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研究生学术道德规范教育体系的探索与实践――以北京大学为例
何峰 贾爱英 郭蕾 《学位与研究生教育》
　　摘要：学术道德规范教育是研究生培养的重要内容之一。北京大学重视对研究生学术道德规范的培养和教育，通过一系列举措加强投入、重点建设，取得了良好的成效，积累了宝贵的经验，并就如何系统化地构建研究生学术道德规范教育体系，进行了有益的探索和思考。　　关键词：研究生；学术道德规范；教育　　作者简介：何峰，北京大学研究生院培养办公室助理研究员，北京100871；贾爱英，北京大学研究生院培养办公室主任，研究员，北京100871；郭蕾，北京大学研究生院培养办公室副主任，副研究员，北京100871。　　学术道德规范是从事学术活动必须遵循的行为规范和准则，是科学工作者开展科学研究活动的自觉约束机制，对于保证科学研究的严肃性和社会公信力，对于学术自身的继承、发展和创新，都具有极其重要的作用，对于社会公众的价值理想认同和价值导向认同也发挥着重要影响，关系到整个社会的风气和整个民族的精神状态[1]。研究生是当前高校科学研究的生力军，也是未来科学技术发展的推动力，加强研究生学术道德规范教育，关系到其道德品质养成和科学素养训练，是研究生教育的重要任务之一。　　北京大学一贯重视对研究生的学术道德规范教育，引导研究生遵守学术规范、坚守学术道德、维护学术尊严，摒弃学术不端，努力成为优良学术道德的维护者和良好学术规范的践行者。北京大学研究生院以提高研究生培养质量为中心，注重培养研究生严谨治学的态度和实事求是的精神，积极探索系统化、规范化的研究生学术道德规范教育体系，以制度建设、培养方案和课程体系、宣传教育、经费投入及配套机制等多个方面为切入点，推行了一系列实际举措，并取得了良好的效果，产生了积极的影响。　　一、加强研究生学术道德规范教育的举措　　1.加强制度建设，使研究生学术道德规范教育有章可循　　北京大学是国内较早建立学术道德专门工作机构的高校之一。2007年，学校专门成立了学术道德委员会，由校长亲自担任主任委员，各学科领域的知名专家和学者担任委员。委员会的职责是负责制定、解释和评估学校学术道德方面的政策、规定和存在的问题，接受对学术道德问题的举报，并对有关学术道德问题进行独立调查和审议。在学术道德委员会下设立专门办公室，由学校相关职能部门的具体管理人员组成，研究生教学管理系统和德育工作系统作为其中主要成员，负责全校研究生学术道德规范方面的具体事务管理，从而与研究生培养的过程管理、学位论文、科学研究、思想政治教育等方面有机结合起来。　　与机构设置配套的是规章制度的建立健全。北京大学陆续制定和发布了一系列与学术道德规范相关的规章制度，包括《北京大学学术道德规范建设方案》、《北京大学学术道德委员会工作办法》、《北京大学研究生基本学术规范》、《北京大学研究生学位论文的基本要求与书写格式》、《北京大学学位论文抽查制度》、《北京大学博士学位论文匿名评阅和导师在答辩中回避评议制度的实施原则》等一系列文件，为研究生学术道德规范教育提供了有力的制度保障和政策依据。　　2.优化培养方案，将学术道德规范教育列为必修环节　　近年来，北京大学倡导各院系根据学科发展和人才培养的需要，适时调整学科培养方案，把研究生学术道德规范及科学研究方法的相关课程列入专业培养方案中，并对学分设置、课程学习提出了明确的要求；提倡不同学科的资深教授、热心学术道德规范教育的教师主持本学科的研究生学术道德规范类课程，把学术道德规范教育落实到日常教学工作中，引导研究生掌握从事科学研究的基本原则、规范、理论和方法，结合科学研究方法的讲授和指导，使研究生了解本学科的最新发展动态，培养其创新思维和研究能力。　　为提高研究生的学术素养和科学精神，学校研究生院从2010年秋季起，开设&研究生科学精神与学科素养&公共课程（也称&才斋讲堂&），每学期邀请不同学科领域的知名学者，举行10次学术报告，截至2011年12月已累计组织30讲。