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整改报告怎么写
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汇报材料,汇报材料范文
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敬爱的党组织： 在接受党组织考验的这段日子里，我在努力做好本职工作的同时，还注重提高政治思想素质。因为在总结以往工作中的经验和教训时，我深刻认识到政治思想的指导作用。同时作为一个积极向党组织靠拢的我，更注重政治理论知识的学习，无时不刻...
深入学习实践科学发展观活动在我校已全面展开。通过王书记的动员报告和张校长讲话的学习，使我们对党中央在全体党员干部中进行深入学习实践科学发展观活动的意义有了更进一步的认识。科学发展观是博大精深、不断发展的科学理论，必须全面系统、持之以恒...
横水四中创建师德师风先进校汇报材料 振兴民族的希望在教育，振兴教育的希望在教师。师德是教师的立身之本，是教师的教育之魂，教师的专业提升，首先是思想境界、道德素养的提升。多年来，我校围绕“人本和谐教育”这一中心，始终把“为人师表”作为...
思想汇报 敬爱的党组织： 2011年是中国共产党诞生90周年，90年来，………日新月异的变化。（这是第一页，没有错误，我给你留下）（第二页是新的一段） 转眼间，我们的党迎来了她90周年的生日，这九十年来的心酸和感动让我们每一个人都...
根据牙文明办发[2011]8号文件精神，现将我院几年来的精神文明建设工作情况汇报如下：一、主要成绩和基本经验主要成绩（一）思想道德建设形式多样、内容丰富1、从治本上下功夫，狠抓思想道德教育。实行分层教育：思想道德教育主要抓干部、党员、职...
我代表Xx村村支村两委，热烈欢迎各级领导到我们村来检查指导工作！为积极探索党务工作的新方法与新途径，加强基层党组织建设，按照统一安排，我村党组织把推进党务公开工作作为保持党的先进性，深入学习实践科学发展观的一项长效措施，进行了认真研究，...
一、Xx县局1--8月份地税收入情况&&& 今年，Xx县政府下达Xx县局税收收入任务是9000万元，比去年税收任务6150万元，增长了2850万元，增长幅度达46%，市局年初下达该局税收任务7200万元，后...
新的学期已开始，为确保本学期的开学及各项工作的顺利开展，我校以科学发展观为指导，结合本校的实际情况，扎实有效地抓好开学的各项工作。现将学校开学情况汇报如下：一、开学工作提前& 教学秩序良好学校于8月13日召开领导班子会议，筹划...
夯实基础 强化措施 扎实推进社区矫正工作&&Xx镇社区矫正工作汇报各位领导大家好！现将我镇的矫正工作汇报如下：&&& 一、社区矫正基本情况 。&&& X...
效能风暴行动汇报总结材料 按照XX市委、市政府统一安排和部署，日以来，JS银行TS分行结合自身工作实际，在全行开展了以“深入贯彻省第十二次党代会和市第六次党代会精神，以全省效能风暴行动“五个攻坚战”为统揽，以“优...
教育局教研工作交流汇报材料 （2012年8月） 武安市教研室现有教职工32人，设小学组、初中组、高中组和理论组。市教育局高度重视教研室建设，在人员、设备、经费等方面给予了优先保障。今年，市教育局又确定为“教育质量科研提升年”...
三自六不让整改剖析汇报材料 按照XX局学教办的安排，三自六不让学习教育活动已由学习动员阶段转入查摆剖析阶段。自活动进入查摆剖析阶段以来，我局领导班子高度重视，紧紧围绕“三自六不让”学习教育活动并结合“三增一做”活动和基层建设年活动...
第二阶段效能风暴行动汇报材料 按照XX市委平办发文件《全市各级机关开展效能风暴行动实施方案》和市效能办关于效能风暴行动总体部署和阶段性工作安排意见，XX市发改委认真开展了效能风暴行动第二阶段各项工作，通过思想动员、深入学习、认真自...
健康教育工作汇报材料&&& 回顾一学年来学校的健康教育工作，我们始终把实施素质教育，关心学生的健康成长，作为我们工作的重点，特别是对学生的健康成长作为重中之重。对于学校的健康教学，我们表现在长抓不懈，领导重...
学校十年课改工作汇报材料 脚踏实地谋发展，课程改革绽新花 ――自贡市蜀光绿盛实验学校十年课改工作汇报 提纲： 一、健全管理机构，保障课程改革有效开展。 二、加强队伍建设，提高教师课程执行能力。 三、抓...
民兵之家建家用家
民兵营下设 4 个连队，一个基干民兵班，现有普通民兵 286 人，基干民兵 12 人，近年来，按照上级军事机关“办好青年民兵之家”的要求...
汇报材料
2004年度，XX市司法行政工作在XX市司法局的指导下，按照“突出四个强化，促进四个转变，达到四个提高，实现两个保持”的工作思路，以服务经济建设、促进社会稳定为首任，坚持以人为本、贴近实际、贴近生活、贴近群众的原则，以服...
*县档案局政务公开、“政府形象”工程、 “两制”等重点工作开展情况汇报材料
今年1―5月份，我镇在县委、县人民政府的正确领导下，认真扎实的推行政务公开、“政府形象”工程、“两制”等重点工作，做到了年初有计划、有安排、有目标，制度完善、...
公证队伍教育规范树形象活动汇报材料 ××公证处
××公证处地处××市中心城区,现有执业公证员×人,均为国家公务员。自全国公证队伍教育规范树形象活动开展以来，我处全体公证人员在××的正确领导下，严格按照上级要求，紧密结合保持共产党员先进...
整合资源，优化配置，全面建设高标准示范校
――平谷区示范高中建设汇报材料
各位专家、各位领导：
在党的“十六大”胜利闭幕的喜庆日子里，我们高兴的迎来了市教委示范高中评估团的各位专家和领导。在此我代表区委，区政府对各位的...
桓仁保持共产党员先进性教育活动阶段工作情况
按照市委的统一安排部署，桓仁满族自治县委在先进性教育活动中，坚持早准备、早部署、早进入的原则，和高起点开局、高标准运行、高质量完成的方针，精心安排，周密部署，认真组织，狠抓落实，推动了先进性...
全省价格监督检查工作座谈会交流汇报材料
XX市物价检查所
一、关于今年以来的工作情况
今年以来，XX市价格监督检查工作坚持以人为本，围绕经济和社会发展的热点问题，立足于“当裁判、搞服务”的职能要求，...
XX区XX镇创建文明村镇工作汇报材料
XX镇党委书记&& xx
首先，我代表XX镇党委政府对市、区各位领导的到来表示热烈的欢迎。并恳请各位领导对我镇的各项工作多提宝贵意见。下面，我就XX镇近几年创建文明村镇工作情...
创新年终干部考核办法
建设有时代特色的司法行政干部队伍
近几年来，区司法局党组在全面分析与研究干部队伍建设的基础上，按照《国家公务员暂行条例》要求，不断解放思想，更新观念，积极探索与实践，通过认真抓好干部年终考核工...
高度重视& 超前思考& 全面启动
? ――中共X区委保持共产党员先进性教育活动工作汇报材料
一、超前思考，抓点带面，扎实做好先进性教育活动准备工作
为打牢我区先进性教育活动基础，按照市委的部署，...
职业高级中学校
年度度教育工作目标考核汇报材料
年度，在市委、市府和市教育局的正确领导下，我校全体教职工深入学习贯彻党的“十六大”精神和“三个代表”重要思想，认真开展“抓带促办”活动，坚持“以德立校、依法治校、产学兴...
严格执法办案& 维护企业利益
稽查大队2001年7月重新组建以来，以抓队伍建设为重点,以建立健全各项规章制度为基础,以有力地打击窃气行为维护企业利益为目的,狠抓了队伍建设,强化了稽查管理,在稽查工作中收到了较好的效果,我们...
“四五”普法以来，**市领导干部学法用法工作紧跟经济和社会发展的步伐，不断加强阵 地建设，创新形式，充实内 容，取得了较好成效。 一、理顺机制，不断夯实领导干部学法用法工作的基础
一是明确目标。**市“四五”普法规划确定的...
+++局成立于1999年11月，是在原+++局（成立于1989年7月）的基础上经职能调整组建而成，是国家设在++的分支机构，属+++局垂直领导，负责管理++市五县（市）一区的进出口商品检验、出入境卫生检疫、出入境动植物检疫工作。其主要职...
&各位领导：2005年度，我校对照市级文明单位的条件，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以全面推进素质教育为核心，以争创“绵阳市示范性农村高中”为重点，广泛深入地开展了文明单位经常性建设工作，有力地推动了学校各项工作的...
各位代表、同志们：&&& 上半年党务工作坚持围绕中心，服务大局，自觉地服从和服务于全局的生产、经营和管理，为之提供思想和智力支持，促进企业健康发展。着眼于规范工作，建章立制，本着少而精，扎实地做好工作。下面...
青岛至莱芜高速公路青岛段工程在省交通厅公路局的正确领导下，在各级政府部门的帮助下，青莱高速青岛段建设办充分发挥业主代表的监督管理职能以山东省总工会和山东省交通厅公路局《关于全省公路重点工程立功竞赛活动的实施方案》为机遇，按照“科学发展要...
抓廉政保稳定促发展&& 构建和谐**---迎接州检查组材料各位领导：**镇党委、政府始终高举邓小平理论和“三个代表”重要思想的伟大旗帜，树立和落实科学发展观，牢牢抓住发展这一执政兴国的第一要务，在实践中贯彻落实“三个...
&创建省特级文化站汇报材料――践行“三个代表”& 发展群众文化中共海湾区三水镇委员会 海湾区三水镇人民政府（200x年x月8日）我们三水镇地处粤海西部，全镇面积96平方公里，目前居住人口9.88万人，下辖4个行政村、...
