱枫
更新至：集
主演:张小燕
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主演:倪子钧,杨子仪
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主演:焦志方
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主演:谢震武,吴淡如
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广发成长优选混合：2014年半年度报告摘要
来源： 作者： 佚名
广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金
2014 年半年度报告摘要
2014 年 6 月 30 日
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一四年八月二十九日
广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
1 重要提示1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 8 月 25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
2 基金简介2.1 基金基本情况
基金简称
广发成长优鸯合
基金主代码
交易代码
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2013 年 12 月 11 日
基金管理人
广发基金管理有限公司
基金托管人
交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
576,316,780.58 份
基金合同存续期
不定期2.2 基金产品说明
在深入研究的基础上,自下而上精选具有良好持续成长潜力的上市公司,投资目标
在严格控制投资风险的前提下,力求获得长期稳定的投资回报。
(一)资产配置策略
本基金将根据宏观经济分析和整体市场估值水平的变化自上而下的进行
资产配置,对股票、债券和货币市场工具等大类资产配置比例进行动态调
整,在降低市场风险的同时追求更高收益。
(二)股票投资策略
本基金将采用成长型股票优选策略,通过定量分析与定性分析,自下而上
投资策略
的精选 A 股市场中具有持续成长潜力且估值合理的上市公司进行投资。
(三)债券投资策略
在债券投资上,本基金将坚持稳健投资原则,对各类债券品种进行配置。
本基金将通过自上而下的宏观分析以及对个券相对价值的比较,发现和确
认市场失衡,把握投资机会;在良好控制利率风险及市场风险、个券信用
风险的前提下,为投资者获得稳定的收益。
(四)金融衍生品投资策略
业绩比较基准
50%×沪深 300 指数+50%×中证全债指数
本基金为混合型证券投资基金,其预期收益和风险高于货币型基金、债券
风险收益特征
型基金,而低于股票型基金,属于证券投资基金中的较高风险、较高收益
品种。2.3 基金管理人和基金托管人
基金管理人
基金托管人
广发基金管理有限公司
交通银行股份有限公司
信息披露
联系电话
负责人
电子邮箱
客户服务电话
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广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址
广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场
基金半年度报告备置地点
南塔 31-33 楼
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日)
本期已实现收益
-12,084,317.07
本期利润
14,199,512.32
加权平均基金份额本期利润
本期基金份额净值增长率
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2014 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润
期末基金资产净值
617,264,571.98
期末基金份额净值
注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购和交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入扣除相关
费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
(3)期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期
末余额,不是当期发生数)。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值增
业绩比较基
份额净值增
业绩比较基
长率标准差
准收益率标
长率①
准收益率③
过去一个月
过去三个月
过去六个月
0.67%自基金合同生
0.59%效起至今
注:(1)本基金的业绩比较基准:50%×沪深 300 指数+50%×中证全债指数。
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广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要(2)业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2013 年 12 月 11 日至 2014 年 6 月 30 日)注:(1)本基金合同生效日期为 2013 年 12 月 11 日,至披露时点本基金成立未满一年。(2)本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。
4 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91 号文批准,于 2003 年 8 月 5 日成立,注册资本1.2688 亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司。公司拥有公
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广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要募基金、社保基金投资管理人、受托管理保险资金投资管理人、合格境内机构投资者境外证券投资管理(QDII)和特定客户资产管理等业务资格。
本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划委员会三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和 22 个部门:综合管理部、财务部、人力资源部、监察稽核部、基金会计部、注册登记部、信息技术部、中央交易部、金融工程部、研究发展部、权益投资一部、权益投资二部、固定收益部、数量投资部、量化投资部、国际业务部、营销服务部、互联网金融部(下辖深圳理财中心、杭州理财中心)、北京办事处、北京分公司、广州分公司、上海分公司。此外,还出资设立了广发国际资产管理有限公司(香港子公司)、瑞元资本管理有限公司。