在具体实施过程中，&才斋讲堂&秉承&授人以渔&的理念，把学术道德规范的培养贯穿其中，除发挥主讲人自身的感召力和引导效应外，还专门安排了若干场以学术道德规范为主题的专题报告，例如&负责任的科学研究：实验与写作&、&网络环境下的版权：保护与分享&、&科学研究贵在不断探索和创新：以语言研究为例&。自开设以来，&才斋讲堂&受到了各方的高度关注，通过网络、电视等方式扩大受众范围，目前已成为研究生课程的&标杆&和&旗帜&。今后，该课程仍将继续邀请不同领域的名师为研究生讲学，与青年学子分享治学之道，共同探讨如何学知识、做研究。　　与此同时，学校大部分院系目前均开设了研究生学术道德规范和科学研究方法类的基础课程，研究生学术道德规范课程体系已日趋完善。如化学与分子工程学院专门开设了&学术道德规范与科技写作&研究生必修课，结合学科特点和研究生学习需要，讲授化学学科的基本规范；生命科学学院把以往课程中涉及学术道德规范和研究方法的内容整合为&生命科学文献导读&，要求学生精读文献，进行课堂讲演述评并深入讨论，训练学生规范撰写学术论文的能力；医学部开设的&科研诚信与学术规范&研究生课程，使研究生了解学术不端行为的类型及危害，充分认识学术道德规范的重要性和必要性，以帮助其在科研过程中更好地遵守规范；历史学系开设的&论文写作与指导&课程，内容包括学术研究应具备的基本素质、什么是学术研究的原创性、如何撰写学术论文、论文撰写过程中的常见问题、如何利用第一手资料研究问题等。一些院系还推出了英文论文写作的指导课程，比较有影响的是分子医学研究所开设的&高级生物科技论文英文写作指导&，聘请外籍教师上课，直接指导研究生学术道德规范方面的基本原则和国际惯例，生物、医学相关学科的研究生均可参加该课程的学习，课程受欢迎程度较高，效果良好。　　3.加强宣传教育，营造学术道德规范建设的良好环境　　北京大学通过多种形式的宣传与教育，从基本规范入手，以正面引导为主，使研究生充分认识学术道德规范的重要性，树立正确的学术价值观，在全校范围内建立起了有效的研究生学术道德规范宣传教育体系。　　首先，积极配合并落实教育部、北京市教委等上级部门组织的宣传教育活动。自2002年教育部公布《加强学术道德建设的若干意见》以来，教育部、北京市教委一直十分重视在研究生中开展学术道德规范的教育和宣传，通过宣讲、报告会、专题学习等多种形式，积极推进，有效落实，北京大学紧密配合，保证实效。如日，由中国科协和教育部主办的&科学道德和学风建设宣讲教育活动&首都高校首场报告会在人民大会堂进行，由师昌绪、袁隆平、杨乐等三位著名科学家做宣讲报告，整个活动规格高、内容实用、气氛活跃，北大选派了500名研究生参会，在现场接受了深刻教育。北京市科协、市教工委和市教委于2011年10月联合发布《关于在研究生中开展科学道德与学风建设宣讲教育活动的通知》以来，北大组建了宣讲教育活动领导小组和专家队伍，研究、部署并推进具体工作。　　其次，高度重视学术道德规范宣传、教育和学习的各项活动。研究生院拨付专款，购买学术道德规范的有关书籍并发放至研究生手中，如教育部组编的《高等学校科学技术学术规范指南》和《高校人文社会科学学术规范指南》已经作为研究生的必读书目。2010年7月，学校学术道德委员会办公室组织编写了《北京大学学生学术道德规范建设读本》，从基本规范入手，通过生动详实的案例，结合名师大家的治学之道，系统讲述学术道德规范的基本原则与做法，并在全校组织学习，引起了热烈的反响。研究生院还启动了研究生学术道德规范专题网站的建设计划，利用信息化的技术手段，建设网络平台，实现资源共享，方便学生学习。　　此外，作为新生入学教育活动的重要组成部分，每学年初，研究生院均举行面向研究生新生的培养要求说明会，提倡学术道德规范的学习，倡导在学习和研究工作中以身作则，踏实践行。相关内容也已收录到《研究生手册》中，供研究生随时查阅和学习。　　4.推出激励措施，把学术道德规范建设落到实处　　为完善研究生学术道德规范教育体系，学校通过重点支持相关的课程建设、学术活动、研究课题等，进一步把学术道德规范的教育和建设落到实处、归于实效。　　通过&研究生课程立项建设&项目，研究生院支持各院系、各学科重点建设一批研究生基础课程，鼓励课程内容和教学方法改革，推进教学模式创新，学术道德规范类课程在其中占了相当比例。