XX乡党委根据县先教活动第二、三阶段的工作安排，认真按照每一环节的要求，扎实做好分析评议阶段的各项工作,现就我乡党员先进性教育活动第二、三阶段工作情况汇报如下：一、认真按照每一环节的要求，扎实做好分析评议阶段各项工作一是层层召开动员大会...
民政汇报材料 一年来，我街道办事处坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻党十六大和十六届三中全会精神，树立全面、协调可持续发展观，以“为民解困”为要事，以“求真务实”为要求，以“群众满意”为标准，以“自身建设”为手段，...
**市**镇双港路社区居委会创建省级文明社区汇报材料精心组织创建活动& 全力构建和谐社区&&& 景馨花园小区是2001年建成的一座花园式的居民住宅小区。小区占地面积37430平方米，总建筑面积78...
根据中央、省、市关于”四五”普法工作的部署，我院在认真总结”三五”普法工作经验的基础上，进一步加大普法工作力度，努力构建新的普法工作体系，将普法工作逐步引向深入，在全院逐步形成了依法管理、依法决策和依法办事的良好风气，为学院改革、发展和...
&&&&先进班组汇报材料&&&&电气班组全体人员首先感谢上级各部门领导、同事们在这一年中对我电气班组的支持和帮助，感谢各级领导对我电气班组工作的肯定。在公司...
基层组织建设年活动开展情况汇报材料 &&&&基层组织建设年活动开展以来，我镇积极贯彻党的十七届三中全会和省、市、区组织座谈会精神，立足实际，以基层组织建设年活动为总抓手，以镇村两级班子建设为重点...
小学科学教学研讨会交流汇报材料. 浅谈提高科学教学质量之我见& 濮家小学教育集团陈灵芸& 各位老师:大家好!& 首先要感谢学校领导能安排这样一个活动，让我们互相交流，聆听到了许多老师宝贵经验，让我有了学习的...
尊敬的领导：大家好！首先感谢各位领导的莅临指导。 几年来，我校在各级领导的亲切关怀下，在社会各界人士的大力支持下，经过全体师生的共同努力，教学成绩实现了邯郸县七连冠，学校获得“邯郸县教学评估先进单位”、“邯郸县教学先进单位”等荣誉称...
**矿业集团公司(原**矿务局)建于1976年，是国家现代化煤炭生产基地。矿区面积达40xxxx平方公里，跨越×××、×××、**市和×××。煤田地质储量3.768gt，可采量2.161gt。其中**煤田面积240.4km2，地质储量2...
各位领导： 新年好！ 新学期伴随着春节的喜庆和春天的脚步拉开了帷幕，我校开学工作紧紧围绕上级组织的指示精神操作。时至今日，开学报名已经结束，学校各项工作以走上正轨，一切呈现良好态势。现将开学工作与本期工作目标汇报如下： 一、本期开...
一、组织建设方面（一）抓好党员教育工作。一是精心组织安排好&践行科学发展，建设美好新家园&主题教育活动，组织在村的广大党员、干部认真学习贯彻党的十七大精神，较好地完成了学习培训、践行科学发展观大讨论、开展联系和服...
尊敬的党组织： 时光飞逝，学期即将开始，我的思想始终随着党的精神和十六大的指示在不断追求思想进步的道路上探索着。汇报如下： 一、学习： 进入2003年，我们面临的是一个加速变化的崭新世界，作为一个积极要求入党的青年，如...
当前随着国家宏观调控手段的强化,涉及国土资源工作的信访事项呈现多发、频发态势。××市国土资源局坚持从实际出发,认真分析新情况,研究把握新规律,强化工作措施,创新工作机制,及时妥善解决了大量信访问题,较好的履行了部门职责,维护了社会稳定。...
一、加强组织建设，细化创绿工作责任。为了不断深化社区的绿色创建工作，我们加强了对创建组织的建设。首先，我们深化了创绿工作领导小组的工作职责，将成员构成细化。以社区书记一把手亲自抓、社区委员尽职尽责，认真负责实施创绿的具体工作。其次，我们...
一、黄家埠镇基本概况及经济社会发展情况黄家埠镇地处宁绍平原腹地，余姚市西北，北濒杭州湾，南临牟山镇，东靠临山镇，西与上虞市接壤，辖区面积41.08平方公里，地形为南北狭长型，常住人口4.2万人，外来流动人口1.6万人，下辖10个行政村，...
一、围绕主旨要求，做到有的放矢上级领导到所属单位调研或检查指导工作，一般会事前打招呼，会提出要听取某项工作或全面工作情况汇报，有时还会提出具体要求。这就在一定程度上决定了汇报材料&写什么、怎么写&的问题。明确了这...
一、抓责任落实，把党建工作摆在重要位置每年年初，我局召开全体人员会议，对党建工作进行安排部署，明确全年党建工作的目标和任务，真正把党建成工作纳入重要议事日程，科学设定目标体系，层层分解，细化量化，责任到人，严格考核，逐项兑现，构建起了上...
一、新华乡组织机构概况新华乡党委辖3个机关党支部、4个农村党支部，2006年底共有党员352人，其中少数民族党员223人、占党员总数的68.6%，妇女党员63人占19.4%；大专以上文化36人，占10%，高中中专49 人，占14%，初中...
一、强化职能，维护职工合法权益1、坚持职代会制度。每年春节过后的第一件事情就是召开职工代表大会。广泛收集职工的建议，提高职工参政议政的意识。在职代会闭会期间，组织各分会认真学习、贯彻职代会精神，统一思想，明确面临的形势和任务，为实现公司...
当前随着国家宏观调控手段的强化,涉及国土资源工作的信访事项呈现多发、频发态势。&&市国土资源局坚持从实际出发,认真分析新情况,研究把握新规律,强化工作措施,创新工作机制,及时妥善解决了大量信访问题,较好的履行了部...
一、着眼于强化组织领导，健全发展机制 把发展党员工作作为加强基层党组织建设的重要措施，着力在提高组织领导的认识程度和工作力度上下功夫，努力形成了职责明确、上下合力、齐抓共管的发展党员新格局。 （一）更新观念，变&等上门&r...
2007年，我局坚持以科学发展观和全面的人才观为指导,认真贯彻落实市委市政府关于加强人才工作的规划、部署和相关政策措施，紧紧围绕科教兴市和人才强市战略，结合我市教育自身优势，研究制定规划，采取有效措施，稳步推进干部人事制度改革，不断优化...
一、统一思想，提高认识，充分认识中学生党性培养工作的重要性要做好中学生党性培养工作，首先要解决的一个基础问题，就是广大干部教师对这项工作的思想认识问题。党的十四届六中全会《决议》指出，要在全民族牢固树立建设有中国特色社会主义的共同理想，...
1、重点优抚对象抚恤定补费和现役军人家属优待金足额按时发放；2、07年&09年度共安置城镇退役士兵和三级以上转业士官634名；3、&双十工程&基建项目建设质量好，进度快，资金落实到位；4、环县为64名...
一、着眼于强化组织领导，健全发展机制 把发展党员工作作为加强基层党组织建设的重要措施，着力在提高组织领导的认识程度和工作力度上下功夫，努力形成了职责明确、上下合力、齐抓共管的发展党员新格局。 （一）更新观念，变&等上门&r...
在学校领导的指导和大力支持下，近年来我校少先队工作硕果累累。在此，我谨代表龙湖区金珠小学大队部向各位汇报我校少先队各项工作的开展情况，还请各位多多指教，提出宝贵意见。 我校少先队工作以党的&十七大&精神为指导,以...
一、加强组织领导，强化责任意识。1、党委政府高度重视。鄢家镇历来都把双拥工作作为一项重要工作来抓。将拥军优属、拥政爱民纳入党委、政府重要议事日程，定期召开专题会议，及时发现问题、分析问题和解决问题，并定期组织领导小组进行学习和心得交流。...
创文明单位建和谐校园 ――文明单位创建工作汇报材料 杏花岭区实验幼儿园简介： 杏花岭区实验幼儿园创办于1988年10月，是杏花岭区教育局直属的一所教办幼儿园，是一所以“国际象棋”为特色的太原市五星级幼儿园、山西省示范幼儿园...
各位领导、各位同仁： 下午好！ 今天我们聚集一堂，都是为了同一个目的，那就是：直面农村小学的学生现实，加强行动研究，促进课堂教学模式的转变，从而提高我们的教学质量。 在这里我从四个方面，谈谈我们学校以及我个人的一点想法和做法...
策源乡学校2011年创合格校建设汇报材料 尊敬的各位领导、各位专家： 首先，我谨代表学校全体师生对各位领导和专家的到来表示最热烈的欢迎和最诚挚的感谢。根据教育局的安排部署，我校认真对照《湖南省义务教育合格学校验收标准》的要求，积...
河董小学乡村少年宫工作汇报材料 河董小学现有6个教学班级，234名学生。乡村少年宫设有专门的音乐室、舞蹈室、书法室、手工制作室、绘画室、科技制作室，图书室、电教室。校园内设有一个1300平方米的活动区。任课教师12人，学校开设了德育...
迈向一条优质、高效的发展之路----综合督导评估汇报材料吴志远执笔 金坛市社头中学（原名金坛县社头中学）地处金坛市的西南角，创建于1958年9月，1968年成立高中部, 1992年布局调整高中部撤销。2008年，学校成功创建成为常州...
农拥小学“双高普九”工作汇报材料 尊敬的各位领导你们好： 首先我代表农拥小学全体师生对各级领导的光临表示热烈地欢迎，同时也衷心感谢各位领导莅临我校检查指导工作，下面我将学校在深化教育教学改革，全面贯彻教育方针，全面推进素质教育等...