截至 2014 年 6 月 30 日,本基金管理人管理五十一只开放式基金---广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)、广发货币市躇金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优鸯合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发核心精选股票型证券投资基金、广发沪深 300 指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)、广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金、广发全球精选股票型证券投资基金、广发行业领先股票型证券投资基金、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发标普全球农业指数证券投资基金、广发聚利债券型证券投资基金、广发制造业精选股票型证券投资基金、广发聚财信用债证券投资基金、广发深证 100 指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、广发理财年年红债券型证券投资基金、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金,广发双债添利债券型证券投资基金、广发纯债债券型证券投资基金、广发理财 30 天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、广发轮动配置股票型证券投资基金、广发聚鑫债券型证券投资基金、广发理财 7 天债券型证券投资基金、广发美国房地产指数证券投资基金、广发集利一年定期开放债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、广发聚优灵活配置混合型证券投资基金、广发天天红发起式货币市躇金、广发中债金融债指数证券投资基金、广发亚太中高收益债券型证券投资基金、广发现金宝场内实时申赎货币市躇金、广发全球医疗保健指数证券投资基金、广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金、广发钱袋子货币市躇金、广发天天利货币市躇金、广发集鑫债券型证券投资基金、广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金和广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金,管理资产规模为 1271.27 亿元。同时,公司
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广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要还管理着多个特定客户资产管理投资组合和社保基金投资组合。4.1.2 基金经理及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理
证券从业
(助理)期限
任职日期
男,中国籍,理学硕士,持有基金
业执业资格证书,2006 年 7 月至
2006 年 12 月任职于招商证券股份
有限公司,2006 年 12 月至 2009
本基金的基金
年 8 月先后任广发基金管理有限
经理;广发核
公司研究发展部研究员、研究小组
心精选股票基
组长、广发大盘成长混合基金的基
金的基金经
金经理助理、研究发展部副总经
理;广发轮动
理, 2009 年 9 月 10 日起任广发
配置股票基金
核心精选股票基金的基金经理,
朱纪刚
的基金经理;
2011 年 3 月 15 日至 2012 年 10 月
广发竞争优势
22 日任广发聚祥保本混合基金的
混合基金的基
基金经理,2013 年 5 月 28 日任广
金经理;权益
发轮动配置股票基金的基金经理,
投资一部副总
2013 年 12 月 11 日任广发成长优
鸯合基金的基金经理,2014 年 1
月 21 日起任广发基金管理有限公
司权益投资一部副总经理,2014
年 3 月 12 日起任广发竞争优势混
合基金的基金经理。注:1.基金经理的“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。2.基金经理助理的“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。3.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
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广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面,公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票库,重点投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分配投资指令。监察稽核部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警,实现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核,实现投资风险的事后控制。
本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了公平对待,未发生任何不公平的交易事项。4.3.2 异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的,则需经公司领导严格审批并留痕备查。
本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内,本投资组合与本公司管理的其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况;与本公司管理的被动型投资组合发生过同日反向交易的情况,但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成交量的 5%。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年市场起伏很大,尤其是创业板先涨后跌再反弹,个股波动更大。年初,市场延续了去年下半年以来的风格,投资者追逐小市值公司,资金从传统价值股和白马成长股中流出,市场分化非常严重,以创业板指数为代表的小股票涨幅突出,热点频出,蓝筹股则大幅降估值。3 月份,随着估值分化的日益严重,以及讲故事的小股票基本面不断低于预期,故事难以自圆其说,市场开始修正之前的极端情绪,小股票开始下跌,白马成长股企稳,而以银行地产股为代表的传统价值股在国家会放松银根刺激经济的预期下开始体现出一定的绝对收益和可观的相对收益。到 4 月份,创业板延续之前跌势,资金流出下跌较多,而流出资金进入中大盘股,所以沪深 300 和中证 800 表现较好。
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广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要5 月份,创业板延续下跌,但大股票没有继续反弹,反而在投资者担心经济的情况下跟随小股票一块下跌,整体 5 月份市场惨淡。6 月份随着国家陆续出台稳经济的政策,市场企稳,创业板迎来较大反弹。
整体上,沪深 300 下跌 7.08%,中证 800 下跌 4.6%,而创业板上涨 7.69%,反映了中小市值与大市值股票的差异。
一季度是我们的建仓期,由于基金规模较小,限制较少,方便灵活操作,加上我们判断一季度的投资者更加看重小市值股票的市场空间和未来前景,因此采取了与广发核心和广发轮动不同的投资策略:顺应市场形势,以追求短期热点和主题投资为主,因此一季报呈现给大家的组合股票并非按照我们传统定义的长期成长股,而是短期选择的结果,同时在仓位上做了较大幅度的管理。但是这种投资方式我们并不熟练,事后看效果也只是差强人意,并未取得特别明显的超额收益。
二季度预料到了成长股尤其是创业板小股票会有所调整,所以并未再延续一季度追逐短期热点的打法。而是结合我们基金特性,做了较大的仓位管理,4、5 月份仓位相对较低,6 月份乐观,开始逐步加仓,至 6 月底仓位又回升到 80%以上较高的水平。应该说二季度仓位管理较为成功。但是股票选择就一般了。4.4.2 报告期内基金的业绩表现
