金鹰元盛债券型发起式证券投资基金 (LOF) 更新的招募说明书 基金管理人:金鹰基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 时间:二〇二二年十月 【重要提示】
金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(LOF)由金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金于分级运作期届满转型而来。本基金的募集已获中国证监会证监许可【2013】13号文核准。本基金的基金合同经中国证监会基金监管部于2013年5月2日备案确认(基金部函[号)后正式生效。根据《基金合同》的有关规定,金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金在基金合同生效后2年期届满,无需召开基金份额持有人大会,已自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(LOF)”金鹰元盛A,元盛B的基金份额已转换为上市开放式基金(LOF)份额。本基金基金合同于2013年5月2日正式生效。
在基金合同生效后2年期届满日,本基金根据净资产不变的原则,已将元盛A、元盛B的基金份额折算为份额净值等于1元的金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(LOF)C类基金份额若干,并于2017年2月14日起增加E类基金份额。
根据深圳证券交易所《关于深圳证券交易所基金增加扩位证券简称有关事项的通知(深证上[号)》,经向深圳证券交易所申请,自2021年8月23日起,金鹰基金管理有限公司旗下金鹰元盛债券型发起式证券投资基金 (LOF)场内份额的证券简称由“元盛债券”扩位为“金鹰元盛债券LOF”, 扩位简称适用于交易、申购赎回及行情展示。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金特有的风险等等。本基金资产将有一定比例投资于中小企业私募债券,受其具低流动性和较高信用风险的影响,相较于不投资中小企业私募债券的信用债基金,本基金总体风险更高。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。当本基金持有特定 资产且存在潜在重大赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可以启用侧袋机 制,具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间,基金管理人 将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购与赎回。侧袋账户对应特
定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性,并且有可能变现价格大幅低 于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。请投 资者仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本基金本次更新招募说明书因基金经理变更对基金管理人章节相关信息进行更新,相关信息更新截止日为2022年10月24日。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2021年11月30日,有关财务数据截止日为2021年9月30日,净值表现截止日为2021年6月30日,本报告中财务数据未经审计。 目 录
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同》等相关法律文件编写。
本招募说明书阐述了基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同等相关法律文件编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 二、释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: .cn 网址:.cn 2、其他场外销售机构(排名不分先后) (1) 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:陈四清 联系人:郭明 (3) 名称:交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:任德奇 电话:021- 传真:021- 联系人:高天 客服电话:95559 公司网址: (4) 名称:招商银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人: 缪建民 联系人:邓炯鹏 电话:8 客服电话:95555 网址: (5) 名称:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址:北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人:朱鹤新 联系人:王晓琳 电话:010- 客服电话:95558 公司网址: (6) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山东一路12号 办公地址:上海市黄浦区中山东一路12号 法定代表人:郑杨 联系人:姜基彬
电话:021- 客服电话:95528 网址:.cn (7) 名称:中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 电话:010- 名称:平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人:谢永林 联系人:汤俊劼 电话:1
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电话:4 客服电话: 网址: (12)名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号 办公地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号 法定代表人:姚真勇 联系人:李艳红 电话:1 客服电话:8 网址: (13)名称:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市静安区新闸路669号博华广场21层
法定代表人:贺青 联系人:钟伟镇 电话:021- 客服电话:95521 网址: (14)名称:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:刘芸 电话:010- 客服电话: 网址: (15)名称:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:张纳沙 联系人:李颖 电话:3 客服电话:95536 网址: (16)名称:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 电话:7 客服电话:95565 网址:.cn (17)名称:广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人:林传辉 联系人:黄岚 客服电话:95575或020-95575 网址:.cn (18)名称:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:周雪晴 电话:010- 客服电话:95548 网址: (19)名称:中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址:北京市西城区金融大街35号国企大厦C座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010- 客服电话:或95551 注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:杨玉成 联系人:余敏 电话:021- 客服电话:021-23 网址: (22)名称:长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 电话:021- 客服电话:95579或 网址:.cn (23)名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人:王连志 联系人:彭洁联 电话:6 客服电话:95517 网址:.cn
(24)名称:西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦5楼 法定代表人:吴坚 联系人:周青 电话:023- 客服电话:95355 网址:.cn (25)名称:湘财证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 电话:021- 客服电话:95351