秦桥乡中心学校在各级领导的重视关怀下，坚持“依法治校、以德立校、科研兴校、质量强校”的办学目标，坚持“以人为本、和谐共建”的办学理念，全面贯彻党的教育方针，积极实施素质教育，规范中小学校管理，提高教育质量，强化师资队伍，改善办学条件，取...
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汇报材料,汇报材料范文
汇报材料,汇报材料范文 | 最新文章 您现在的位置：&&>>&&>>&&>>&生产问题分析整改报告怎么写?正文
生产问题分析整改报告怎么写?
生产问题分析整改报告怎么写?
作者/编辑：佚名
[]一般就这几部分：、整改、整改结果、人、负责人，还有整改日期等等
〔生产问题分析整改报告怎么写?〕随文赠言：【受惠的人，必须把那恩惠常藏心底，但是施恩的人则不可记住它。――西塞罗】
生产问题分析整改报告怎么写?所属栏目：〖
“生产问题分析整改报告怎么写?”相关：
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庞大集团(601258)公告正文
庞大集团:公司治理自查报告和整改计划
&&&&庞大汽贸集团股份有限公司
&&&&公司治理自查报告和整改计划
&&&&根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于开展加强
&&&&上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28&号)和中国证监
&&&&会河北监管局《关于在辖区新上市公司开展公司治理专项活动的通知》的要求,
&&&&庞大汽贸集团股份有限公司(以下简称“公司”)本着实事求是的原则,严格对
&&&&照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规,以及《公司章程》等内部规章
&&&&制度,结合公司实际情况进行了自查,内容具体如下:
&&&&一、特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题
&&&&1、公司投资者关系管理工作需要进一步加强;
&&&&2、公司尚未实施股权激励机制;
&&&&3、公司董事、监事和高级管理人员关于证券方面法律法规以及信息披露制
&&&&度方面的培训还需要进一步加强;
&&&&4、公司信息披露工作水平有待于进一步提高。
&&&&二、公司治理概况
&&&&公司已经依照法律法规要求制定和完善了《股东大会议事规则》、《董事会议
&&&&事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作制度》、《独立董事工作制度》、《关联
&&&&交易管理办法》、《对外投资管理办法》、《募集资金使用管理办法》、《信息披露管
&&&&理办法》、《投资者关系管理办法》等法人治理制度文件,已建立了比较科学和规
&&&&范的法人治理结构。公司自上市以来一直严格遵守《公司法》、《证券法》等有关
&&&&1
&&&&法律、法规、部门规章、上市规则、公司章程及内部法人治理文件的规定,不断
&&&&完善公司治理结构,致力于提高公司治理水平。
&&&&根据此次公司治理专项活动的要求,公司进行了全面的自我检查,情况如
&&&&下:
&&&&1、关于股东和股东大会
&&&&根据《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定和要求,股东大会会议分为
&&&&年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次,并应于上一个会计
&&&&年度完结之后的&6&个月内举行。董事会应在属于下列情形之一的事实发生之日起
&&&&2&个月以内召开临时股东大会:
&&&&(1)董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数,或者少于《公司章程》
&&&&所定人数的三分之二时;
&&&&(2)公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时;
&&&&(3)单独或者合计持有公司&10%以上股份的股东书面请求时;
&&&&(4)董事会认为必要时;
&&&&(5)监事会提议召开时;
&&&&(6)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
&&&&公司自&2007&年完成改制后至上市前,严格按照《上市公司股东大会规则》、
&&&&《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求,规范地召集、召开股东大会,
&&&&平等对待所有股东,并尽可能为股东参加股东大会提供便利,使其充分行使股东
&&&&权利。公司股东大会提案审议符合程序,股东大会就会议通知所列明的议案依次
&&&&进行审议。股东大会设有股东发言环节,股东可充分表达自己的意见,公司管理
&&&&2
&&&&层也针对股东的提问均予以解答。
&&&&公司自首次公开发行股票并在上海证券交易所上市(以下简称“上市”)后
&&&&至今,还未有需要召开股东大会的事项发生,尚未召开过股东大会。如出现根据
&&&&《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《公
&&&&司章程》等规定需召开股东大会的事项时,公司一定严格按照相关法律、法规规
&&&&定程序和《公司章程》的要求召开股东大会,并严格履行会议召开程序。
&&&&2、董事和董事会
&&&&公司董事会设&14&名董事,其中独立董事&5&名,均由股东大会选举产生。董
&&&&事会的人数及构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司制定了《董事会
&&&&议事规则》和《独立董事工作制度》。公司董事会在法定职权和股东大会授权范
&&&&围内勤勉尽责,有效地维护了公司和股东的利益。公司独立董事在《公司章程》、
&&&&《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》的保障下充分行权,本着独立客观
&&&&的原则,勤勉尽责的对公司的重大经营决策和规范运作提出建议和意见并做出判
&&&&断,对董事会的科学决策和公司的良性发展起到了积极的作用。
&&&&董事会下设有薪酬与考核委员会、战略委员会、审计委员会三个专门委员会。
&&&&其人员构成符合中国证监会关于独立董事应当在薪酬、审计等委员会占多数并担
&&&&任召集人,审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士的规定。各专门
&&&&委员会分别依据专门委员会工作细则,对公司发展战略规划、重大资本运作、重
&&&&大投资融资方案、资产经营项目等重大事项进行分析研究并提出合理意见和建
&&&&议,有效地保证了公司决策的科学性。
&&&&3、监事和监事会
&&&&3
&&&&公司监事会由&3&名监事组成,其中职工代表监事&1&名。除职工代表监事由
&&&&职工代表大会选举产生外,其余监事均由股东大会选举产生,产生程序符合相关
&&&&规定,任职资格符合相关要求。
&&&&根据《公司章程》、《监事会议事规则》的规定和要求,公司监事会会议分为
&&&&定期会议和临时会议。定期会议每年至少召开四次,包括:半年度业绩监事会会
&&&&议、年度业绩监事会会议、季度业绩监事会会议。
&&&&公司自&2007&年完成改制后至上市前,监事会召集、召开程序严格按照《公
&&&&司章程》、《监事会议事规则》进行。公司全体监事在日常监督及管理过程中严格
&&&&按规则办事,各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求,认真履行自己的职
&&&&责,对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法、合规性进
&&&&行监督。
&&&&公司自上市至今,还未有需要召开监事会的事项发生,尚未召开过监事会&。
&&&&如出现根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、
&&&&法规和《公司章程》等规定需召开监事会的事项时,公司一定严格按照相关法律、
&&&&法规规定程序和《公司章程》的要求召开监事会议,并严格履行会议召开程序。
&&&&4、经理层
&&&&根据《公司法》和《公司章程》的相关规定,公司制定了《总经理工作制度》,
&&&&明确了总经理的职责权限,规范了总经理的工作程序。公司经理层诚信、勤勉地
&&&&履行职责,全面完成了每年由董事会制定的年度经营目标。公司董事会依据公司
&&&&经理人员效绩考核和薪酬管理办法,按照经理人员的岗位及年度经营目标完成情
&&&&况对其进行考核。
&&&&4
&&&&5、公司内部控制
&&&&公司为规范经营管理,控制风险,保证经营业务活动的正常开展,根据相关
&&&&法律法规的要求,结合公司自身实际情况,不断完善内部控制制度,包括三会议
&&&&事规则、募集资金管理、关联交易、对外担保、对外投资、内部审计等各方面,
&&&&同时进一步梳理了公司内部流程,使之得到有效执行,保证公司经营管理的有效
&&&&运行。
&&&&三、公司治理存在的问题及原因
&&&&1、公司投资者关系管理工作需要进一步加强;
&&&&鉴于目前公司刚上市不久,投资者关系的管理方面主要以接听投资者电话、
&&&&回复投资者邮件、接待投资者来访为主,投资者关系的管理还不够全面、主动。
&&&&公司尚需通过多种方式保证与投资者沟通的顺畅。
&&&&2、公司尚未实施股权激励机制;
&&&&公司目前建立了较为完善的薪酬考核体系,并在董事会下设立了专门的薪酬
&&&&与考核委员会,负责研究、制定公司的薪酬和考核政策、计划及方案。目前公司
&&&&的股权激励计划还在研究审议中。
&&&&3、公司董事、监事和高级管理人员关于证券方面法律法规以及信息披露制
&&&&度方面的培训还需要进一步加强。
&&&&公司依照有关规定,在首次公开发行股票并上市前和上市后,多次邀请公司
&&&&保荐人和公司律师对公司董事、监事和高级管理人员进行了培训辅导,但鉴于培
&&&&训辅导时间有限,间隔时间较长,公司董事、监事和高级管理人员对培训内容和
&&&&相关监管规定掌握和把握不够全面和具体,需要进一步的培训和讲解。
&&&&5
&&&&4、公司信息披露工作水平有待于进一步提高。
&&&&公司上市后非常重视信息披露工作,制订了《信息披露管理办法》规范信息
&&&&披露工作,并指定董事会秘书处专门人员负责相关工作。由于信息披露涉及的范
&&&&围广、内容多,公司对信息披露制度的把握能力以及信息披露的及时性和准确性
&&&&尚需要进一步提高。
&&&&四、整改措施、整改时间及责任人
&&&&为了做好公司治理专项活动自查和整改工作,公司召开了专门会议对相关工
&&&&作进行了部署,并成立了公司专项自查和整改工作小组,由董事长任组长,由董
