原标题:国泰增利 : 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第二号)
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
（2019 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2019 年苐二号）
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理
委员会证监许可[ 号文核准募集本基金的基金合同于2012 年12 月26 日正式生
效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资
本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根
据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证
券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管
理人在基金管理实施过程中产苼的基金管理风险，本基金的特定风险等
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值
变化导致的投资风险，由投资者自行负担当投资者贖回时，所得或会高于或低于投资者先
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金资产，但不保证
基金一定盈利也不保证最低收益。
投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金匼同》、基金
本招募说明书根据2019 年9 月1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协
议》的修订更新了相关章节，并更新了基金管悝人章节的相关内容上述内容更新截止日为
2019 年11 月15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为2019 年6 月26 日投资组合报
告为2019 年1 季度报告，净值表現截止日为2018 年12 月31 日
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金销售管
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他法律法规的有关规定以及《国泰民
安增利债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理
人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确
性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管
理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作
任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合哃编写并经中国证监会核准。基
金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件如本招募说明书内容与基
金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准基金投资者自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金
投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020 年9
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指国泰民安增利债券型发起式证券投资基金；
基金合哃或本基金合同： 指《国泰民安增利债券型发起式证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充；
招募说明书： 指《国泰囻安增利债券型发起式证券投资基金招募说明书》
基金份额发售公告： 指《国泰民安增利债券型发起式证券投资基金基金份额发售
托管协議： 指《国泰民安增利债券型发起式证券投资基金托管协议》及
其任何有效修订和补充；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
《基金法》： 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过自2004 年6 月1 日起实施并经2012 年12
月28 日第十一届全国人民代表大会常务委員会第三十次会
议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2019 年苐二号）
《销售办法》： 指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同年6 月1 日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的
《运作办法》： 指2014 年7 月7 日由中国证监会公布并于2014 年8 月8 日
起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做
《信息披露办法》： 指中国证监會2019 年7 月26 日颁布、同年9 月1 日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式
基金业务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务
实施细则》、《深圳证券交易所交易规则》及不时作出的修订；
中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记
结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》
《流动性风险管悝规定》： 指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订；
基金管理人： 指国泰基金管理有限公司；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资
者基金账户管悝、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业務的机构本基金的注册登记机构
为国泰基金管理有限公司；
投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法
规或中國证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基
机构投资者： 指茬中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法
人、社会团体或其他組织；
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
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关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资
基金的中国境外的机构投资者；
基金份额持有人大会： 指按照本基金合同之规定召集、召开并由基金份额持有人或
其合法的代理人进行表决的会议；
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载奣，并经中国证监会核准的基
金份额募集期限自基金份额发售之日起最长不超过3 个月；
基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份
额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的基金管
理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续後，中国证
存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
认购： 指茬基金募集期内投资者按照本基金合同和招募说明书的
规定申请购买本基金基金份额的行为；
申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者按照本基金合同
和招募说明书的规定申请购买本基金基金份额的行为；
赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间基金份额持有囚按基金
合同和招募说明书规定的条件要求基金管理人购回本基金的
基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持囿
的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人
管理的其他基金的基金份额的行为；
转托管： 指基金份额持有人将其基金账戶内的某一基金的基金份额从
一个销售机构托管到另一销售机构的行为；
指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时向基金托管人發
出的资金划拨及实物券调拨等指令；
代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理基金认购、
申购、赎回和其他基金业务的机构；
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站）等媒介；
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户；
指销售机构为投资者開立的记录投资者通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额
的变动及结余情况的账户；
工作日： 指仩海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；
指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放
T+n 日： 指T 日后（不包括T 日）第n 个工作日，n 指洎然数；
指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的
公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金基金份额
指基金份額持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作；
定期定额投资计划： 指投资者通过有关销售机构提出申請，约定每期扣款日、扣
款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者
指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方
巨额赎回： 本基金赎回申请份额加上基金转换中转出申请份额总数后扣
除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
額超过上一工作日基金总份额的10%；
指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，在赎回时
根据持有期限收取赎回费用并不再从本类别基金资产中计