例如，信息管理系承担的&文献利用与学术规范&项目，课程内容推陈出新，教学方法不拘一格，其中的&学术伦理规范文献研读&专题，选编了教育部、科技部、中国科学院、中国工程院、中国科协和国内著名大学发布的学术道德规范文本、有影响的相关学术著作等共34项；我国明代至民国年间的学术规范类经典文献5篇，美国、日本等国家的学术规范类重要文献10篇；&学术失范案例分析&专题则选取了国内外相关案例14个，并辅以背景资料和参考文献，形成了完整、系统的文献资料体系。　　在总结国内外经验的基础上，学校设立专项，配套建设&学术规范与创新能力建设丛书&，第一辑丛书已于2009年出版，包括《学位论文撰写与参考文献著录规范》、《学术规范十八讲》、《学位论文写作与学术规范》、《法律实证研究方法》、《地质学史与地质哲学》、《传播学定性研究方法》等6本教材或专著，分别从不同视角、不同学科领域阐述学术道德规范的内涵和科学研究方法的实际应用，该项成果获得了北京大学教学成果一等奖。&才斋讲堂&的第一辑出版物《科学精神与学术素养》也已于2011年6月正式出版，赢得了良好的社会效应。医学部组织专家参与编写科技部科研诚信建设办公室主编的《科研诚信知识读本》，翻译出版美国卫生与福利部研究诚信办公室编写的《科研伦理入门》，都已列为医学类研究生的学术规范参考教材。这一系列书籍的出版和成果的产生，对传播与推广学术道德规范建设的相关理念及实践经验，发挥了积极的示范引领效应。　　同时，通过&研究生教育创新计划&的经费支持，学校鼓励和倡导各院系开展与学术道德规范相关的&暑期学校&、&学术论坛&、&学术会议&、&教学改革和研究探索&等项目，将学术道德规范教育切实贯穿于研究生的各类学术活动中，仅2011年度该类项目就达8项，占总数的20%，均取得了良好的成效，部分项目甚至已经在国际上初具&品牌效应&。医学部在2011年学位与研究生教育教学研究项目中专门设立&研究生科研诚信与职业道德教育的研究与实践&课题，鼓励和引导各学院开展探索培养医学研究生学术道德规范有效途径及效果评价的研究。通过这些专项经费的支持和项目化的管理模式，在实施过程中探索建立有效的激励机制，为相关举措的顺利实施提供了有力保障。　　二、进一步的思考　　通过上述各项举措的有效落实，一个全方位、多层次的研究生学术道德规范教育体系目前在北京大学已基本形成并取得了初步成效。通过实践，北京大学在研究生学术道德规范教育体系的建设方面积累了一定的经验，然而，针对一些现实问题还需要进一步总结、分析和探索。　　1．高度重视，确立系统化建设的思路和原则　　良好的学术道德规范是全面提高研究生培养质量的保证，加强学术道德的教育和学术规范的训练是研究生教育中需要长期贯彻的理念，是研究生培养过程中的重要环节。同时，研究生的学术道德规范教育需要多方投入、全面协作、整体联动、长期探索，是一项长期性、系统性的工程。因此，进行系统化的建设和制度化的探索，是研究生学术道德规范教育体系建设的基本思路和原则。以提高研究生培养质量为核心，贯彻研究生培养的&全面质量&观，通过系统化的研讨、设计和整合，统筹资源，完善制度，优化机制，创新模式，构建基本制度、运行机制、经费投入、发展环境等多位一体的研究生学术道德规范教育体系，面向研究生教育的最新动态和未来趋势，结合研究生学习研究的实际需要，将学术道德规范的教育内化于研究生的培养过程中，从而保证其长期效应和长远影响，使学术道德规范真正成为研究生自觉遵循的行为准则和行动意识。　　2．加大投入，完善经费保障及激励机制　　当前，包括学术道德规范类相关课程和活动在内的研究生教育教学体系，仍需进一步加大投入力度，在现有的研究生课程建设、研究生教育创新计划等项目的基础上，探索更充足、更有效的经费投入机制，例如设立研究生学术道德规范建设的专项经费和课题项目，不仅要为各项举措和活动提供充分的经费保障，也鼓励开展相关的调查研究，从理论和实践两方面继续探索研究生学术道德规范教育的新激励机制和新工作思路。与此同时，指导教师对研究生学术道德规范的教育，负有最直接、最重要的职责，在依靠导师自律意识、发挥导师引导作用的基础上，在培养经费投入、教学成果评价等方面，也同样需要建立相应的配套机制，鼓励并督促研究生导师切实履行职责，自觉承担研究生学术道德规范教育的首要责任。　　