&&&&事会秘书负责具体组织实施。
&&&&1、公司投资者关系管理工作需要进一步加强;
&&&&整改措施:积极构建与投资者沟通的渠道,全方位、多渠道认真倾听投资者
&&&&的声音,在公司网站上及时披露与更新公司的信息,开设与投资者互动交流的版
&&&&块,解答投资者咨询;与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联络,
&&&&提高投资者对公司的关注度;不定期或在出现重大事件时组织分析师说明会、网
&&&&络会议、路演等活动,与投资者进行沟通;审核、编制公司面向资本市场的宣传
&&&&材料,包括但不限于公司宣传材料、路演材料等。
&&&&加强投资者关系管理是公司的一项长期战略性任务,公司会持之以恒,不断
&&&&探索投资者关系管理,安排专人学习,创新管理思路和方式,以更好的适应该项
&&&&工作的要求,满足投资者的需求。
&&&&整改时间:长期持续
&&&&责任人:董事会秘书
&&&&6
&&&&2、公司尚未实施股权激励机制;
&&&&整改措施:目前公司正在探讨及研究股权激励机制,并拟聘请中介机构制定
&&&&详细的公司股权激励机制供公司审议。
&&&&整改时间:长期持续
&&&&责任人:董事长
&&&&3、公司董事、监事和高级管理人员关于证券方面法律法规以及信息披露制
&&&&度方面的培训还需要进一步加强。
&&&&整改措施:公司将加大对公司董事、监事和高级管理人员的培训力度和培训
&&&&安排,并积极参加监管部门组织的各项培训工作,同时将需认真学习的相关法律、
&&&&法规和公司规定汇编成手册,配发给公司董事、监事和高级管理人员,方便随时
&&&&学习。
&&&&整改时间:长期持续
&&&&责任人:董事会秘书
&&&&4、公司信息披露工作水平有待于进一步提高。
&&&&整改措施:组织公司相关人员认真学习《上海证券交易所股票上市规则》、
&&&&《信息披露管理制度》等法律、法规和公司制度,加强对公司董事、监事、高级
&&&&管理人员的培训与辅导,完善信息披露的流程,及时、充分的与监管部门做好汇
&&&&报沟通工作,进一步提高责任意识,对拟披露内容进行认真审核,不断提高信息
&&&&披露的水平。
&&&&整改时间:长期持续
&&&&责任人:董事会秘书
&&&&7
&&&&五、有特色的公司治理做法
&&&&1、公司董事会由&14&名董事组成,每名董事均具有丰富的行业经验或者专业
&&&&知识,可为公司决策的制定提供更为广阔的建议和思路,保证公司决策的科学性
&&&&和合理性,保证了公司的规范运作和健康发展。
&&&&2、注重股东回报。《公司章程》规定,每一个会计年度,公司在实现盈利并
&&&&有可供分配的利润的情形下,以现金方式向股东分红的金额应不少于该年度所实
&&&&现的可供股东分配的利润总额的&10%。
&&&&六、其他需要说明的事项
&&&&公司非常重视公司治理建设,虽已经按照相关规定建立健全了治理结构,但
&&&&作为新上市公司,很多方面还不成熟,需要进一步的完善和加强,通过此次公司
&&&&治理活动,公司将持续改善和提高公司的治理水平,并广泛听取社会各方的意见
&&&&和建议,以建立更加完善和规范的公司治理结构。&欢迎监管部门、广大投资者
&&&&和社会公众通过电话、电子邮箱等对公司的治理情况进行评议,提出宝贵的意见
&&&&和建议。公司接受投资者和社会公众的评议时间为:2011&年&7&月&1&日至&2011&年
&&&&7&月&31&日。
&&&&联系部门:董事会秘书处;
&&&&联系电话:010-;
&&&&传&&&&&真:010-;
&&&&互&联&网:;
&&&&电子邮箱:
&&&&8
&&&&庞大汽贸集团股份有限公司
&&&&董事会
&&&&2011&年&6&月&27&日
&&&&9
&&&&庞大汽贸集团股份有限公司
&&&&关于“开展公司治理专项活动”的自查报告
&&&&庞大汽贸集团股份有限公司(以下称“公司”、“本公司”)根据中国证券
&&&&监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于开展加强上市公司治理专项活
&&&&动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28&号)和中国证监会河北监管局《关于
&&&&在辖区新上市公司开展公司治理专项活动的通知》的通知要求,结合公司的实际
&&&&情况,本着实事求是的原则,严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行
&&&&政法规,以及《公司章程》等内部规章制度,对公司进行了严格的自查,现将自
&&&&查情况报告如下:
&&&&一、公司基本情况、股东状况
&&&&(一)公司的发展沿革、目前基本情况:
&&&&1、公司发展沿革
&&&&本公司是由原唐山市冀东机电设备有限公司(以下称“冀东机电”)的所
&&&&有股东作为发起人,于&2007&年&12&月&29&日由冀东机电整体变更设立的股份有限
&&&&公司,公司名称为“唐山庞大汽车贸易股份有限公司”,并于&2008&年&2&月&27
&&&&日公司名称变更为“庞大汽贸集团股份有限公司”。
&&&&2011&年&4&月&1&日,经中国证监会核准,公司首次公开发行人民币普通股
&&&&14,000&万股。2011&年&4&月&28&日,公司股票在上海证券交易所挂牌上市,总股本
&&&&为&104,860&万股,可流通股本为&11,200&万股。
&&&&2、基本情况
&&&&10
&&&&(1)中文名称:庞大汽贸集团股份有限公司
&&&&(2)英文名称:PANGDA&AUTOMOBILE&TRADE&CO.,<D
&&&&(3)注册资本:104,860&万元
&&&&(4)法定代表人:庞庆华
&&&&(5)住所:河北省唐山市滦县火车站东一公里处
&&&&(6)经营范围:
&&&&商用汽车、九座以上乘用车、农用机动运输车、电器机械、建材(不含木
&&&&材、石灰)批发、零售;汽车租赁;建筑工程机械及设备租赁;二手车买卖代理;
&&&&市场管理咨询服务;保险兼业代理(代理险种:货物运输保险、机动车辆保险,
&&&&经营至&2013&年&4&月&28&日);货物及技术进出口业务(国家限定或禁止的项目除
&&&&外);电子产品销售;融资租赁业务(国家限制或禁止的项目除外);上汽通用
&&&&五菱汽车品牌、哈飞、松花江品牌汽车销售;一汽佳宝品牌汽车、一汽佳星品牌
&&&&汽车、上海汇众品牌汽车销售:华山品牌载货汽车销售(以上品牌汽车在授权期
&&&&限内经营);以下限分支凭许可证经营:汽车修理与维护、汽车货运(普货)及
&&&&配载。
&&&&(7)主营业务:汽车经销及维修养护
&&&&(8)所属行业:批发和零售贸易-零售业-其它零售业
&&&&(9)互联网网址:
&&&&11
&&&&(二)公司控制关系
&&&&庞庆华
&&&&唐山盛诚企业策划股份有限
&&&&18&名自然人股东与庞庆华保&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司授权委托庞庆华持有其
&&&&持一致行动关系&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&全部股票表决权
&&&&25.99%
&&&&唐山盛诚企业策划股份有限公司
&&&&18&名自然人股东
&&&&25.86%&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20.93%
&&&&庞大汽贸集团股份有限公司
&&&&(三)公司的股权结构情况,控股股东或实际控制人的情况及对公司的影
&&&&响
&&&&1、截至&2011&年&5&月&31&日公司的股本结构为:
&&&&股东名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&金额(元)&&&&&&&出资比例(%)
&&&&限售流通股股东&&&&&&&&&&&&&&庞庆华&&&&&&&&&&&&&&&&&&272,580,000&&&&&&&&&25.99%
&&&&唐山盛诚企业策划股份有限公
&&&&219,426,900&&&&&&&&&20.93%
&&&&司
&&&&北京英维特汽车服务连锁有限
&&&&99,946,000&&&&&&&&&&9.53%
&&&&公司
&&&&北京联合信投资有限公司&&&&&&&&&&&45,430,000&&&&&&&&&&4.33%
&&&&杨家庆&&&&&&&&&&&&&&&&&&23,896,180&&&&&&&&&&2.28%
&&&&郭文义&&&&&&&&&&&&&&&&&&23,714,460&&&&&&&&&&2.26%
&&&&王玉生&&&&&&&&&&&&&&&&&&23,260,160&&&&&&&&&&2.22%
&&&&裴文会&&&&&&&&&&&&&&&&&&23,078,440&&&&&&&&&&2.20%
&&&&贺立新&&&&&&&&&&&&&&&&&&23,078,440&&&&&&&&&&2.20%
&&&&杨晓光&&&&&&&&&&&&&&&&&&23,078,440&&&&&&&&&&2.20%
&&&&赵成满&&&&&&&&&&&&&&&&&&22,987,580&&&&&&&&&&2.19%
&&&&克彩君&&&&&&&&&&&&&&&&&&14,265,020&&&&&&&&&&1.36%
&&&&12
&&&&李金勇&&&&&&&&&&&&&&&14,265,020&&&&&&1.36%
&&&&贺静云&&&&&&&&&&&&&&&13,265,560&&&&&&1.27%
&&&&武成&&&&&&&&&&&&&&&&12,084,380&&&&&&1.15%
&&&&李墨会&&&&&&&&&&&&&&&11,993,520&&&&&&1.14%
&&&&许志刚&&&&&&&&&&&&&&&11,902,660&&&&&&1.14%
&&&&孙志新&&&&&&&&&&&&&&&9,540,300&&&&&&&0.91%
&&&&李绍艳&&&&&&&&&&&&&&&8,904,280&&&&&&&0.85%
&&&&李新民&&&&&&&&&&&&&&&5,088,160&&&&&&&0.49%
&&&&刘&&&斌&&&&&&&&&&&&&&4,179,560&&&&&&&0.40%
&&&&蒿&&&杨&&&&&&&&&&&&&&2,634,940&&&&&&&0.25%
&&&&其他限售流通股股东&&&&&&&&&28,000,000&&&&&&2.67%
&&&&非限售流通股股东&&&&&&&&&&112,000,000&&&&10.68%
&&&&合&计&&&&&&&&&&&&&&&1,048,600,000&&&100.00%
&&&&2、公司的控股股东为庞庆华先生,现任本公司董事长兼总经理。公司重大
&&&&事项的经营决策均按照各项规则由公司董事会、股东大会讨论决定,不存在控股
&&&&股东及实际控制人个人控制公司的情况。