上半年,基金净值增长率为 6.46%,同期业绩比较基准收益率为-0.70%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年,我们会对行情乐观一些。从 7 月份开始,中报预告及中报将会陆续披露,股票将会分化:相对于估值,业绩增速一般的股票表现不会太好;但能够超预期增长的公司将会有不错的表现。由于中国经济体量大,行业多,且近年来上市公司并购重组较多,所以我们认为会有不少公司业绩增速较高。因此三季度将会开始有结构性行情,但是以个股机会为主,行业相对淡化,主要机会在业绩超预期高增长的个股,主要行业应该包括医疗及医疗服务,信息技术,计算机软硬件,高端装备制造,环保及新材料等。所以三季度我们一方面提高仓位,迎接结构性行情;另一方面将会调整结构,不过这轮调整不是以行业为基准,而主要是根据公司业绩优化个股,包括行业内不同个股的调整,我们将会增持增长超预期的股票,增持未失去成长性估值被错杀的股票,同时减持确实不能继续长期高增长的股票。当然我们大的结构不会有所变化,行业配置较之前不会有太大突变。同时随着下半年市场行情变好,我们也会发挥本基金的优势,做一些短期投资,不过具体需要结合届时的情况。
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广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设有估值委员会,按照相关法律法规和证监会的相关规定,负责制定旗下基金投资品种的估值原则和估值程序,并选取适当的估值方法,经公司管理层批准后方可实施。估值委员会的成员包括:公司分管投研、估值的副总经理、督察长、投资管理部负责人、研究发展部负责人、金融工程部负责人、监察稽核部负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期对估值政策和程序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法,以保证其持续适用。基金日常估值由基金会计部具体执行,并确保和托管行核对一致。投资研究人员积极关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素,向估值委员会提出估值建议,确保估值的公允性。金融工程部负责提供有关涉及模型的技术支持。监察稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行核查,确保估值委员会的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立,基金经理不参与估值的具体流程,但若存在对相关投资品种估值有失公允的情况,可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突,一切以维护基金持有人利益为准则。本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议,由其按合同约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定,本基金本报告期内未进行利润分配,符合合同规定。
5 托管人报告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2014 年上半年度,基金托管人在广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2014 年上半年度,基金托管人在广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。本报告期内本基金未进行收益分配。
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广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2014 年上半年度,由广发基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
半年度财务会计报告(未经审计)6.1 资产负债表会计主体:广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金报告截止日:2014 年 6 月 30 日
单位:人民币元
本期末
2014 年 6 月 30 日
2013 年 12 月 31 日
银行存款
291,411,281.76
结算备付金
69,083,202.21
存出保证金
799,564.63
交易性金融资产
520,308,441.40
64,211,920.03
其中:股票投资
520,308,441.40
64,211,920.03
基金投资
债券投资
资产支持证券投资
贵金属投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款
33,070,202.77
应收利息
应收股利
应收申购款
576,137.96
递延所得税资产
其他资产
资产总计
623,929,547.02
355,684,846.18
本期末
负债和所有者权益
2014 年 6 月 30 日
2013 年 12 月 31 日
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
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广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
卖出回购金融资产款
应付证券清算款
2,510,117.25
应付赎回款
2,659,855.29
应付管理人报酬
745,162.76
289,334.78
应付托管费
124,193.80
应付销售服务费
应付交易费用
2,982,032.57
应交税费
应付利息
应付利润
递延所得税负债
其他负债
153,730.62
负债合计
6,664,975.04
2,902,093.14
所有者权益:
实收基金
576,316,780.58
350,581,236.65
未分配利润
40,947,791.40
2,201,516.39
所有者权益合计
617,264,571.98
352,782,753.04
负债和所有者权益总计
623,929,547.02
355,684,846.18注:报告截止日 2014 年 6 月 30 日,基金份额净值人民币 1.071 元,基金份额总额 576,316,780.58 份。6.2 利润表会计主体:广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金本报告期:2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位:人民币元
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
一、收入
24,253,443.96
1.利息收入
781,474.14
其中:存款利息收入
781,474.14
债券利息收入
资产支持证券利息收入
买入返售金融资产收入
其他利息收入
2.投资收益(损失以“-”填列)
-5,780,250.41
其中:股票投资收益
-7,181,448.66
基金投资收益
债券投资收益
资产支持证券投资收益
贵金属投资收益
衍生工具收益
股利收益
1,401,198.25
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广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
26,283,829.39
4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
5.其他收入(损失以“-”号填列)
2,968,390.84
减:二、费用
10,053,931.64
1.管理人报酬
3,974,971.77
2.托管费
662,495.28
3.销售服务费
4.交易费用
5,260,230.59
5.利息支出
其中:卖出回购金融资产支出
6.其他费用
156,234.00
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
14,199,512.32
减:所得税费用
四、净利润(净亏损以“-”号填列)
14,199,512.32注:本基金合同生效日为 2013 年 12 月 11 日,上年度无可比期间。6.3 所有者权益变动表会计主体:广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金本报告期:2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