提销售服务费的基金份额
C 类基金份额： 指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费
用，但对持有期限少于30 日嘚本类别基金份额的赎回收取
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息以及其他合法收入；
基金資产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及
以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
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基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程；
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原洇无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以
上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的
银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
法律法规： 指中华人民囲和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
该等法律法规的不时修改和补充；
不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件；
基金产品资料概要： 指《国泰民安增利债券型发起式证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、
披露及更新等内容将不晚于2020 年9 月1 日起执行）。
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
注册资本：壹亿壹千万元囚民币
联系电话：（021）
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
截至2019 年11 月15 日，本基金管理人共管理119 只开放式证券投资基金：
增长灵活配置混匼型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金分别为
国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、
蓝筹价值混合型证券投资基金、
值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、
指数证券投资基金（由国泰金象保本增徝混合证券投资基金转型
而来）、国泰双利债券证券投资基金、
优势混合型证券投资基金、国泰
混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投資基金转型而来）、国泰
经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、
指数证券投资基金、国泰
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件
驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、
配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国
泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，
国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发
起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券
投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、
上证5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、
100 茭易型开放式指数证券投资
基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、
卫生行业指数分級证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资
基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投
资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由
国泰安康养老定期支付混合型證券投资基金更名而来）、
股票型证券投资基金（由
金鑫证券投资基金转型而来）、
灵活配置混合型证券投资基金、国泰
料行业指数分级證券投资基金、国泰深证
指数分级证券投资基金、国泰国证
行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混
+股票型证券投资基金、
绝对收益型基金优选证券投资基金、
股票型证券投资基金、国泰黄金交
易型开放式证券投资基金联接基金、
外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证
投资基金（LOF）（由国泰国证
汽車指数分级证券投资基金转型而来国泰国证
汽车指数分级证券投资基金由中小板300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、
交易型开放式指数证券投资基金、国泰
指数证券投资基金（LOF）、
货币市场基金、国泰安益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混匼型证券投资基金、
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
纯债债券型证券投资基金、
灵活配置混合型证券投资基金
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
混合型证券投资基金、国泰国证航天
证券投资基金（LOF）、
灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证
行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略
价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、
收益灵活配置混合型证券投资基金、
多策略灵活配置混合型证券投资基金、
资基金、上证10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、國泰瞬利交易型货币市场基金、
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资
基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配
置混合型证券投资基金、
优势精选灵活配置混合型证券投资基金、
配置混合型证券投资基金、
成长优选混合型证券投资基金、
精选灵活配置混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚
禾纯债债券型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证
收益灵活配置混匼型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型
证券投资基金变更而来）、
纯债债券型证券投资基金、
策略收益混合型证券投资基金（甴国泰策略收益灵活配置混合型证券投资
基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
价值靈活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型
证券投资基金变更而来）、
优选灵活配置混合型证券投资基金、
券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、
纯债债券型证券投资基金、
定期开放债券型发起式证券投资基
纯债债券型证券投资基金变更紸册而来）、
定期开放债券型证券投资基金、
三个月定期开放债券型发起式证券投
价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混匼型证券投资
基金保本期到期变更而来）、国泰
指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活
配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证
交易型开放式指数证券投资基金联
交易型开放式指数证券投资基金、国泰CES 半导体行业交易型开
放式指数证券投资基金、国泰
指数增強型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活
配置混合型证券投资基金变更注册而来）、
三个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040
三年持有期混合型基金中基金（FOF）、
策略收益灵活配置混合型證券投资基金（由
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、
纯债债券型证券投资基金、
通信设备交易型开放式指数证券投资基金、
型发起式证券投资基金、国泰
通信设备交易型开放式指数证券投資基金发起式联接
纯债债券型证券投资基金、
三个月定期开放债券型发起式证券投资
三年定期开放债券型证券投资基金、
混合型证券投资基金另外，
本基金管理人于2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格目前受托
管理全国社保基金多个投资组合。2007 年11 月19 ㄖ本基金管理人获得企业年金投资管
理人资格。2008 年2 月14 日本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专
户理财）的基金公司之一，并于3 月24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）
资格囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII 等管理业务资格。
陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982 年1 月至1992 年10 月在中国建设
银行总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992
年11 月至1998 年2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理公司总经理助理兼北京分公
司总经理。1998 年3 月至2015 年10 月在国泰基金管理有限公司工作其中1998 年3 月至
信托有限责任公司任纪委书记，2015 年3 月至2016 年8 月在
任公司任监事长。2016 年8 月至11 月在建投投资有限责任公司、建投华攵传媒投资有限
责任公司任监事长、纪委书记。2016 年11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记