&&&&(四)公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象
&&&&本公司控股股东不存在控制多家上市公司情况。
&&&&(五)机构投资者情况及对公司的影响
&&&&截至&2011&年&5&月&31&日,公司前十大机构投资者合计持有公司股票
&&&&29,413,595&股,占公司总股本的&2.81%。
&&&&在日常工作中,本公司设立董事会秘书处作为机构投资者的接待机构,指
&&&&定董事会秘书、证券事务代表等专门人员负责接待投资者来电、来访工作,认真
&&&&及时回复投资者提出的问题。通过上述投资者关系活动,投资者及时、准确、平
&&&&等地了解到公司的经营发展情况,充分表达了其对于公司经营发展的建议和意
&&&&13
&&&&见,并已得到公司的重视和成为公司决策的参考。投资者对本公司重大决策的参
&&&&与和对经营发展情况的关注,有利于优化公司治理结构和提升公司治理水平。
&&&&(六)《公司章程》是否严格按照中国证监会发布的《上市公司章程指引》
&&&&予以修改完善
&&&&公司严格按照中国证监会发布的《上市公司章程指引》制定《公司章程》,
&&&&由公司&2009&年度股东大会及第二届董事会第三次会议审议通过,并在上海证券
&&&&交易所备案。
&&&&二、公司规范运作情况
&&&&(一)股东大会
&&&&1.股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定
&&&&公司自上市至今,还未有需要召开股东大会的事项发生,尚未召开过股东
&&&&大会&。如出现根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》
&&&&等法律、法规和《公司章程》等规定需召开股东大会的事项时,公司一定严格按
&&&&照相关法律、法规规定程序和《公司章程》的要求召开股东大会,并严格履行会
&&&&议召开程序。
&&&&2.&公司是否有重大事项绕过股东大会的情况,是否有先实施后审议的情况
&&&&公司不存在有重大事项绕过股东大会的情况,不存在先实施后审议的情况。
&&&&(二)董事会
&&&&1.公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规
&&&&则
&&&&14
&&&&公司于&2009&年度股东大会及第二届董事会第三次会议审议通过了《董事会
&&&&议事规则》,于第一届董事会第八次会议审议通过了《独立董事工作制度》,前
&&&&述规则于公司首次公开发行股票并上市后生效及实施。
&&&&2.公司董事会的构成与来源情况
&&&&2011&年&2&月&13&日召开的公司&2011&年第一次临时股东大会选举产生了本公
&&&&司第二届董事会,由&14&名董事组成,其中独立董事&5&名,具体情况如下:
&&&&姓名&&&&&&&&&&&&&&&性别&&&&&&&&&&&&&&&&&职务&&&&&&&&&&&&来源
&&&&庞庆华&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&&&&&&董事长、总经理&&&&&&&&&公司
&&&&杨家庆&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&&&&&&副董事长、副总经理&&&&&公司
&&&&王玉生&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&&&&&&董事、副总经理&&&&&&&&&公司
&&&&贺静云&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&&&&&&董事、副总经理&&&&&&&&&公司
&&&&李金勇&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&&&&&&董事、副总经理&&&&&&&&&公司
&&&&董事、副总经理、财
&&&&武成&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公司
&&&&务总监
&&&&孙志新&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&&&&&&董事、副总经理&&&&&&&&&公司
&&&&赵成满&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&&&&&&董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&外部
&&&&杨晓光&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&&&&&&董事&&&&&&&&&&&&&&&&&&&外部
&&&&张经&&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&&&&&&独立董事&&&&&&&&&&&&&&&外部
&&&&郭洪岐&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&&&&&&独立董事&&&&&&&&&&&&&&&外部
&&&&祝允林&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&&&&&&独立董事&&&&&&&&&&&&&&&外部
&&&&李秉京&&&&&&&&&&&&&&&男&&&&&&&&&&&独立董事&&&&&&&&&&&&&&&外部
&&&&唐欣&&&&&&&&&&&&&&&&女&&&&&&&&&&&独立董事&&&&&&&&&&&&&&&外部
&&&&3.董事长的简历及其主要职责,是否存在兼职情况,是否存在缺乏制约监
&&&&督的情形
&&&&董事长庞庆华先生,中共党员,1955&年&8&月&26&日生于河北滦县,中国国
&&&&籍,无境外居留权,1989&年中国食品大学函授经济管理专业毕业,2004&年上海
&&&&复旦大学汽车营销&EMBA&毕业。1971&年参加工作,先后就职于河北省滦县机械
&&&&厂、滦县城建指挥部、滦县商业局饮食服务公司;1984&年&6&月至&1993&年&12&月,
&&&&15
&&&&任滦县物资局副局长兼机电设备公司经理;1992&年&10&月,任唐山市冀东机电设
&&&&备公司经理;1994&年&10&月任唐山市冀东物贸企业(集团)公司总经理、党总支
&&&&书记;1995&年&8&月至&1997&年&3&月,兼任中国远大发展总公司副总经理,中国
&&&&远大国际贸易公司总经理;1999&年至&2008&年&3&月,任唐山市冀东物贸集团有
&&&&限责任公司董事长兼总经理、党委书记。现任本公司董事长兼总经理,唐山市冀
&&&&东物贸集团有限责任公司董事长,中冀乐业(北京)房地产开发有限公司执行董
&&&&事,唐山盛诚企业策划股份有限公司董事长兼总经理,中国汽车流通协会副会长。
&&&&主要职责是:主持股东大会和召集、主持董事会会议;督促、检查董事会
&&&&决议的执行;签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件;
&&&&行使法定代表人的职权;在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司
&&&&事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东
&&&&大会报告;在股东大会授权额度范围内决定对外担保的具体条件(如金额、期限
&&&&等)并签署相关协议和其他文件;在股东大会授权额度范围内对公司及下属子公
&&&&司向银行及其他金融机构借款和开立票据、信用证等融资业务审核并批准。
&&&&董事长庞庆华先生严格按照公司章程规定和董事会授予的职责行使权利履
&&&&行义务,不存在缺乏制约监督的情形。
&&&&4.各董事的任职资格、任免情况
&&&&公司全体董事的任职资格和任免均按照《公司法》、《上海证券交易所股
&&&&票上市规则》和《公司章程》等相关规定执行,符合法定程序。
&&&&5.各董事的勤勉尽责情况
&&&&16
&&&&公司董事能够勤勉、审慎地行使法定职权和股东大会授予的权利,积极参
&&&&加董事会会议,及时了解公司经营管理情况,对公司的发展战略、内控体系的建
&&&&立健全、公司资本运作和重大事项决策提出了建设性的意见和建议,能够认真监
&&&&督管理层的工作,有效的维护了公司和股东的利益。
&&&&公司全体董事自任职后参加了公司召开的全部董事会会议和股东大会会
&&&&议,未有缺席或者委托出席情况发生。
&&&&6.各董事专业水平、分工,在公司重大决策以及投资方面发挥的专业作用
&&&&公司的各董事既有多年从事汽车销售、企业管理方面的专家,又有专业方
&&&&面的专家,各董事专业水平高、知识面广、结构搭配合理,有具体明确的分工,
&&&&保证了董事会决策的高效性,尤其在公司重大决策及投资方面能充分发挥各自的
&&&&作用。
&&&&公司董事会下设战略委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会。战略委员
&&&&会由庞庆华、郭洪岐和张经组成,其中庞庆华为主任委员;审计委员会由武成、
&&&&唐欣和李秉京组成,其中唐欣为主任委员;薪酬与考核委员会由庞庆华、祝允林
&&&&和李秉京组成,其中祝允林为主任委员。
&&&&7.兼职董事的数量及比例,董事的兼职及对公司运作的影响,董事与公司
&&&&是否存在利益冲突,存在利益冲突时其处理方式是否恰当;
&&&&公司兼职董事&3&名,占公司董事总人数的&3/14,分别为公司董事长和两名
&&&&外部董事。兼职董事谨慎行使法定职权,能够对公司运营和发展做出独立判断,
&&&&不存在任何利益冲突。
&&&&8.董事会的召集、召开程序是否符合相关规定
&&&&17
&&&&公司董事会均由董事长召集和主持,会议均由全部董事出席。
&&&&董事会会议以现场召开为原则,必要时,在保障董事充分表达意见的前提
&&&&下,也会通过非现场会议的形式召开。
&&&&公司董事会会议的召集、召开程序符合《公司法》、《上海证券交易所股
&&&&票上市规则》、《公司章程》及《董事会议事规则》等的相关规定。
&&&&9.董事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定
&&&&鉴于部分审议事项时间紧急,公司在经过全体董事和监事同意的前提下,
&&&&豁免了部分董事会会议的通知期。公司董事未有授权委托其他董事出席董事会的
&&&&情况发生。
&&&&董事会的通知时间符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
&&&&《公司章程》及《董事会议事规则》等的相关规定。
&&&&10.董事会专门委员会的设置,各委员会职责分工及运作情况