单位:人民币元
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计一、期初所有者权益二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
14,199,512.32
14,199,512.32润)三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净
225,735,543.93
24,546,762.69
250,282,306.62值减少以“-”号填列)
其中:1.基金申购款
756,435,029.41
87,527,419.02
843,962,448.43
2.基金赎回款
-530,699,485.48
-62,980,656.33
-593,680,141.81四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净
-值变动(净值减少以“-”号填列)五、期末所有者权益报表附注为财务报表的组成部分。
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广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要本报告 6.1 至 6.4,财务报表由下列负责人签署:基金管理人负责人:王志伟,主管会计工作负责人:窦刚,会计机构负责人:张晓章6.4 报表附注6.4.1 基金基本情况
广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会(“中国证监会”) 证监许可[ 号文《关于核准广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》批准,由基金发起人广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》等有关规定和《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》发起,于 2013 年 12 月 11 日募集成立。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司。
本基金募集期为 2013 年 11 月 11 日至 2013 年 12 月 6 日,本基金为契约型开放式基金,存续期限不定,募集资金总额为人民币 350,581,236.65 元,有效认购户数为 2,905 户。其中,认购资金在募集期间产生的利息共计人民币 73,329.92 元,折合基金份额 73,329.92 份,按照基金合同的有关约定计入基金份额持有人的基金账户。本基金募集资金经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验资。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和基金合同等有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、权证、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金业绩比较基准为 50%×沪深 300 指数+50%×中证全债指数。
本基金的财务报表于 2014 年 8 月 25 日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制,同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要
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广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要求,真实、完整地反映了本基金 2014 年 6 月 30 日的财务状况以及 2014 年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。6.4.4 重要会计政策和会计估计6.4.4.1 会计年度
本基金的会计年度为公历年度,即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。6.4.4.2记账本位币
本基金以人民币为记账本位币。6.4.4.3金融资产和金融负债的分类
1. 金融资产的分类
根据本基金的业务特点和风险管理要求,本基金将所持有的金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和贷款及应收款项。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括股票投资、债券投资和衍生工具投资(主要为权证投资)等,其中股票投资和债券投资在资产负债表中作为交易性金融资产列报,衍生工具投资在资产负债表中作为衍生金融资产列报。
本基金持有的各类应收款项、买入返售金融资产等在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产分类为贷款及应收款项。
2. 金融负债的分类
根据本基金的业务特点和风险管理要求,本基金将持有的金融负债在初始确认时全部划分为其他金融负债。
其他金融负债包括各类应付款项、卖出回购金融资产款等。6.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时,于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期损益;支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量,公允价值变动
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广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益;应收款项和其他金融负债采用实际利率法,以摊余成本进行后续计量。
满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止;(2)该金融资产已转移,且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;(3)该金融资产已转移,虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,才能终止确认该金融负债或其一部分。
1. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1) 股票投资
买入股票于交易日按股票的公允价值入账,相关交易费用直接计入当期损益。
因股权分置改革而获得的非流通股股东支付的现金对价,于股权分置实施复牌日冲减股票投资成本;股票持有期间获得的股票股利以及因股权分置改革而获得的股票,于除息日按股权登记日持有的股数及送股或转增比例,计算确定增加的股票数量。
卖出股票于交易日确认股票投资收益。卖出股票按移动加权平均法结转成本。
(2) 债券投资
买入债券于交易日按债券的公允价值入账,相关交易费用直接计入当期损益,上述公允价值不包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息(作为应收利息单独核算)。
配售及认购新发行的分离交易可转换债券,于实际取得日按照估值方法对分离交易可转换债券的认购成本进行分摊,确定应归属于债券部分的成本。
买入央行票据和零息债券视同到期一次还本付息的附息债券,根据其发行价、到期价和发行期限推算内含利率后,逐日确认债券利息收入。
卖出债券于交易日确认债券投资收益。卖出债券按移动加权平均法结转成本。
(3) 权证投资
买入权证于交易日按公允价值入账,相关交易费用直接计入当期损益。
获赠的权证,在除权日按照持有的股数及获赠比例,计算确定增加的权证数量,成本为零。
配售及认购新发行的分离交易可转换债券而取得的权证,于实际取得日按照估值方法对分离交易可转换债券的认购成本进行分摊,确定应归属于权证部分的成本。
卖出权证于交易日确认权证投资收益。卖出权证的成本按移动加权平均法结转。
2. 贷款及应收款项