网址: (26)名称:国元证券股份有限公司 注册地址:安微合肥梅山路18号 办公地址:安微合肥梅山路18号安徽国际金融中心A座 法定代表人:俞仕新 联系人:李蔡 电话:1 客服电话:95578 网址:.cn (27)名称:渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区云际道立达公寓F座渤海证券 法定代表人:王春峰 联系人:王星
电话:022- 客服电话:400-651-5988 网址: (28)名称:华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路228号 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人:张伟 联系人:庞晓芸 电话:3 客服电话:95597 网址:.cn (29)名称:山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号国际贸易中心28层 法定代表人:王怡里 联系人:孟婉娉 电话: 客服电话:95573 网址:.cn (30)名称:中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人:冯恩新 联系人:孙秋月 电话:6 客服电话:95548 网址:
(31)名称:东兴证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层 法定代表人:魏庆华 联系人:和志鹏 电话:010- 客服电话:95309 网址: (32)名称:东吴证券股份有限公司 注册(办公)地址:苏州工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 电话:0 客服电话:95330 网址:.cn (33)名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:肖林 联系人:付婷 电话:010- 客服电话:95321 网址: (34)名称:东方证券股份有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 法定代表人:金文忠 联系人:朱琼玉 电话:021-
客服电话:95503 网址:.cn (35)名称:方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心4、5号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 法定代表人:施华 联系人:胡创 客服电话:95571 网址: (36)名称:长城证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人:张巍
联系人:张涛 电话:0 客服电话:66-888 网址:/cczq (37)名称:光大证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 联系人:李晓皙 电话:021- 客服电话:95525 网址: (38)名称:中信证券华南股份有限公司 注册(办公)地址:广州市天河区临江大道395号901室(部位:自编01),1001室 法定代表人:胡伏云 联系人:陈靖
(40)名称:上海证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人:李俊杰 联系人:魏熠珲 电话:021- 客服电话: 网址: (41)名称:新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 电话:010-
客服电话:或95399 网址: (42)名称:大同证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话: 客服电话: 网址:.cn (43)名称:国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市金融一街8号 办公地址:江苏省无锡市金融一街8号国联大厦702 法定代表人:姚志勇
网址:.cn (45)名称:平安证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人:何之江 联系人:周一涵 电话:021- 客服电话:95511转8 网址: (46)名称:华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人:章宏韬 联系人:范超 电话:1 客服电话:95318 网址:.cn (47)名称:国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人:何春梅 联系人:黄桔子 电话:1 客服电话:-95563 网址:.cn (48)名称:财信证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T3、T4及裙房718 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人:刘宛晨 联系人:李必文 电话:3 客服电话:35-316 网址: (49)名称:东莞证券股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人:陈照星 网址: (51)名称:东海证券股份有限公司
注册地址:常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 联系人:王一彦 电话:1 客服电话:88-588 网址:.cn (52)名称:国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表人:周军 联系人:占文驰 电话:2
客服电话:956080 网址: (53)名称:申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:李琦 联系人:王怀春 电话: 客服电话: 网址: (54)名称:中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路86号
办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人:李玮 联系人:朱琴 电话:021- 客服电话:95538 网址:.cn (55)名称:世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人:李强 联系人:王雯 电话:1 客服电话:400-
网址:.cn (56)名称:金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址:深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人:王作义 联系人:刘萍 电话:3 客服电话:95372 网址:.cn (57)名称:中航证券有限公司 注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41层 法定代表人:王晓峰 联系人:王紫雯
电话:010- 客服电话: 网址: (58)名称:华林证券股份有限公司 注册地址:拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5 办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表人:林立 联系人:胡倩 电话:9 客服电话:400-188-3888 网址: (59)名称:德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山东二路600号外滩金融中心N1幢9层
办公地址:上海市福山路500号城建国际中心29楼 (62)名称:华龙证券股份有限公司 注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人:陈牧原 联系人:范坤 电话: 客服电话:400-6898888 网址: (63)名称:中国国际金融股份有限公司 注册地址:中国北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27、28层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦25楼2503室 法定代表人:沈如军 联系人:汪晓翔 电话:0 客服电话:010- 网址:/ (64)名称:财通证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、 法定代表人:陈建强 联系人:陶志华 电话:0