&&&&根据公司第一届董事会第三次会议审议通过,公司董事会下设战略委员会、
&&&&审计委员会和薪酬与考核委员会。公司战略委员会主要职责为:对公司发展战略
&&&&方案进行研究并向董事会提出建议,对公司年度投资计划方案以及调整方案进行
&&&&研究,并向董事会提出意见等;公司审计委员会主要职责为:对公司内部控制的
&&&&有效性进行监督检查,负责组织对公司各内部机构、控股子公司及主要管理人员
&&&&进行常规审计及专项审计,负责公司风险管理体系建设等;公司薪酬与考核委员
&&&&会主要职责为:研究、制定和审查董事、监事及高级管理人员薪酬政策、计划或
&&&&方案,研究公司董事、监事及高级管理人员的考核标准、进行年度绩效考核并向
&&&&董事会提出建议等。
&&&&18
&&&&根据公司第二届董事会第一次会议决议,战略委员会由庞庆华、郭洪岐和
&&&&张经组成,其中庞庆华为主任委员;审计委员会由武成、唐欣和李秉京组成,其
&&&&中唐欣为主任委员;薪酬与考核委员会由庞庆华、祝允林和李秉京组成,其中祝
&&&&允林为主任委员。公司的各个专门委员会自成立以来一直按照各委员会的工作细
&&&&则运作,在公司投资决策、审计、薪酬和考核等各个方面发挥着积极的作用。
&&&&11.董事会会议记录是否完整、保存是否安全,会议决议是否充分及时披露
&&&&董事会会议记录由公司董事会秘书安排专人进行详细记录,内容包括:会
&&&&议时间、地点、出席及列席人员、会议主持人、记录人,各议案主要内容及审议
&&&&发言要点,会议决议及表决情况等,并由公司董事会秘书办公室安排专人、专柜
&&&&进行存档和保存,记录完整、保存安全。董事会决议按照《上海证券交易所股票
&&&&上市规则》、《董事会议事规则》和《信息披露管理办法》充分及时披露。
&&&&12.董事会决议是否存在他人代为签字的情况
&&&&董事会决议不存在他人代为签字的情况。
&&&&13.董事会决议是否存在篡改表决结果的情况
&&&&董事会决议均为参会董事真实表决结果,不存在篡改表决结果的情况
&&&&14.独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪
&&&&酬与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用
&&&&公司对重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、
&&&&内部审计等重大事项,事前都及时、详细的向公司独立董事进行了说明和通报,
&&&&并提供了详细的资料供独立董事参考和审议,取得了独立董事的认可。公司独立
&&&&董事通过向相关人员询问、查询资料、来公司调研等多种方式了解实际情况,利
&&&&19
&&&&用自身的专业知识做出审慎的判断,发表意见,对公司起到了很好的监督咨询作
&&&&用。
&&&&15.独立董事履行职责是否受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响
&&&&独立董事履行职责、发表意见不受上市公司主要股东、实际控制人等的影
&&&&响
&&&&16.独立董事履行职责是否能得到充分保障,是否得到公司相关机构、人员
&&&&的配合
&&&&公司独立董事履行职责能得到充分保障,能得到公司相关机构、人员的充
&&&&分配合。
&&&&17.是否存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形,是否得到恰
&&&&当处理
&&&&公司不存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形。
&&&&18.独立董事的工作时间安排是否适当,是否存在连续&3&次未亲自参会的情
&&&&况
&&&&公司独立董事的工作时间安排适当,不存在连续&3&次未亲自参加会议的情
&&&&况。
&&&&19.董事会秘书是否为公司高管人员,其工作情况如何
&&&&公司董事会秘书是公司高管人员,能够严格按照《证券法》、《上海证券
&&&&交易所股票上市规则》、《董事会秘书工作制度》、《投资者关系管理办法》等
&&&&相关规定,做好投资者关系管理、三会的组织、信息披露及与监管部门沟通等日
&&&&常工作。
&&&&20
&&&&20.股东大会是否对董事会有授权投资权限,该授权是否合理合法,是否得
&&&&到有效监督
&&&&根据公司&2010&年度股东大会决议,公司及下属子公司&2011&年度向银行及
&&&&其他金融机构提出的,单笔借款或开立票据、信用证等融资业务金额占公司最近
&&&&一期经审计的总资产值&10%以上的申请,由公司董事会批准。
&&&&该授权符合《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》
&&&&等相关法律、法规及公司的实际经营情况,该授权合理合法,并得到独立董事、
&&&&监事会的有效监督。
&&&&(三)监事会
&&&&1.公司是否制定有《监事会议事规则》或类似制度
&&&&公司于&2009&年度股东大会及第二届董事会第三次会议审议通过了《监事会
&&&&议事规则》,前述规则于公司首次公开发行股票并上市后生效及实施。
&&&&2.监事会的构成与来源,职工监事是否符合有关规定
&&&&公司监事会有&3&名成员,包括股东代表监事&2&名和职工代表监事&1&名;其
&&&&中职工代表监事由公司职工代表大会选举产生,符合相关规定。
&&&&3.监事的任职资格、任免情况
&&&&公司全体监事的任职资格和任免均按照《公司法》和《公司章程》等相关
&&&&规定执行,符合法定程序。
&&&&4.监事会的召集、召开程序是否符合相关规定
&&&&公司自上市至今,还未有需要召开监事会的事项发生,尚未召开过监事会&。
&&&&如出现根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、
&&&&21
&&&&法规和《公司章程》等规定需召开监事会的事项时,公司一定严格按照相关法律、
&&&&法规规定程序和《公司章程》的要求召开监事会议,并严格履行会议召开程序。
&&&&5.监事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定
&&&&公司自上市至今,还未有需要召开监事会的事项发生,尚未召开过监事会&。
&&&&如出现根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、
&&&&法规和《公司章程》等规定需召开监事会的事项时,公司一定严格按照相关法律、
&&&&法规规定程序和《公司章程》的要求严格履行会议召开程序。
&&&&6.监事会近&3&年是否有对董事会决议否决的情况,是否发现并纠正了公司
&&&&财务报告的不实之处,是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行
&&&&为;
&&&&公司监事会近&3&年没有对董事会决议否决的情况,没有发现公司财务报告
&&&&的不实之处,没有发现董事、总经理履行职务时的违法违规行为。
&&&&7.监事会会议记录是否完整、保存是否安全,会议决议是否充分及时披露;
&&&&公司自上市至今,还未有需要召开监事会的事项发生,尚未召开过监事会&。
&&&&如出现根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、
&&&&法规和《公司章程》等规定需召开监事会的事项时,公司一定严格按照相关法律、
&&&&法规规定程序和《公司章程》的要求严格履行会议召开程序,由公司专人进行详
&&&&细记录监事会会议记录,内容包括:会议时间、地点、出席及列席人员、会议主
&&&&持人、记录人,各议案主要内容及审议发言要点,会议决议及表决情况等,并由
&&&&公司董事会秘书办公室安排专人、专柜进行存档和保存,记录完整、保存安全。
&&&&22
&&&&监事会决议按照《上海证券交易所股票上市规则》、《监事会议事规则》
&&&&和《信息披露管理办法》充分及时披露。
&&&&8.在日常工作中,监事会是否勤勉尽责,如何行使其监督职责
&&&&在日常工作中,监事会勤勉尽职,对董事会编制的公司定期报告进行审核
&&&&并提出书面审核意见,不定期检查公司财务,对公司董事、高级管理人员执行公
&&&&司职务的行为进行监督,列席公司总经理办公会和董事会,对公司的重大投资、
&&&&重大财务决策进行监督。
&&&&(四)经理层
&&&&1.公司是否制定有《经理议事规则》或类似制度
&&&&公司于第一届董事会第三次会议审议通过了《总经理工作制度》,并于决
&&&&议作出之日起生效及实施。
&&&&2.经理层特别是总经理人选的产生、招聘,是否通过竞争方式选出,是否
&&&&形成合理的选聘机制
&&&&公司的经理层均由董事会选举产生,公司已经形成了合理的选聘机制。
&&&&3.总经理的简历,是否来自控股股东单位
&&&&总经理庞庆华先生,中共党员,1955&年&8&月&26&日生于河北滦县,中国国
&&&&籍,无境外居留权,1989&年中国食品大学函授经济管理专业毕业,2004&年上海
&&&&复旦大学汽车营销&EMBA&毕业。1971&年参加工作,先后就职于河北省滦县机械
&&&&厂、滦县城建指挥部、滦县商业局饮食服务公司;1984&年&6&月至&1993&年&12&月,
&&&&任滦县物资局副局长兼机电设备公司经理;1992&年&10&月,任唐山市冀东机电设
&&&&备公司经理;1994&年&10&月任唐山市冀东物贸企业(集团)公司总经理、党总支
&&&&23
&&&&书记;1995&年&8&月至&1997&年&3&月,兼任中国远大发展总公司副总经理,中国
&&&&远大国际贸易公司总经理;1999&年至&2008&年&3&月,任唐山市冀东物贸集团有
&&&&限责任公司董事长兼总经理、党委书记。现任本公司董事长兼总经理。庞庆华先
&&&&生为公司的控股股东。
&&&&4.经理层是否能够对公司日常生产经营实施有效控制
&&&&公司经理层勤勉尽责,每个成员分管公司不同的业务大区,能够对公司的
&&&&日常经营实施有效控制。
&&&&5.经理层在任期内是否能保持稳定性
&&&&公司经理层在任期内保持良好的稳定性。
&&&&6.经理层是否有任期经营目标责任制,在最近任期内其目标完成情况如何,
&&&&是否有一定的奖惩措施
&&&&公司经理层每年制定年度经营目标,并对经营目标进行了详细的分解,公
&&&&司董事会、薪酬与考核委员会年终时根据年度经营目标对公司各经理进行考核和
&&&&薪酬核定。公司经理层最近任期内很好的完成了公司的经营目标,促进了公司的
&&&&高速发展。
&&&&7.经理层是否有越权行使职权的行为,董事会与监事会是否能对公司经理
&&&&层实施有效的监督和制约,是否存在“内部人控制”倾向
&&&&公司经理层没有越权行使职权的行为,董事会与监事会能对公司经理层实
&&&&施有效的监督和制约,不存在“内部人控制”倾向。
&&&&8.经理层是否建立内部问责机制,管理人员的责权是否明确