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买入返售金融资产
买入返售金融资产为本基金按照返售协议约定先买入再按固定价格返售证券等金融资产所融出的资金。
买入返售金融资产按交易日应支付或实际支付的全部价款入账,相关交易费用计入初始确认金额。买入返售金融资产于返售日按账面余额结转。
3. 其他金融负债
卖出回购金融资产款
卖出回购金融资产款为本基金按照回购协议先卖出再按固定价格买入票据、证券等金融资产所融入的资金。
卖出回购金融资产款于交易日按照应收或实际收到的金额入账,相关交易费用计入初始确认金额。卖出回购金融资产款于回购日按账面余额结转。6.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
1. 对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,采用市价确定公允价值;估值日无市价,且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,采用最近交易市价确定公允价值。
2. 对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上或基金管理人估值委员会认为必要时,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素,调整最近交易市价,确定公允价值。
3. 当投资品种不再存在活跃市场,且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上或基金管理人估值委员会认为必要时,应采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术,确定投资品种的公允价值。
具体投资品种的估值方法如下:
(1) 股票投资
交易所上市流通的股票以其估值日在证券交易所挂牌的收盘价为公允价值。
本基金对于长期停牌股票的期末估值参照中国证监会 2008 年 9 月 12 日发布的证监会公告[2008]38 号文《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定,若长期停牌股票的潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,经基金管理人估值委员会同意,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素(如指数收益法),调整最近交易市价,确定公允价值。
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由于上市公司送股、转增股、配股和公开增发新股等形成的流通暂时受限制的股票投资,按交易所上市的同一股票的市场交易收盘价作为公允价值。
首次公开发行但未上市的股票按采用估值技术确定的公允价值估值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。首次公开发行有明确锁定期的股票,于同一股票上市后按交易所上市的同一股票的市场交易收盘价作为公允价值。
非公开发行有明确锁定期的股票,若在证券交易所上市的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本,以估值日证券交易所上市的同一股票的市场交易收盘价为公允价值;若在证券交易所上市的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本,按中国证监会相关规定处理。
(2) 债券投资
交易所上市实行净价交易的债券按估值日证券交易所上市的收盘价为公允价值。交易所上市但未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含债券应收利息后的净价为公允价值。未上市流通的债券按成本估值。
全国银行间同业市场交易的债券采用估值技术确定公允价值。
同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别确定公允价值。
(3) 权证投资
交易所上市流通的权证以其估值日在证券交易所上市的收盘价为公允价值。
首次公开发行但尚未上市的权证在上市交易前,采用估值技术确定公允价值,如估值技术难以可靠计量,则以成本计量。
配售及认购分离交易可转换债券所获得的权证自实际取得日至在交易所上市交易前,采用估值技术确定公允价值。如估值技术难以可靠计量,则按成本计量。
因持有股票而享有的配股权,以及停止交易但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值。
如有确凿证据表明按上述方法不能客观反映交易性金融工具的公允价值,基金管理人将根据具体情况与基金托管人商定后确定最能反映公允价值的价格。
本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层级可分为:
第 1 层级:同类资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价;
第 2 层级:直接或间接可观察到的、除市场报价以外的有关资产或负债的输入值估值;
第 3 层级:以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值。6.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且目前可执行该种法定权利,同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。6.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所对应的金额。申购、赎回、转换及红利再投资等引起的实收基金的变动分别于上述各交易确认日认列。6.4.4.8损益平准金
损益平准金指申购、赎回、转入、转出及红利再投资等事项导致基金份额变动时,相关款项中包含的未分配利润。根据交易申请日利润分配(未分配利润)已实现与未实现部分各自占基金净值的比例,损益平准金分为已实现损益平准金和未实现损益平准金。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入利润分配(未分配利润)。6.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
1. 利息收入
(1) 存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
(2) 除贴息债外的债券利息收入在持有债券期内,按债券的票面价值和票面利率计算的利息扣除适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额,逐日确认债券利息收入。贴息债视同到期一次性还本付息的附息债,根据其发行价、到期价和发行期限推算内含利率后,逐日确认债券利息收入。
(3) 买入返售金融资产收入按买入返售金融资产的摊余成本在返售期内以实际利率法逐日计提,若合同利率与实际利率差异较小,则采用合同利率计算确定利息收入。
2. 投资收益
(1) 股票投资收益于交易日按卖出股票交易日的成交总额扣除应结转的股票投资成本的差额确认。
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(2) 债券投资收益于交易日按卖出债券交易日的成交总额扣除应结转的债券投资成本与应收利息(若有)后的差额确认。
(3) 衍生工具投资收益于交易日按交易日的成交总额扣除应结转的衍生工具投资成本后的差额确认。
(4) 股利收入于除息日按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认。
3. 公允价值变动收益
公允价值变动收益于估值日按以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产/负债的公允价值变动形成的利得或损失确认,并于相关金融资产/负债卖出或到期时转出计入投资收益。6.4.4.10费用的确认和计量
1. 本基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值×1.50%的年费率逐日计提。