3．多方联动，优化多部门沟通协调机制　　研究生学术道德规范教育，在学校内部涉及多个部门，因此部门之间的协调配合尤为重要。相关制度和机构建设需要学校领导的重视，教育宣传需要职能部门和院系的支持，监督反馈及有关问题的处理则需要相关单位的配合等，这就决定在学校内部需要建立良好的协调工作机制，充分沟通、密切联系、统筹协调、精诚合作，从而保证作为主要责任机构的学校学术道德委员会能有效地开展各项工作[2]。基于研究生学术道德规范建设的长期性和复杂性，不同部门之间的更有效协调和更密切合作对于各项举措的扎实推进尤为重要，部门合作协调机制的完善和创新是今后需要进一步加强和深化的迫切工作。　　4．加强监督，完善外部监督反馈机制　　监督反馈机制可以对不良行为进行有效约束，保证研究生学术道德规范教育的良好效果。目前，研究生学术道德规范的外部监督反馈机制在制度层面已基本确立，而在操作层面，例如相应评估指标体系的建立、信息反馈网络和反映机制、学术不端行为的判定标准和执行尺度等方面，从技术角度而言仍需进一步细化和优化，从而保证在监督、评价及处理相关问题时能做到信息充分、有理有据、公平合理。完善外部监督反馈机制，加强执行力度，发挥其约束和警示作用，对于研究生学术道德规范教育的可持续发展，具有十分重要的保障作用。　　参考文献　　[1] 教育部科学技术委员会学风建设委员会. 高等学校科学技术学术规范指南[M]，北京：中国人民大学出版社，2010：3.　　[2] 王天兵，杨大伟.关于高校学术道德建设的实践与思考[J].中国高等教育，2010（7）：33-35.& 下载
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高校人文社会学科学术规范考核试题
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研究生学术道德建设的新思略 罗志敏
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研究生学术道德建设的新思略作者:罗志敏　著出版社：知识产权出版社出版日期：ISBN：0字数：240000页码：215版次：1装帧：平装开本：16开商品重量：编辑推荐内容提要学术伦理是大学学术文化的核心，也是科研创新的原动力。《学术伦理规制一研究生学术道德建设的新思略》一书正是从“学术伦理”这一核心概念出发，运用情景故事投射、调研访谈等研究方法，在充分借鉴应用伦理学、规制经济学等相关学科理论的基础上，从“何为规制”、“为何规制”以及“如何规制”三个方面，为现实中的研究生学术道德问题的分析与解决搭建了一套更具解释力的操作框架体系。这不仅对于拓展学术道德问题的研究视角、丰富学术规范研究的内容和方法以及夯实学术制度研究的理论基础具有重要的理论意义，而且还可为目前我国处在困境中的研究生学术治理实践提供了一些新的思路和好的借鉴。　　《学术伦理规制：研究生学术道德建设的新思略》适合人群：高等教育学、伦理学等相关专业学科的研究者、研究生导师、研究生以及研究生培养机构的管理工作者。目录绪论　一、问题的缘起：大规模多规格培养条件下的研究生学术道德问题　　（一）研究生学术道德建设：历程与特征　　（二）研究生学术道德建设：问题与困惑　　（三）研究生学术伦理规制：一种新思路　二、研究现状与趋势　　（一）文献检索工作框架　　（二）近期研究状况：以阐释研究生学术不端行为为中心　　（三）目前研究生学术道德问题研究：特点与问题　　（四）研究生学术道德问题研究的范式转换：方向与前景　三、研究目标与内容　四、研究思路与方法　五、研究价值与创新第一章 概念基础与理论阐释　一、学术伦理的概念认知　　（一）从与学术的连带关系中来理解　　（二）从与科技伦理的区分中来理解　　（三）从与学术道德的联系中来理解　二、学术伦理的主体关系　　（一）学术的多重性：从学术的归属样态谈起　　（二）表现为一种关系的学术伦理　三、学术伦理的结构关系　　（一）有关应用伦理学的两种观点　　（二）学术伦理的理论架构　四、学术伦理的属性与功能　　（一）学术伦理的属性　　