客服电话:95336 网址: (65)名称:五矿证券有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401 办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人:黄海洲 联系人:马国栋 电话:2 客服电话: 网址:.cn (66)名称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021- 客服电话: 网址:.cn (67)名称:中国中金财富证券有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层 法定代表人:高涛
联系人:万玉琳 电话:7 客服电话:8008 网址: (68)名称:中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人:吴小静 联系人:罗艺琳 电话:5 客服电话:95329 网址: (69)名称:国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号四楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲129号金隅大厦16层 法定代表人:张智河 联系人:叶密林 电话:010- 客服电话:95385 网址: (70)名称:粤开证券股份有限公司 注册地址:广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 网址:.cn
(72)名称:九州证券股份有限公司 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 法定代表人:魏先锋 联系人:张思思 电话:010- 客服电话:95305 网址: (73)名称:国金证券股份有限公司 注册(办公)地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 电话:028- 客服电话:95310 网址:.cn
(74)名称:爱建证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 电话:021- 客服电话: 网址: (75)名称:英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十层、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十层、三十一层
法定代表人:郝京春 联系人:白桂 电话:2 客服电话: 网址:.cn (76)名称:华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人:张海文 联系人:孙燕波 电话:010- 客服电话:8-9999 网址:.cn (77)名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼 法定代表人:余磊 联系人:程晓英 电话: 客服电话:5000 网址: (78)名称:中邮证券有限责任公司 注册地址:陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大厦9-11层) 办公地址:北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表人:郭成林 联系人:岳帅 电话:010-
(80)名称:宏信证券有限责任公司 注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 联系人:杨磊 电话:028- 客服电话: 网址: (81)名称:太平洋证券股份有限公司 注册(办公)地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 网址: (83)名称:华金证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区天目西路128号19层1902室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路759号(陆家嘴世纪金融广场)30层 法定代表人:宋卫东 联系人:龙莹 电话:021- 客服电话:956011 网址: (84)名称:联储证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼 法定代表人:吕春卫 联系人:丁倩云 联系方式:010- 客服电话:956006
公司网址: (85)名称:天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505室 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 电话:010- 客服电话:010- 网址: (86)名称:江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人:吴言林 联系人:林伊灵 电话:025- 客服电话:025- 网址: (87)名称:嘉实财富管理有限公司 注册地址:海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒店B座(2#楼)27楼2714室 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:张峰 联系人:李雯 电话:010- 客服电话:400-021-8850 公司网址:
(88)名称:北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室 法定代表人:梁蓉 联系人:魏小清 电话:010-6 客服电话:400- 网址: (89)名称:北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街83号4层407 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
法定代表人:罗细安 联系人:闫丽敏 电话:010- 客服电话:400-001-8811 网址:.cn (90)名称:深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区西丽街道松坪山社区南山高新北区科苑大道与宝深路交汇处酷派大厦A座1701 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园社区高新中一道长园新材料港9栋9楼 法定代表人:赵嘉荣 联系人:陈少钦 客服电话:3,400-990-8601
公司网址: (91)名称:北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区城通街26号2号楼17层1735 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 法定代表人:王利刚 联系人:申泽灏 电话:010- 客服电话:400-893-6885 网址: (92)名称:济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010- 客服电话:400-673-7010 网址: (93)名称:华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 客服电话:95584 网址:.cn
(94)名称:中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 客服电话:400-628-0888 网址: (96)名称:阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙12号昆泰国际大厦12层 法定代表人:李科 联系人:王超
电话:010- 客服电话:95510 网址: (97)名称:杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市下城区庆春路46号 办公地址:杭州市下城区庆春路46号 法定代表人:陈震山 联系人:蒋梦君 客服电话:400-888-8508 网址: (98)公司名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:章知方 联系人:陈慧慧 联系电话:010- 客服电话:400-920-0022 公司网站: (100) 名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室 法定代表人:林劲 联系人:陈承智 联系电话: 客服电话:400-9180808 网址:.cn (101) 名称:上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 法定代表人:吕柳霞 联系人:毛善波 电话:021- 客服电话:400-711-8718 网址: (102) 名称:大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼 (103) 名称:喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址:北京市朝阳区北苑路甲1号 法定代表人:王峥峰 联系人:张萌 联系电话:010- 网址: 客服电话: (104) 名称:民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:林志枫 联系电话:
客服电话:021- 网址: (105) 名称:诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人:汪静波 联系人:谭静怡 联系电话:021- 客服电话:400-821-5399 网址: (106) 公司名称:深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人:薛峰 联系人:龚江江 联系电话:0 客服电话: 公司网站: (107) 名称:上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦26楼
法定代表人:其实 联系人:屠彦洋 联系电话:021- 客服电话:400- 网址:.cn (108) 名称:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 联系电话:021- 客服电话:400-700-9665 网址: (109)
名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 联系电话:8 客服电话: 网址: (110) 公司名称:上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟 联系人:孙娅雯 联系电话:021- 客服电话: 公司网站:/ (111) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路1号903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼 法定代表人:吴强 联系人:洪泓 联系电话:8 客服电话:952555 网址: (112) 名称:北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 办公地址:北京朝阳区北四环中路27号院5号楼A座6层11室 法定代表人:闫振杰 联系人:武文佳 联系电话:010- 客服电话:400-818-8000 网址: (113) 名称:上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号
法定代表人:于海锋 联系人:隋亚方 联系电话: 客服电话:400-080-3388 网址: (115) 名称:宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 办公地址:北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 法定代表人:才殿阳 联系人:魏晨 联系电话:010- 客服电话:400- 网址: (116)
名称:南京苏宁基金销售公司 注册地址:南京玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 联系人:张慧 联系电话:025- 客服电话:95177 网址:/fsws/ (118) 名称:浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001 办公地址:北京市朝阳区望京中航资本大厦10层 法定代表人:张昱 联系人:李艳 联系电话:010-
客服电话:400-012-5899 网址: (119) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 法定代表人:周斌 联系人:侯艳红 联系电话:010- 客服电话:400- 网址: (120) 名称:北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13 办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13 法定代表人:王伟刚 联系人:宋子琪 联系电话:010- 客服电话:400-619-9059 网址: (121) 机构名称:一路财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣 电话:010- 客服电话:400-001-1566 公司网站: (122) 名称:北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心A座10层 法定代表人:李佳 联系人:王国壮 联系电话:010-
客服电话:400-819-9868 网址: (123) 名称:北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人:王军辉 联系人:吴鹏 联系电话:010- 客服电话:400- 网址: (124) 名称:海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人:巩巧丽 联系人:李卓南 联系电话:021- 客服电话:400-808-1016 网址: (126) 名称:上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元 办公地址:中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人:张俊 联系人:张蜓 联系电话: 客服电话:021-
网址:.cn (127) 名称:北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人:穆飞虎 联系人:赵芯蕊 联系电话:010- 网址: (129) 公司名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市下城区体育场路238号1幢405室 办公地址:浙江省杭州市下城区体育场路238号1幢405室 法定代表人:陈刚 联系人:张丽琼 联系电话:0 客服电话:1 公司网站: (130) 名称:凤凰金信(海口)基金销售有限公司 注册地址:海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层 办公地址:北京市朝阳区建国路93号院万达广场6号楼2705 法定代表人:张旭
联系人:汪莹 联系电话: 客服电话:400-810-5919 网址: (131) 名称:扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址:江苏省扬州市广陵区广陵新城信息产业基地3期20B栋 办公地址:江苏省扬州市广陵区广陵新城信息产业基地3期20B栋 法定代表人:付钢 联系人:苏曦 联系电话: 客服电话: 网址: 名称:上海汇付基金销售服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址:上海市徐汇区田州路99号凤凰园11号楼4楼 法定代表人:金佶 联系人:吴卫卫 联系电话:021-9 客服电话:021- 网址: (134) 名称:泰信财富基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 办公地址:北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦c-12 法定代表人:张虎 联系人:张虎
名称:上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 联系人:黄祎 电话:021- 客服电话: 网址: (137) 名称:上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微
联系电话:021- 客服电话:400- 网址: (138) 名称:北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆镇东外大街 61号良友商服综合楼61幢四层408 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥中路10号星科大厦A座4008 法定代表人:梁越 联系人:李晨 联系电话: 客服电话: 网址: (139) 名称:北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层 法定代表人:何静 联系人: 王重阳 联系电话:010- 客服电话: 400-618-0707 网址: (140) 名称:深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人:祝中村 联系人:刘勇 联系电话:7 客服电话:7 网址: (141) 名称:上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市闸北区广中西路 1207号306室 办公地址:上海市闸北区广中西路 1207号306室 法定代表人:沈茹意 联系人:吴卫东 联系方式: 客服电话:021- 网址: (142)