2. 本基金的基金托管费按前一日基金资产净值×0.25%的年费率逐日计提。
3. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的交易费用发生时按照确定的金额计入交易费用。
4. 卖出回购金融资产支出按卖出回购金融资产款的摊余成本在回购期内以实际利率法逐日计提,若合同利率与实际利率差异较小,则采用合同利率计算确定利息支出。6.4.4.11基金的收益分配政策
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 6 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
4、每一基金份额享有同等分配权;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。6.4.4.12分部报告
根据本基金的内部组织机构、管理要求及内部报告制度,本基金整体为一个报告分部,且向管
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广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要理层报告时采用的会计政策及计量基础与编制财务报表时的会计政策及计量基础一致。6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[ 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[ 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008 年 9 月 18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易莹税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下:
1) 以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不缴纳营业税。
2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税。
3) 对基金取得的股票股息、红利收入,由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴个人所得税,个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1 年的,暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
4) 对基金取得的债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税,暂不缴纳企业所得税。
5) 对于基金从事 A 股买卖,出让方按 0.10%的税率缴纳证券交易莹税,对受让方不再
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6) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价,暂免予缴纳莹税、企业所得税和个人所得税。6.4.7 关联方关系6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方关系发生变化的情况。6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
基金发起人、基金管理人、注册登记与广发基金管理有限公司
过户机构、直销机构
交通银行股份有限公司
基金托管人、代销机构
广发证券股份有限公司
基金管理人股东、代销机构6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易6.4.8.1.1 股票交易本基金本报告期无通过关联方交易单元进行的股票交易。6.4.8.1.2 权证交易本基金本报告期无通过关联方交易单元进行的权证交易。6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金本基金本报告期内无应支付关联方的佣金,本报告期末无应付关联方佣金余额。6.4.8.2 关联方报酬6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
日至日
当期发生的基金应支付的管理费
3,974,971.77
其中:支付销售机构的客户维护费
1,604,005.53注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
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广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要H=E×1.5%÷当年天数H 为每日应计提的基金管理费E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。6.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
日至日
当期发生的基金应支付的托管费
662,495.28注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:H=E×0.25%÷当年天数H 为每日应计提的基金托管费E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支龋若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易本基金本报告期无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
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关联方名称
期末余额
当期利息收入
交通银行股份有限公司
665,615.24注:本基金的银行存款由基金托管人交通银行股份有限公司保管,按银行同业利率计息。6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况本基金本报告期无在承销期内参与关联方承销证券的情况。6.4.9 期末(2014 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元6.4.9.1.1 受限证券类别:股票
期末估 数量
1.20 元
税)注:截至本报告期末 2014 年 6 月 30 日止,本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限债券及权证。6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位:人民币元
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30027 华宇软 2014-06 重大事
12,087,179.0
- 299,930.00 11,971,330.42
06.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年 6 月 30 日止,本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款,无抵押债券。6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年 6 月 30 日止,本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款,无抵押债券。6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期内无需要说明有助于理解和分析财务报表的重大其他事项。
7 投资组合报告7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
占基金总资产的比
520,308,441.40
其中:股票