&&&&公司经理层建立健全了内部问责机制,管理人员的责权明确具体。
&&&&24
&&&&9.经理层等高级管理人员是否忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大
&&&&利益,未能忠实履行职务,违背诚信义务的,其行为是否得到惩处
&&&&公司经理层等高级管理人员忠实勤勉的履行职务,维护公司和全体股东的
&&&&最大利益。
&&&&10.过去&3&年是否存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况,
&&&&如果存在,公司是否采取了相应措施
&&&&自公司首次公开发行股票并上市之日起,不存在董事、监事、高管人员违
&&&&规买卖本公司股票的情况。
&&&&(五)公司内部控制情况
&&&&1.公司内部管理制度主要包括哪些方面,是否完善和健全,是否得到有效
&&&&地贯彻执行
&&&&公司依据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法
&&&&律法规,制定和完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
&&&&《监事会议事规则》、《总经理工作制度》、《独立董事工作制度》、《关联交易管理
&&&&办法》、《对外投资管理办法》、《募集资金使用管理办法》、《信息披露管理办法》、
&&&&《投资者关系管理办法》等法人治理制度文件,并在实际经营中严格遵照执行。
&&&&公司有严格的资产(包括但不限于资金)管理制度。公司制定了《庞大汽贸
&&&&集团股份有限公司内部财务控制制度》(货币资金、存货、固定资产、在建工程、
&&&&采购付款、销售收款、成本费用控制)。这些制度规定,公司限制未经授权的人
&&&&员对财产的直接接触,并采取定期盘点、财产记录、帐实核对、财产保险等措施,
&&&&以确保各种财产的完整。此外,公司还定期对应收款项、存货、对外投资、固定
&&&&25
&&&&资产、在建工程、无形资产等项目中存在的问题和潜在损失进行调查,根据谨慎
&&&&性原则的要求,合理地计提资产减值准备。
&&&&2.公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全
&&&&公司会计核算体系系严格按《会计法》、《企业会计准则》等有关规定建
&&&&立健全,能保证公司会计核算的真实和完整。
&&&&3.公司财务管理是否符合有关规定,授权、签章等内部控制环节是否有效
&&&&执行
&&&&公司财务管理符合国家有关规定,授权、签章等内部控制环节得到有效执
&&&&行。
&&&&4.公司公章、印鉴管理制度是否完善,以及执行情况;
&&&&公司建立健全了公章、印鉴的管理制度,明确了逐级审批流程及各级审批
&&&&权限。公司公章、印鉴由专人负责管理,并进行使用登记。
&&&&5.公司内部管理制度是否与控股股东趋同,公司是否能在制度建设上保持
&&&&独立性
&&&&公司根据公司自身的经营管理情况并依据《公司法》、《证券法》、《上
&&&&海证券交易所股票上市规则》等法律法规,制定并不断完善内部管理制度,和公
&&&&司控股股东不存在趋同的情况,在制度建设上完全独立于控股股东。
&&&&6.公司是否存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况,对公司
&&&&经营有何影响
&&&&因公司为汽车经销服务企业,行业性质需要公司在全国各地建设完善的经
&&&&销服务网络,故公司注册地、主要资产地和办公地不在同一地区。为更好的控制
&&&&26
&&&&下属分子公司,公司制定了《分子公司管理制度》,并通过不断调整和完善内部
&&&&控制组织架构,细化标准和流程等,更好的管理公司下属分子公司,不会对公司
&&&&经营有任何影响。
&&&&7.公司如何实现对分支机构,特别是异地分子公司有效管理和控制,是否
&&&&存在失控风险
&&&&公司第一届董事会第三次会议审核通过了《分子公司管理制度》,并于决
&&&&议作出之日起生效及实施。本公司通过推荐、委派、选举等方式产生子公司的董
&&&&事、监事、经理,实现对控股子公司的治理管控,不存在失控风险。
&&&&8.公司是否建立有效的风险防范机制,是否能抵御突发性风险
&&&&公司建立健全了有效的风险防范机制,能够很好的抵御突发性风险。
&&&&9.公司是否设立审计部门,内部稽核、内控体制是否完备、有效
&&&&公司设立审计部,并制定了相关制度,有效的进行内部稽核与检查,内控
&&&&体制完备、有效。
&&&&10.公司是否设立专职法律事务部门,所有合同是否经过内部法律审查,对
&&&&保障公司合法经营发挥效用如何
&&&&公司设有专门的法律事务部门,公司的所有合同都必须经过公司法规部审
&&&&核,充分的保障了公司的合法经营。
&&&&11.审计师是否出具过《管理建议书》,对公司内部管理控制制度如何评价,
&&&&公司整改情况如何
&&&&审计师未出具过《管理建议书》,但提出了一些合理化建议,公司根据实
&&&&际情况及时进行了完善。
&&&&27
&&&&12.公司是否制定募集资金的管理制度
&&&&公司已制定了《募集资金使用管理办法》。
&&&&13.公司的前次募集资金使用效果如何,是否达到计划效益
&&&&经中国证监会《关于核准庞大汽贸集团股份有限公司首次公开发行股票的
&&&&批复》(证监许可[&号)核准,公司由主承销商瑞银证券有限责任公司
&&&&采用网下向询价对象询价配售、网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式公
&&&&开发行人民币普通股(A&股)股票&14,000&万股,发行价格为每股人民币&45&元,
&&&&募集资金总额为人民币&63&亿元,扣除各项发行费用合计人民币&259,993,254&元,
&&&&实际募集资金净额为人民币&6,040,006,746&元。上述募集资金到位情况经安永华
&&&&明会计师事务所出具的安永华明(2011)验字第&&号《验资报告》
&&&&验证。
&&&&公司的募集资金正在投入使用中,使用效益已初步体现。公司的募投项目
&&&&部分已经建设完成,部分建设完成项目已经达到计划效益。
&&&&14.公司的前次募集资金是否有投向变更的情况,程序是否符合相关规定,
&&&&理由是否合理、恰当;
&&&&截至本自查报告出具日,公司募集资金未有募集资金投向变更的情况发生。
&&&&15.公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公
&&&&司利益的长效机制
&&&&公司已建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利
&&&&益的长效机制。由于公司严格执行“五分开”制度,从公司自上市至今从未发生
&&&&过任何大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益和违规担保事
&&&&28
&&&&宜。公司的所有关联交易都严格遵守公司的《关联交易管理办法》的规定履行了
&&&&相关审批。
&&&&三、公司独立性情况
&&&&1.公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及
&&&&其关联企业中有无兼职
&&&&公司董事长在后述股东及关联企业中兼职:唐山市冀东物贸集团有限责任
&&&&公司董事长,中冀乐业(北京)房地产开发有限公司执行董事,唐山盛诚企业策
&&&&划股份有限公司董事长兼总经理。
&&&&公司副总经理冯建兼任股东唐山盛诚企业策划股份有限公司董事。
&&&&公司总经理助理陈希光兼任股东唐山盛诚企业策划股份有限公司董事。
&&&&公司财务部主任沈宝东兼任股东唐山盛诚企业策划股份有限公司董事。
&&&&公司其他经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员未在股东及其关
&&&&联企业中兼职。
&&&&2.公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工
&&&&公司设有人力资源部,下设招聘科,专职负责公司招聘事宜,能够自主招
&&&&聘经营管理人员和职工。
&&&&3.公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性,
&&&&是否存在与控股股东人员任职重叠的情形
&&&&公司严格执行“五分开制度”,经营管理部门、采购销售部门、人事等机
&&&&构具有独立性,不存在与控股股东人员任职重叠的情形。
&&&&29
&&&&4.公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确,是否存在资产未过户
&&&&的情况
&&&&公司发起人投入股份公司的资产的权属明确,不存在资产未过户的情况。
&&&&5.公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何,是否独立于大股东
&&&&公司对主要生产经营场所的房产所有权和土地使用权及各种资产拥有明确
&&&&的所有权或占有使用权,权属清晰、完整,独立于大股东。对于自大股东实际控
&&&&制的企业租赁的部分土地使用权和房屋,公司已经按照《公司章程》及关于关联
&&&&交易的内部制度履行了相关法律程序,不存在显失公平的关联交易。
&&&&6.公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立
&&&&公司的辅助生产系统和配套设施完整、独立。
&&&&7.公司商标注册与使用情况如何,工业产权、非专利技术等无形资产是否
&&&&独立于大股东
&&&&截至目前,本公司及其子公司独立申请并已取得&134&项注册商标,3&项专
&&&&利技术,均独立的享有权益,独立于大股东。
&&&&8.公司财务会计部门、公司财务核算的独立性如何
&&&&公司设立独立的财务部门,负责公司的财务核算业务,严格执行《企业会
&&&&计准则》和《企业会计制度》,建立了独立规范的财务会计制度和完善的会计核
&&&&算体系,内部分工明确,批准、执行和记录职责分开,具有独立的银行账号,独
&&&&立纳税。
&&&&9.公司采购和销售的独立性如何
&&&&公司拥有独立的采购和销售体系,独立的开展公司业务经营活动。
&&&&30
&&&&10.公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营,对公司生产经营的
&&&&独立性产生何种影响
&&&&(1)房屋租赁合同:公司及下属子公司向关联公司租赁房屋&20&处,租赁
&&&&面积共计&31,411.92&平方米,租期三年,至&2013&年&12&月&31&日止;
&&&&(2)物业租赁合同:公司及下属子公司向关联公司租赁房屋&13&处,租赁
&&&&面积共计&41,836.88&平方米,租期三年,至&2013&年&12&月&31&日止;