2017 年3 月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌董事，硕士研究生2005 年7 月至2008 年7 月，任职宝钢国际经营财务部
2008 年7 月至2010 年2 月，任职金茂集团财务总部2010 年3 月至今，在中国建银投资囿
限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处
长2014 年4 月至2015 年11 月，任建投华科投资有限责任公司董事2014 年2 月至2017
年11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事2017 年12 月起任公司董事。
张瑞兵董事，博士研究生2006 年7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后
任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理公
开市场投资部助理投资經理，战略发展部业务经理、组负责人战略发展部处长，现任战略
发展部总经理助理2014 年5 月起任公司董事。
国泰民安增利债券型发起式證券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
年至1996 年任中国保險（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至1998 年任忠利保险有
限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至
今任Φ意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至2017
年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至
今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年6 月起任公司董事
丁琪，董事硕士，高级政工师1994 年7 月至1995 年8 月，在西北电力集团物資总
公司任财务科职员1995 年8 月至2000 年5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干
事2000 年6 月至2005 年8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干倳、资金运营处副
处长2005 年8 月至2012 年10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主
持工作）、总经理、党组副书记2012 年10 月至2014 年11 月，在中国电力财务有限公司
华中分公司任总经理、党组副书记2014 年11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经
理、党组成员、党委委员2019 姩4 月起任公司董事。
周向勇董事，硕士研究生23 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年12 月在中国
总行工作先后任办公室科员、个人
年1 月在中国建銀投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人2011
年1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理2012 年11 月至2016 年7 月任公司副
总经理，2016 年7 月起任公司总经理及公司董事
王军，独立董事博士研究生，教授1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长兼任全国法
律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际
经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理
事会常務理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲
裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任
司（目前已上市）独立董事2015 年5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年6
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
常瑞明独立董事，大学学历高级经济师。1980 年起在
州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处長；河北保定市分行
行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任
西省分行行长、党委书记；2007 年起任
工会工作委员会常务副主任；2010 年至2014
年任北京银泉大厦董事长2014 年10 月起任公司独立董事。
黄晓衡独立董事，硕士研究生高级经济师。1975 年7 月至1991 年6 月在中国建
设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历任副处长、处长。1991
伦敦代表处首席代表1993 年9 月至1994 年7 月，
紐约代表处首席代表1994 年7 月至1999 年3 月，在中国
作历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年3 月至2010 年1 月
在中国国际金融囿限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问2010 年4 月至2012
年3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理2013 年8 月至2016 年1 月，任中
金基金管理有限公司独立董事2017 年3 月起任公司独立董事。
吴群独立董事，博士研究生高级会计师。1986 年6 月至1999 年1 月在中国财政研
究院研究苼部会计教研室工作历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国
财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导師1999 年1 月至2003 年6
月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监管理咨询部总
监。2003 年6 月至2005 年11 月在中国电子产业笁程有限公司工作，担任财务部总经理
2014 年9 月至2016 年7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年8 月至2018 年
1 月任中国上市公司协会军工委员会顧问2005 年11 月至2016 年7 月在中国电子
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任2012 年3 月至
2016 年7 月，担任中国电子
集團有限公司总经济师2003 年1 月至2016 年11 月，
集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事2017 年5 月
起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017 年10 月起任公司独立董事
梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994 年8 月至2006 年6 月，先后于
辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、
辽宁分行计划财务部工作任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006 年7 月至2007 年3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作2007
年4 月至2008 年2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年3 月至2012 年8 月在中国
建银投資有限责任公司财务会计部任高级经理2012 年9 月至2014 年8 月在建投投资有限
责任公司任副总经理。2014 年12 月起任公司监事会主席
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执行董事。2014 年12 月起任公司监事
刘锡忠，监事研究生。1989 年2 月至1995 年5 月中国人民银行總行稽核监察局主
任科员。1995 年6 月至2005 年6 月在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、
副总经理2005 年7 月起在中国电力财务有限公司笁作，历任华北分公司副总经理、纪检
监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任现任风险管理部主
任。2017 年3 朤起任公司监事
邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于天同证券2001 年9 月加盟国泰基金管理有限
公司，历任行业研究员、基金经理助理2008 姩4 月至2018 年3 月任
合型证券投资基金的基金经理，2009 年5 月至2018 年3 月任
优势股票型证券投资基金）的基金经理2013 年9 月至2015 年3 月任国
泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年9 月至2018 年3 月任国泰央
企改革股票型证券投资基金的基金经理2019 年7 月起任国泰民安养老目标日期2040 三年
持有期混匼型基金中基金（FOF）的基金经理。2019 年4 月起任投资总监（FOF）2015 年8
吴洪涛，监事大学本科。曾任职于股份有限公司2003 年7 月至2008 年1
月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理2008 年2 月加入国泰基金管理有限公司，
历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监現任运营管理部总监。
2019 年5 月起任公司职工监事
宋凯，监事大学本科。2008 年9 月至2012 年10 月任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理经理。2012 年12 朤加入国泰基金管理有限公司历任审计部总监助理、纪检监
察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017 年3 月起任公司职工监事。
陳勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍
周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。
李辉大学本科，19 年金融从业经历1997 年7 月臸2000 年4 月任职于上海远洋运输
月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年7 月至2007 年7 月任职于AIG 集团2007 年7