520,308,441.40
固定收益投资
其中:债券
资产支持证券
贵金属投资
金融衍生品投资
买入返售金融资产
其中:买断式回购的买入返售金融
银行存款和结算备付金合计
69,156,727.88
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其他各项资产
34,464,377.74
623,929,547.02
100.007.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
占基金资产净值比例
农、林、牧、渔业
5,628,602.38
389,520,201.98
电力、热力、燃气及水生产和供应业
11,858,458.20
批发和零售业
交通运输、仓储和邮政业
住宿和餐饮业
信息传输、软件和信息技术服务业
83,998,095.58
租赁和商务服务业
22,913,083.26
科学研究和技术服务业
水利、环境和公共设施管理业
居民服务、修理和其他服务业
卫生和社会工作
文化、体育和娱乐业
6,390,000.00
520,308,441.40
84.297.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
占基金资产净
值比例(%)
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广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
28,586,155.70
25,496,317.00
24,917,372.67
19,122,730.50
18,681,901.00
18,348,899.00
17,828,000.00
15,839,825.76
15,560,000.00
14,669,814.18
2.38注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。7.4 报告期内股票投资组合的重大变动7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位:人民币元
占期初基金资
本期累计买入金额
产净值比例
55,861,718.51
53,599,054.21
41,773,392.06
38,507,251.65
37,690,343.09
37,385,589.80
36,211,094.15
36,063,243.73
33,467,533.03
33,089,451.40
31,571,020.17
31,223,566.95
30,280,891.61
29,918,208.90
27,810,000.00
27,576,816.14
27,242,494.33
27,112,946.00
26,146,818.87
25,508,036.88
23,873,017.10
23,408,901.20
22,639,633.21
22,508,374.89
第 27 页共 36 页
广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
22,320,000.00
22,165,524.59
22,054,479.94
21,980,191.69
21,810,781.22
21,783,176.30
21,703,980.98
21,597,671.23
21,364,830.23
20,026,155.81
19,950,752.25
19,171,262.30
18,739,673.29
18,445,727.67
18,332,874.19
18,332,298.26
18,327,698.12
18,174,433.76
18,051,116.45
18,031,086.73
17,779,434.20
17,018,684.71
16,404,594.43
16,279,017.25
15,660,811.81
15,455,041.54
14,956,502.99
14,811,563.04
14,690,437.67
14,680,309.75
14,313,801.20
14,226,810.13
14,113,579.54
14,084,294.29
13,763,898.12
13,485,481.55
13,363,318.90
13,245,085.41
13,158,379.13
13,071,859.80
12,806,405.71
12,499,318.88
12,454,632.37
12,313,984.48
第 28 页共 36 页
广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
12,298,353.88
12,284,583.48
12,256,445.54
12,233,981.05
12,203,178.80
12,151,299.87
12,073,127.58
11,971,330.42
11,821,081.72
11,812,963.69
11,671,699.72
11,365,472.52
11,222,783.54
11,159,130.49
10,978,817.89
10,976,006.58
10,919,788.91
10,798,631.06
10,797,279.93
10,758,250.10
10,689,877.87
10,679,276.80
10,625,269.18
10,585,576.14
10,493,753.50
10,376,824.03
10,353,570.55
10,318,860.32
10,038,909.72
9,586,317.25
9,521,463.07
9,473,354.15
9,454,180.30
9,430,247.02
9,314,303.05
9,250,659.85
9,010,795.00
8,934,516.94
8,776,502.20
8,637,637.91
8,611,029.42
8,583,356.58
8,365,980.30
8,195,000.00
第 29 页共 36 页
广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
8,104,492.32
7,734,196.50
7,720,016.33
7,708,221.04
7,660,748.71
7,509,766.51
7,435,565.90
7,367,655.67
7,364,814.72
7,327,045.03
7,282,041.39
7,221,423.34
2.05注:本项及下项 7.4.2、7.4.3 的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票,卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票,此外, “买入金额”、“卖出金额”均按买卖成交金额填列,不考虑相关交易费用。7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位:人民币元
占期初基金资
本期累计卖出金额
产净值比例
56,575,064.35
54,222,976.90
46,718,874.09
39,647,408.22
38,823,141.52
33,792,900.52
32,320,700.62
32,111,575.98
31,050,668.22
30,915,969.40
29,949,403.09
29,745,271.40
27,442,897.06
27,239,791.84
26,829,949.84
25,577,820.09
25,278,633.16
22,578,652.22
22,284,539.32
第 30 页共 36 页
广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
22,244,195.76
21,763,448.49
21,422,321.70
20,671,005.46
20,523,008.09
20,443,190.19
20,131,783.13
19,436,485.51
19,425,696.90
19,381,060.48
19,361,012.70