名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人:陶捷 联系人:陆锋 联系电话:027- 客服电话: 网址: (143) 名称:上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人:陈祎彬 联系人:宁博宇 联系电话:021- 客服电话: 网址: (144) 名称:珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室 法定代表人:肖雯 联系人:熊艳芳 联系电话:020- 客服电话:020- 网址:/ (145) 名称:和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人:温丽燕 联系人:胡静华 联系电话: 客服电话: 网址: (146) 名称:奕丰基金销售有限公司 名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 客服电话: 联系人:沈晨 电话:010- 传真:010- 网址: (148) 名称:京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址:北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层 法定代表人:李骏 联系人:邢锦超 联系电话:
客服电话:95118 网址:/ (149) 名称:大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人:樊怀东 联系人:于秀 联系电话:0 客服电话: 网址: (150) 名称:中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦青 联系电话:021- 客服电话:400-876-5716 网址: (151) 公司名称:上海云湾基金销售有限公司 注册地址:上海浦东新区新金桥路27号1号楼 办公地址:上海浦东新区新金桥路27号1号楼 法定代表人:冯轶明 联系人:范泽杰 联系电话:021- 客服电话: 公司网站:
(152) 名称:北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区望京SOHO塔2,B座2507 法定代表人:李楠 联系人:王悦 联系电话:010- 客服电话:400- 网址: (153) 名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人:高锋 联系人:付燚杰 联系电话:9 客服电话:400-804-8688 网址: (154) 名称:深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦49A 法定代表人:周文 联系人:殷浩然 联系电话:010- 客服电话:9 网址: (155)
公司名称:上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:毛淮平 联系人:张静怡 联系电话:010- 客服电话:400-817-5666 公司网站: (156) 公司名称:东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人:戴彦 联系人:付佳 联系电话:021- 客服电话:95357 公司网站: (157) 名称:深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座10F 法定代表人:顾敏 联系人:赵云 联系电话:1 客服电话: 网址: (158)
名称:湖北银行股份有限公司 地址:武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋 法定代表人:陈大林 联系人:李昕雅 联系电话:027- 客服电话:400-85-96599 网址: (159) 名称:浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号 办公地址:中国浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人:沈仁康 联系人:沈崟杰 电话:2 客服电话:95527 公司网址:
(160)名称:北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 联系人:杨家明 客服电话:400-616-7531 公司网址: (161)名称:恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽、阴冠华 电话:、010- 客服电话:956088 公司网址:.cn (162)名称:中邮证券有限责任公司 注册地址:陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大厦9-11层) 办公地址:北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表人:郭成林 联系人:岳帅 电话:010- 客服电话:5
网址:.cn/main/ (163)名称:青岛意才基金销售有限公司 注册地址:山东省青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心18层 办公地址:山东省青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心18层 法定代表人:Giamberto Giraldo 联系人:牟冲 公司网址:
金鹰元盛债券(LOF)的场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员。场内发售代理机构情况详见基金份额发售公告以及基金管理人网站公示。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金。代销机构信息,以基金管理人网站公示为准。 (二)注册登记机构 1、名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:注册地址:广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3212房(仅限办公)
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30层 法定代表人:姚文强 电话:020- 传真:020- 联系人:张盛 2.名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京西城区金融大街27 号投资广场23 层 办公地址:北京西城区金融大街27 号投资广场23 层 法定代表人:周明 电话:(010) 传真:(010) 联系人:朱立元 (三)律师事务所和经办律师
名称:广东岭南律师事务所 住所:广州市海珠区阅江西路370号广报中心北塔15楼 法定代表人:邓柏涛 电话:020- 传真:020- 经办律师:欧阳兵、谢洁、伍瑞祥 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 法定代表人:邹俊 电话:+86(10) 传真:+86(10) 邮编:100738
经办注册会计师:程海良、宋扬 六、基金的基本情况 (一)基金的名称 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(LOF) (二)基金的类别 债券型证券投资基金 (三)基金的运作方式 契约型、发起式 (四)基金的投资目标 在严格控制投资风险的前提下,通过积极主动的投资管理,力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报,实现基金资产的长期稳定增值。 (五)基金份额的类别
根据申购费用、销售服务费收取方式、注册登记机构的不同,将金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(LOF)基金份额分为不同的类别。在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C
类基金份额,C类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司;在投资者申购时收取申购费用,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为E类基金份额,E类基金份额的注册登记机构为金鹰基金管理有限公司。