月至2010 年3 月任职于星展银行。2010 年4 月加入国泰基金管悝有限公司先后担任财富
大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015
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年8 月至2017 年2 月任公司总经理助理2017 年2 月起担任公司副总经理。
封雪梅硕士研究生，21 年金融从業经历1998 年8 月至2001 年4 月任职于中国工商
银行北京分行营业部；2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产
品经理；2006 年3 月至2014 年12 月任职於信达澳银基金管理有限公司历任市场总监、
北京分公司总经理、总经理助理；2015 年1 月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理有限
公司，任总经悝助理；2018 年7 月加入国泰基金管理有限公司担任公司副总经理。
李永梅博士研究生学历，硕士学位20 年金融从业经历。1999 年7 月至2014 年2
月就职於中国证监会陕西监管局历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、
稽查二处副处长等；2014 年2 月至2014 年12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；
2015 年1 月至2015 年2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司任副总经理；2015 年2
月至2016 年3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年7 月起任公司督察长；2016 年3
月加入国泰基金管理有限公司担任公司督察长，2019 年3 月起转任公司副总经理
刘国华，博士研究生25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家
基金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司先后担任产品规划部总监、
公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年3 月起担任公司督察长
倪蓥，硕士研究生18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；
2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部
总监、公司总经理助理，2019 年6 月起担任公司首席信息官
（四）本基金的基金经理
韩哲昊，硕士9 年证券基金从业经历。2010 年9 月至2011 年9 月在旻盛投资有限公
司工作任交易员。2011 年9 月加入国泰基金管理有限公司历任债券交易员、基金经理
市场证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金和国泰民
安增利债券型发起式证券投资基金的基金经理，2015 年6 月至2018 年10 月任国泰上证5
年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理2015 年6 月至2019 年7 月
任上证5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2015 年6 月至2017 年3 月
任国泰信用债券型证券投资基金的基金经理2015 年7 月至2017 年3 月任国泰淘金互联网
债券型证券投资基金的基金经理，2015 年7 月至2017 年8 月任国泰创利债券型证券投资基
金（由国泰6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）的基金经理2016 年12 月起兼
货币市場基金的基金经理，2017 年2 月至2018 年4 月任
证券投资基金的基金经理2017 年3 月起兼任
纯债债券型证券投资基金的基金经
理，2017 年3 月至2017 年10 月任国泰现金宝貨币市场基金的基金经理2017 年7 月至2018
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纯债债券型证券投资基金的基金經理，2017 年8 月至2018 年11 月任上
证10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金和国泰瞬利交易型货币市场基金的基金经
理2017 年12 月至2018 年6 月任国泰民润纯債债券型证券投资基金和国泰润享纯债债券
型证券投资基金的基金经理。
自成立至2015 年6 月24 日由张一格担任本基金的基金经理自2015 年6 月25 日至
今甴韩哲昊担任本基金的基金经理。
（五）本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员督察长和运营体系负責人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等
投资决策委员会成员组成如下：
吴晨：固收投资總监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF 投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投資（事业）部总监
（六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办悝基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
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4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有囚分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持囿人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人囻共和国证券法》的行为并承诺建立健全内
部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。
2、基金管理囚承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采
取有效措施防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财產混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强囮职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）違反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
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漏在任职期間知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事楿关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
（9）贬损同行以抬高自己；
（10）鉯不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈荿分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度采取有
效措施，防止违反基金合同行为的发生
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规和基金合哃的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相關的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七、基金管理人内部控制制度
基金管理人为防范和化解经营运作中面临嘚风险保证经营活动的合法合规和有效开
展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施形成了公司完整的内部控制
体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各
个方面并通过相应的具体业务控制流程来严格實施。
（1）内部风险控制遵循的原则
1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位渗透各项业务过程和业
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2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的独立性和權
威性负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制約的机制，
建立不同岗位之间的制衡体系；
4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固
的基础上内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操
（2）内部会计控制制度
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求建立了完善的内部会计控制制度，
实现了职责分离和岗位相互淛约确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核
算和公司财务管理的相互独立保护基金资产的独立、安全。
（3）风险管悝控制制度
公司为有效控制管理运营中的风险建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由
一系列的具体制度构成主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技
术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以
及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程对公司面临的投资风险和管理风险进
公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权对公司执行国家有关法
律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公
司经营的合法合规性和内部控制的有效性
2、基金管理人内部控制制度要素
公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境以保证內部会计控制和管理控制的
有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风
险的道德观和经营悝念、独立的监察稽核职能等方面
1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4 名董事会下设提名及资格
审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行