19,126,995.16
19,097,176.60
19,011,080.32
18,814,369.07
18,098,964.72
17,503,480.54
17,482,704.10
17,258,281.46
16,606,187.14
15,503,136.86
15,411,533.91
14,964,111.26
13,861,035.49
13,567,654.60
13,553,203.09
13,492,992.77
13,281,607.38
13,262,904.32
13,125,457.00
12,893,546.92
12,708,661.15
12,317,976.32
11,642,511.54
11,562,068.37
11,541,934.13
11,310,574.97
11,182,588.43
11,143,324.05
11,090,810.36
11,007,369.95
10,866,732.60
10,828,020.24
10,803,622.62
第 31 页共 36 页
广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
10,568,530.82
10,463,197.53
10,448,643.27
10,422,819.97
10,416,899.83
10,413,057.46
10,150,742.92
10,133,001.13
10,123,890.53
10,106,993.40
10,056,141.57
10,033,451.71
10,019,646.77
9,732,295.80
9,625,165.49
9,539,829.65
9,397,308.82
9,251,551.70
9,096,074.35
8,524,496.81
8,519,235.00
8,318,165.90
8,247,232.04
8,180,280.51
8,125,800.25
8,022,622.90
7,849,599.81
7,811,820.08
7,784,831.27
7,752,819.01
7,626,264.26
7,462,873.97
7,403,560.09
7,302,229.90
7,266,790.59
7,195,170.16
7,057,464.44
2.007.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位:人民币元
买入股票的成本(成交)总额
2,293,532,082.78
卖出股票的收入(成交)总额
1,856,537,942.14
第 32 页共 36 页
广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细(1)本基金本报告期末未持有股指期货。(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明7.11.1 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细(1)本基金本报告期末未持有国债期货。(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。7.12 投资组合报告附注7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。7.12.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。7.12.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
存出保证金
799,564.63
应收证券清算款
33,070,202.77
第 33 页共 36 页
广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
应收申购款
576,137.96
其他应收款
34,464,377.747.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 基金份额持有人信息8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人结构
户均持有的
机构投资者
个人投资者
持有人户数(户)
基金份额
持有份额
11,382
11,764,790.46
564,551,990.12
97.96%8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
持有份额总数(份)
占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
1,532,074.49
0. 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
持有基金份额总量的数量区间(万份)本公司高级管理人员、基金投资和
50~100研究部门负责人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金
第 34 页共 36 页
广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要
9 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2013 年 12 月 11 日)基金份额总额
350,581,236.65
本报告期期初基金份额总额
350,581,236.65
本报告期基金总申购份额
756,435,029.41
减:本报告期基金总赎回份额
530,699,485.48
本报告期基金拆分变动份额
本报告期期末基金份额总额
576,316,780.58
10 重大事件揭示10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内,基金管理人、基金托管人的专门基金托管部无重大人事变动。10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内本基金聘请的会计师事务所未发生变更。10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况。10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
股票交易
应支付该券商的佣金
占当期股
券商名称
成交金额
额的比例
华福证券
3,099,692,149.97
2,202,022.74
兴业证券
1,021,380,889.25
725,591.19
-注:1、交易席位选择标准:(1)财务状况良好,在最近一年内无重大违规行为;
第 35 页共 36 页
广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要(2)经营行为规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉;(3)具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源,满足投资组合进行证券交易的需要;(4)具有较强的研究和行业分析能力,能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、市场及个股的高质量报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告;(5)能积极为公司投资业务的开展,提供良好的信息交流和客户服务;(6)能提供其他基金运作和管理所需的服务。2、交易席位选择流程:(1)对交易单元候选券商的研究服务进行评估。本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估,确定选用交易单元的券商。(2)协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。
广发基金管理有限公司
二〇一四年八月二十九日
第 36 页共 36 页责任编辑：Elma
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