（二）学术伦理的功能第二章 身份与困惑：学术伦理视域中的研究生　一、研究生的身份定位　　（一）研究生的身份：从一位研究生的迷茫谈起　　（二）研究生的学术人身份：多个维度的考察　二、研究生学术道德失范的表现及实质　　（一）学术不端：学术道德失范的表现　　（二）学术伦理失范：学术道德失范的实质　三、研究生的学术伦理关系及困惑　　（一）研究生的学术伦理关系　　（二）研究生的学术伦理困惑第三章 何为规制：学术伦理规制的理论认识　一、学术伦理规制的内涵与特性　　（一）学术伦理规制的内涵　　（二）学术伦理规制的特性　二、学术伦理规制的机理和框架　　（一）学术伦理规制的运行机理　　（二）学术伦理规制的实施框架第四章 为何规制：现状调查与动因解析　一、研究生学术伦理水平现状调查：基于情景故事投射　　（一）背景介绍　　（二）问卷编制　　（三）调查程序　　（四）结果发现　　（五）分析与讨论　二、研究生学术伦理失范的动因解析　　（一）自我认同与学术伦理失范　　（二）学术伦理失范的外在因素：主体关系范围扩展　　（三）学术伦理失范的内在因素：伦理关系认知缺失　　（四）结论与启示第五章 如何规制（一）：学术伦理规制的价值基础　一、学术伦理价值观的背景概述　二、学术伦理价值观体系的建构要求　三、多维的学术伦理价值观体系　　（一）核心伦理：学术伦理的核心价值观　　（二）纵向伦理：学术伦理的“底线”与“上标”　　（三）横向伦理：学术伦理的三个层面第六章 如何规制（二）：学术伦理规制的制度保障　一、学术伦理制度化概述　　（一）学术伦理制度化的内涵　　（二）学术伦理制度化的必要性　　（三）学术伦理制度化的可能性　　（四）学术伦理制度化的效用　二、研究生学术伦理规制的制度体系　三、研究生学术伦理制度的文本建设　　（一）学术伦理准则　　（二）学术伦理制度　　（三）学术伦理制度的操作细则　　（四）学术伦理法第七章 如何规制（三）：学术伦理规制的组织　一、学术伦理委员会　　（一）学术伦理委员会的产生背景　……第八章 如何规制（四）：学术伦理规制的实施未竟的结语附录后记作者介绍罗志敏，河南省潢川县人，武汉大学管理学博士，浙江大学教育学在站博士后，曾做过多年的中学教师，2005年进入武汉大学学习，期间获校“第三届研究生十大学术之星”、“优秀研究生干部”，“优秀毕业研究生”等荣誉称号，2010年在高校从事教学科研工作以来，共主持国家社科基金课程1项，中国博士后基金课题1项，其他厅（局）级及政府决策咨询课题4项，作为主要成员参与国家及省部级课题多项，在国家级重要报刊以及一些权威，核心学术期刊共发表学术论文近30篇。序言
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教育部关于树立社会主义荣辱观
进一步加强学术道德建设的意见　 各省、自治区、直辖市教育厅(教委),新疆生产建设兵团教育局,有关部门(单位)教育司(局),部属各高等学校:胡锦涛总书记关于牢固树立社会主义荣辱观的重要讲话,是新时期社会主义道德建设的行动指南,对加强教育系统学术道德建设具有很强的针对性和指导意义。为深入学习胡锦涛总书记的讲话精神,进一步加强教育系统的学术道德和学风建设,特提出如下意见。一、充分认识加强学术道德建设的重要性和紧迫性1.加强学术道德建设具有重要的现实意义。学术道德是科学研究的基本伦理规范,是提高学术水平和研究能力的重要保证,对增强自主创新能力、促进学术繁荣发展具有不可忽视的重要作用;学术道德是人才培养的重要内容,与学风、教风、校风建设相互促进、相辅相成;学术道德是社会道德的重要方面,对良好社会风气的形成具有示范和引导作用。2.教育系统学术道德建设取得了显著成绩,但对存在的问题也必须高度重视。教育系统一直重视学术道德建设工作。教育部近年来先后发布了《关于加强学术道德建设的若干意见》、《高等学校哲学社会科学研究学术规范(试行)》、《关于进一步加强和改进师德建设的意见》等文件,有力地促进了学术道德和学风建设。广大科研工作者献身科学(本文共计2页)　　　　　　　　　　
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