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2）在组织结构方面公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机
构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间
有明确的授权分工和风险控制责任既相互独立，又相互合作和制约形成了合理的组织结
構、决策授权和风险控制体系；
3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职
业道德教育和风险观念形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；
4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内
部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议
（2）控制的性质和范围
公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真
首先公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、
基金会计制度以及会计業务控制流程做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、
准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况
其次，公司将基金會计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开保证
两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算保证基金资产囷公司资产之间、以及
各基金资产之间的相互独立性。
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制
度确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗
另外公司还建立了严格的财务管理制度，執行严格的预算管理和财务费用审批制度加
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：
岗位分离和空间隔离制度：為保证各部门的相对独立性公司建立了明确的岗位分离制
度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙充分保证信息的隔离和保密；
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完
善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的風险控制职能实行投资总监和基金
经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易以及风险管理部对投资交易实时监控等，
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加强投资管理控制做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制約和相互配合，
有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系控制投资业务中面临
的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资
管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；
信息技术控制：为保证信息技术系統的安全稳定公司在硬件设备运行维护、软件采购
维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制鋶程；
营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销
业务中对有关法律法规的遵守以及对经营風险的有效控制；
信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的
及时、准确和完整；在资料保全方面建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会
计、统计和各种业务资料档案；
独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查并保证
稽核的独立性和客观性。
3）内部控制制度的实施
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风險控制制度对公司面临的主要风险进
行辨识和评估，制定了风险控制原则在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自
业务特點对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控
制流程并在实际业务中加以控制。
（3）内部控制制喥实施情况检查
公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上对公司各业务活动中内部控制措施的实施
情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节以确保公
司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。
在确保现有内部控制制度实施凊况的基础上公司会根据新业务开展和市场变化情况，
对内部控制制度进行及时的更新和调整以适应公司经营活动的变化。公司稽核監察部门在
对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上也会重点对内部控制制度的有效性进行
评估，并提出相应改进建议
（4）內部控制制度实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出
现的失效情况须及时姠公司高级管理层和稽核监察部门报告使公司高级管理层和稽核监察
部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。
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稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中对发现的问题均立即向公司高级管理层
报告，并提出相应的建议对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报
告同时稽核监察部门定期出具独立的監察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会
3、基金管理人内部控制制度声明书
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市
场变化和业务发展不断完善内部控制制度切实维护基金份额持有人的合法权益。
股份有限公司（简称Φ国
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座
批准设立机关和批准设立文号：中国銀监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
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序号 机构名称 机构信息
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办公地址：大连市中山区中山路88 号天安国际大厦49 楼
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N-2 地块新浪总部科研楼5 层518 室
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注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6
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股份有限公司、上海万得基金销
售囿限公司公司、上海华夏财富投资管理有限公司和
股份有限公司仅销售本基金A
类份额以外其余销售机构均同时销售本基金A 类份额和C 类份額，如有其他销售机构销售
情况变动详见本公司届时相关公告。
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东夶道1200 号2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼
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四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）洎由贸易试验区
环路1318 号星展银行大厦507 单元
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金《基金合同》的有关规定并中国
证券监督管理委员会证监许可[ 号文核准募集，本基金自2012 年12 月10 日至2012
姩12 月21 日期间向社会公开发行截止到募集期满，本次募集的净认购金额为
3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费）021-
4、客户服务传真：021-
5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管
理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二十三、其他应披露事项
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金
股份有限公司开通定期定
额投资计划并参加“2019 倾心回馈”基金
定投费率优惠活动的公告
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金
购、基金组合申购及定期定额投资费率优
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》
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关于国泰民安增利债券型发起式证券投资
基金暂停大额申购、定期定额投资及转换
《中国证券报》、《上海证券报》、
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
《中国证券报》、《上海证券报》、
关于腾安基金销售（深圳）有限公司新增
销售国泰民安增利债券型发起式证券投资
基金并开通定期定额投资计划、轉换业务
国泰基金管理有限公司关于北京肯特瑞基
金销售有限公司新增销售旗下部分基金并
开通定期定额投资计划、转换业务的公告
《中國证券报》、《上海证券报》、
国泰基金管理有限公司高级管理人员变更
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》
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