&&&&(3)物业租赁合同:公司及下属子公司向关联公司租赁房屋&7&处,租赁面
&&&&积共计&17,911.36&平方米,租期二十年,至&2027&年&12&月&31&日止;
&&&&(4)物业租赁合同:公司下属子公司向关联公司租赁房屋&4&处,租赁面积
&&&&共计&6,981.68&平方米,租期二十年,至&2030&年&12&月&31&日止;
&&&&前述关联租赁房屋均为公司根据业务发展需要,用于公司经营网点使用,
&&&&并根据《关联交易管理办法》履行了相关审批程序,鉴于关联租赁房屋面积占公
&&&&司总网点面积比例非常小,不会对公司经营的独立性产生任何影响。
&&&&11.公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性,对公司生产经营
&&&&的独立性影响如何
&&&&公司对控股股东或其他关联单位不存在任何依赖性。
&&&&12.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争
&&&&公司与控股股东或其控股的其他关联单位不存在同业竞争。
&&&&13.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易,主要是哪些
&&&&方式;关联交易是否履行必要的决策程序
&&&&公司与关联单位的关联交易主要为:
&&&&31
&&&&(1)物业租赁:公司目前共计租赁了关联公司&98,141.84&平方米的房屋;
&&&&(2)汽车改装服务:目前公司与&6&家关联单位签订了《汽车改装服务合同》,
&&&&为公司及下属子公司提供汽车改装服务;
&&&&(3)委托关联方代理进口:&目前公司与&2&家关联单位签订了《进口代理
&&&&合同》,为公司及下属子公司代理进口汽车整车和/或零部件。
&&&&公司的关联交易已按照《公司章程》和《关联交易管理办法》的规定,履
&&&&行了必要的审批程序。
&&&&14.关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少,对公司生产经营的独立
&&&&性有何种影响
&&&&关联交易未给公司带来直接利润。关联交易对公司生产经营的独立性不产生
&&&&影响。
&&&&15.公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖,公司如何防
&&&&范其风险
&&&&本公司的主营业务为汽车经销及维修养护业务,公司的业务发展很大程度
&&&&上依赖供应商授权的持续性。截至&2010&年&12&月&31&日,本公司可销售欧洲、美
&&&&洲、日本、韩国及国产共&83&个品牌的汽车,鉴于公司代理品牌数量多、范围广,
&&&&并考虑到&2010&年度向第一大供应商采购金额占当期采购总额的比例为&15.93%,
&&&&前五名合计约为&44.40%,因此公司不存在向单个供应商的采购比例超过当年采
&&&&购总额&50%的情形,不存在对单一或主要供应商的依赖。
&&&&16.公司内部各项决策是否独立于控股股东
&&&&32
&&&&公司内部各项决策均根据股东大会、董事会和总经理的权限履行相关审批
&&&&程序,完全独立于控股股东。
&&&&四、公司透明度情况
&&&&1.公司是否按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制
&&&&度,是否得到执行
&&&&根据公司第一届董事会第八次会议决议,公司按照《上市公司信息披露管
&&&&理办法》制定并审核通过了《信息披露管理办法》,并在上市后得到了执行。
&&&&2.公司是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序,执行情况,公司近
&&&&年来定期报告是否及时披露,有无推迟的情况,年度财务报告是否有被出具非标
&&&&准无保留意见,其涉及事项影响是否消除
&&&&根据公司《信息披露管理办法》的规定,公司制定了定期报告的编制、审
&&&&议、披露程序,公司保证按照《上市公司信息披露管理办法》和《信息披露管理
&&&&办法》及时披露定期报告及年度财务报告。
&&&&3.上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序,落实情
&&&&况如何;
&&&&公司制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序,公司的各项重大事
&&&&件均根据《公司章程》以及各项议事规则、《信息披露管理办法》的相关规定执
&&&&行。
&&&&4.董事会秘书权限如何,其知情权和信息披露建议权是否得到保障
&&&&根据公司第二届董事会第三次会议决议,公司制定并审核通过了《董事会
&&&&秘书工作制度》,规定了公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,公司董
&&&&33
&&&&事、监事、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为;公司
&&&&召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议,应及时告知董事会秘书列
&&&&席,并提供会议资料;公司董事会秘书为履行职责,有权了解公司的财务和经营
&&&&情况,查阅其职责范围内的所有文件,并要求公司有关部门和人员及时提供相关
&&&&资料和信息;充分的保障了董事会秘书的知情权和信息披露建议权。
&&&&5.信息披露工作保密机制是否完善,是否发生泄漏事件或发现内幕交易行
&&&&为
&&&&信息披露工作保密机制完善,未发生发现泄漏事件或内幕交易行为。
&&&&6.是否发生过信息披露“打补丁”情况,原因是什么,如何防止类似情况;
&&&&未发生过信息披露“打补丁”情况。
&&&&7.公司近年来是否接受过监管部门的现场检查,或其他因信息披露不规范
&&&&而被处理的情形,如存在信息披露不规范、不充分等情况,公司是否按整改意见
&&&&进行了相应的整改
&&&&公司于&2011&年&4&月刚刚完成首次公开发行股票并上市,还未接收过监管部
&&&&门的现场检查,不存在其他因信息披露不规范而被处理的情形。
&&&&8.公司是否存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施
&&&&公司自上市以来,不存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒
&&&&措施。
&&&&9.公司主动信息披露的意识如何
&&&&34
&&&&公司会依据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《信息披
&&&&露管理办法》的规定,对可能影响公司经营或对公司股价产生重大影响的信息主
&&&&动履行信息披露义务,并对不实报导及时进行澄清。
&&&&五、公司治理创新情况及综合评价
&&&&1.公司召开股东大会时,是否采取过网络投票形式,其参与程度如何;
&&&&公司自上市以来,还未召开过股东大会。
&&&&2.公司召开股东大会时,是否发生过征集投票权的情形
&&&&公司自上市以来,还未召开过股东大会,也未发生过征集投票权的情形。
&&&&3.公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制
&&&&公司自上市以来,尚未发生选举董事、监事的情况,也未采用累积投票制。
&&&&4.公司是否积极开展投资者关系管理工作,是否制定投资者关系管理工作
&&&&制度,具体措施有哪些
&&&&公司积极开展投资者关系管理工作,制定了《投资者关系管理办法》,具
&&&&体措施为:
&&&&公司董事长为投资者关系管理工作的第一责任人。董事会秘书为公司投资
&&&&者关系管理工作的主管负责人和授权发言人,负责投资者关系管理事务的组织和
&&&&协调。董事会秘书办公室在董事会秘书领导下,具体负责公司投资者关系管理事
&&&&务。董事会秘书办公室负责接听投资者来电,回复投资者电子邮件、传真,接待
&&&&投资者来访,及时、全面向投资者介绍公司情况;在公司网站上及时披露与更新
&&&&公司的信息,开设与投资者互动交流的版块,解答投资者咨询;与机构投资者、
&&&&证券分析师及中小投资者保持经常联络,提高投资者对公司的关注度;不定期或
&&&&35
&&&&在出现重大事件时组织分析师说明会、网络会议、路演等活动,与投资者进行沟
&&&&通;审核、编制公司面向资本市场的宣传材料,包括但不限于公司宣传材料、路
&&&&演材料等。
&&&&5.公司是否注重企业文化建设,主要有哪些措施
&&&&本公司大力弘扬“勤实、严信、拼搏、高效”的企业精神,&建立公司独有
&&&&的企业文化,确保在企业的平台上,让每一个人可以发挥自己的潜力。倡导“共
&&&&同进步、共同发展、共同富裕”的核心价值观,让员工尽快成长、成才,以适应
&&&&企业的发展,获得认同感和荣誉感,将个人收益与企业收益挂钩,从而实现收益
&&&&的最大化。同时通过深入开展各类思想教育和职业道德教育,培养了广大干部员
&&&&工自觉的服务意识,牢固树立“勤实、严信、拼搏、高效”的企业精神,贯彻“诚
&&&&信经营、顾客至上”的经营宗旨。本公司每年都推行主题年活动,如&“诚信年”、
&&&&“跨越年”及“品牌年”等。通过企业文化建设,增强了公司凝聚力、提升了公
&&&&司市场形象和信誉。
&&&&6.公司是否建立合理的绩效评价体系,是否实施股权激励机制,公司实施
&&&&股权激励机制是否符合法律、法规要求,股权激励的效果如何
&&&&公司建立了合理的绩效评价体系,为加强凝聚力,本公司对员工奖惩分明,
&&&&继续推行公司的“三定三加”薪酬体制,即工资加销售提成,工资加维修服务提
&&&&成,工资加消贷核实提成。将进一步建立和完善包括股权激励在内的考核与激励
&&&&机制,最大限度满足员工实现自我价值的需求,使企业目标与员工个人目标有机
&&&&结合。公司目前还未实施股权激励机制。
&&&&36
&&&&7.公司是否采取其他公司治理创新措施,实施效果如何,对完善公司治理
&&&&制度有何启示
&&&&(1)、公司董事会由&14&名董事组成,每名董事均具有丰富的行业经验或者
&&&&专业知识,可为公司决策的制定提供更为广阔的建议和思路,保证公司决策的科
&&&&学性和合理性,保证了公司的规范运作和健康发展。
&&&&(2)、注重股东回报。《公司章程》规定,每一个会计年度,公司在实现盈
&&&&利并有可供分配的利润的情形下,以现金方式向股东分红的金额应不少于该年度
&&&&所实现的可供股东分配的利润总额的&10%。
&&&&8.公司对完善公司治理结构和相关法规建设有何意见建议
&&&&进一步加强建立上市公司股东大会、董事会、监事会和经理层的互相约束
&&&&机制,加强董事会各专门委员会的建设和运作,更好的发挥各专门委员会在专业
&&&&领域的作用。
&&&&37