本基金C类基金份额、E类基金份额分别设置代码,C类基金份额通过场外和场内两种方式销售,并在交易所上市交易(场内份额上市交易,场外份额不上市交易,下同),C类基金份额持有人可进行跨系统转托管;E类基金份额通过场外方式销售,不在交易所上市交易,E类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。 本基金C类基金份额和E类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为:
计算日某类基金份额净值=该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。
本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明书中列明。在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、停止现有基金份额类别的销售等,调整实施前基金管理人需及时公告,并报中国证监会备案。 (六)基金存续期限 不定期 七、基金的历史沿革
本基金由金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金于分级运作期届满转型而来。 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金经中国证监会出具的《关于核准金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金募集的批复》(证监许可 [2013]13 号文)核准募集,基金管理人为金鹰基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金自 2013年4月 8 日至 2013 年4 月
23 日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认,《金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同》于 2013 年5 月 2日生效。 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金的分级运作期届满日为 2015 年5 月 4 日,根据《金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同》以及基金管理人于 2015年 3月 19
日发布的《金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金分级运作期届满与基金份额转换的公告》,本基金自动转换为不分级的上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(LOF)”。 八、基金的存续
基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人,或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元,基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 九、基金份额的申购与赎回
投资者可通过场外或场内两种方式对本基金进行申购与赎回。本基金C类基金份额可办理场内和场外的申购、赎回业务,E类基金份额仅可办理场外申购、赎回业务。 (一)申购与赎回的开放日及时间 自转型为上市开放式基金(LOF)之日起不超过30日,开始办理上市开放式基金(LOF)的申购、赎回,基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外),投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对申购、赎回时间进行调整,但此项调整应在实施日前2日在指定媒介公告。 (二)申购与赎回的场所 本基金C类基金份额可办理场内和场外的申购、赎回业务,E类基金份额仅可办理场外申购、赎回业务。
投资者可使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所交易系统办理本基金C类基金份额的申购、赎回业务,场内代销机构为基金管理人指定的具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。投资者还可使用开放式基金账户,通过基金管理人、场外代销机构办理本基金C类与E类基金份额的申购、赎回业务。
投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。基金管理人可根据情况增减基金代销机构,并在基金管理人网站公示。 若基金管理人或代销机构开通电话、传真或网上交易业务的,基金投资者可以以电话、传真或网上交易等形式进行基金的申购和赎回,具体办法另行公告。 (三)申购与赎回的原则
(1)“未知价”原则,即各类基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算; (2)基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请; (3)场外赎回按“先进先出”的原则,对该基金份额持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即确认日期在先的基金份额先赎回,确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;
(4)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间内撤销; (5)基金管理人、注册登记机构或证券交易所在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒介及基金管理人网站上予以公告。 (四)申购与赎回的程序 (1)申购和赎回申请的提出 基金投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,基金份额持有人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。 (2)申购和赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请,正常情况下,注册登记机构在T+1
日内(包括该日)为基金投资者对该交易的有效性进行确认,基金投资者可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以注册登记机构的确认结果为准。 (3)申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴 付的申购款项本金退还给基金投资者。 基金投资者赎回申请成功后,基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照合同有关条款处理。 (五)申购与赎回的数额限制
(1)投资者通过各代销机构申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金额为1元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。 投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金额为10元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。 投资者通过本公司直销柜台申购基金时,申购最低金额为5万元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。
投资者当期分配的基金收益转为基金份额时,不受申购最低金额的限制。投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 (2)本基金最低保有份额和最低赎回份额不受限,各销售机构(包括本公司直销柜台及网上交易平台)可以根据自己的业务情况设置最低保有份额: 投资者通过各代销机构赎回的,赎回最低份额为1份,最低保有份额遵循各代销机构的相关约定。
投资者通过本公司网上交易平台赎回本基金时,赎回最低份额、最低保有份额不受限制。 投资者通过本公司直销柜台赎回时,赎回最低份额、最低保有份额不受限制。 (3)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(4)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 (5)基金管理人可与其他销售机构约定,对投资者通过其他销售机构办理基金申购与赎回的,其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理,不必遵守以上限制。
(六)基金的费率 (1)申购费用 本基金C类基金份额不收取申购费用,E类基金份额收取申购费用。E类基金份额仅通过场外方式销售,申购费率如下表所示: 申购金额M(元) C类基金份额 E类基金份额 M
