新疆前海联合添利债券型发起式證券投资基金
基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）募集的
准予注册文件名称为：《关于准予新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金
注册的批复》（證监许可【2016】1743号）注册日期为：2016年8月2日，基
金合同已于2016年11月11日正式生效
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证也不表明投資于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证基金管理人依照恪尽
职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一
定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保證
基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资者在投资本基金湔，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风
险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等
本基金可能投资于中小企業私募债券。本基金所投资的中小企业私募债券之
债务人如出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信
用质量降低导致价格下降可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活
跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进荇较大数量的买
入或卖出存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响
本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品種长期预期风险
收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金投资有风险，投资
者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基
金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考
虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，自主、谨慎
做出投资决策自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金
管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险，由投资者自行负担
本基金的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露辦法》实
施之日起一年后开始执行
本基金本次招募说明书（更新）是根据《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》要求的2020年年度全媔更新。本招募说明书（更新）所载内容截止日
为2020年5月9日有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日（财
本招募说明书依据《中华人民共囷国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投
资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《新疆前海
联合添利债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间權利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持囿人的权利和义务，
《招募说明书》中除非文意另有所指下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指新疆前海联合添利债券型发起式證券投资基金
2、基金管理人：指新疆前海联合基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资
基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新疆前海联合
添利债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
6、招募说明书或本招募说明书：指《新疆前海联合添利债券型发起式证券
投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《新疆前海联合添利债券型發起式证券投资基金
8、基金产品资料概要：指《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三┿次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修妀＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
13、《运作办法》：指中國证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据囿关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存續或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境內
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、
发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投資
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指新疆前海联合基金管理有限公司以及符合《销售办法》和
中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办悝非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为新疆前海联合基
金管理有限公司或接受其委托办理登记业务的机構
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指銷售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监會书面确认的
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、笁作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》
及其修订是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规
则，由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
41、赎回：指基金合同生效后基金份額持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、摆动定价机制：指基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的
方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从
而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持囿基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不哃销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎囙：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转叺
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%的情形
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日各类基金份额的各自基金资产净值除以计算日
各自类别的基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值囷基金份额净值的过程
53、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、且募
集资金中发起资金不少于规定金额且发起資金认购的基金份额持有期限自基金
合同生效日起不少于三年的开放式基金
54、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股東资金、基
金管理人固有资金、基金管理人的高级管理人员或基金经理（包括基金经理之外
的投研人员）等人员的资金
55、发起资金提供方：以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金
份额持有期限自基金合同生效日起不少于三年的基金管理人的股东、基金管理
人、基金管理人高级管理人员或基金经理（包括基金经理之外的投研人员）等人
56、基金份额类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不
同将基金份额分为不同的类别。收取认购费、申购费并根据持有期限收取赎回
费不收取销售服务费的，称为A类基金份额；收取销售服务费并根据持有期
限收取赎回费不收取认购费及申购费的，称为C类基金份额
57、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
58、A类基金份额：指在投资人认购及申购时收取认购及申购费用，在赎回
时根据持有期限收取赎回费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基
59、C类基金份额：指在投资人认购及申购时不收取认购及申购费用，在赎
囙时根据持有期限收取赎回费用并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取嘚银行存款）、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
61、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全國性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
62、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名称：新疆前海联合基金管理有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室
设竝日期：2015年8月7日
办公地址：广东省深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼
基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可
【2015】1842号文核准设立注册资本为贰亿元人民币。目前的股权结构为：
序号 股东名称 持股比例
1 深圳市钜盛华股份有限公司 30%
2 深圳粤商物流有限公司 25%
3 深圳市深粤控股股份有限公司 25%
4 凯信恒有限公司 20%
1、董事会成员基本情况
公司董事会共有7名成员其中3名独立董事。
黄炜先生董事长，碩士研究生1997年7月至2002年5月在工商银行广
东省分行工作，担任信贷部副经理；2002年5月至2013年11月在工商银行深
圳分行工作担任机构业务部总经理，现任新疆能源产业基金（管理）有限公司
董事长、深圳市宝能投资集团有限公司高级副总裁
乔宗利先生，副董事长博士研究生。曾先后任职于深圳石化集团、深圳鹏
基龙电安防股份有限公司、深圳市凯欣达多媒体有限公司、宝能地产股份有限公
司、深圳市宝能投资集團有限公司、前海人寿保险股份有限公司现任深圳市宝
能投资集团有限公司副总裁。
孙磊先生董事，硕士研究生曾先后任职于中国笁商银行深圳红围支行、
中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部，现任杭州
新天地集团有限公司董事、前海囚寿保险股份有限公司资产管理中心副总监
王晓耕女士，董事硕士研究生。曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、
大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社2009年1月起担任五
矿证券有限责任公司副总经理，2015年1月任新疆前海联合基金管理有限公司
筹备组负責人2015年7月至今任公司总经理、董事。
孙学致先生独立董事，博士历任吉林大学法学院教授、副院长，吉林省
高级人民法院庭长助理现任吉林大学法学院教授、吉林功承律师事务所独立管
冯梅女士，独立董事博士。历任山西高校联合出版社编辑、山西财经大学
副教授、中国电子信息产业发展研究院研究员、北京工商大学经济学院教授现
任北京科技大学东凌经济管理学院教授。
张卫国先生独立董倳，博士曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学；2004
年至今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易学院副院长华南理
工大學工商管理学院副院长、常务副院长，现任华南理工大学工商管理学院院长、
公司不设监事会设监事2名。
宋粤霞女士监事，大学本科历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平
安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管，现任凯信恒有限公司总
经理、执行（常务）董事
赵伟先生，监事硕士研究生。先后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证
券通信有限公司担任软件工程师、项目经理等职，2015年1月加入新疆前海
联合基金管理有限公司筹备组现任新疆前海联合基金管理有限公司信息技术部
王晓耕女士，董事总经理，简曆参见董事会成员基本情况
邱张斌先生，硕士研究生；历任安永会计师事务所审计经理银华基金管理
有限公司监察稽核部监察员，大荿基金管理有限公司监察稽核部执行总监及大成
创新资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监2018年10月加
入新疆前海联合基金管理有限公司，现任公司督察长
刘菲先生，大学本科；先后任职于中国农业银行三峡分行电脑部、中国银河
证券宜昌新世纪营业部电腦部、国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电脑部、博时基
金管理有限公司信息技术部等2007年6月至2015年4月任融通基金管理有限
公司信息技术部总監，2015年5月加入新疆前海联合基金管理有限公司筹备组
2015年8月加入新疆前海联合基金管理有限公司，现任公司总经理助理兼首席
周明先生碩士研究生；先后任职于日本电信电话有限公司(日本)研发部，
深圳市联想信息产品有限公司开发部融通基金管理有限公司监察稽核部，乾坤
期货有限公司合规部2015年8月加入新疆前海联合基金管理有限公司，历任
风险管理部副总经理产品开发部副总经理兼机构业务部、渠噵业务部副总经理，
林材先生硕士研究生，12年证券基金投资研究经验曾任金元顺安基金
管理有限公司基金经理，民生加银基金管理有限公司基金经理助理德邦证券医
药行业核心分析师，上海医药工业研究院行业研究员等具备丰富的基金投资管
理组合经验。2015年9月加入湔海联合基金现任前海联合添利债券（2016年
11月17日至今）兼前海联合新思路混合（2016年11月11日至今）、前海联合
沪深300（2016年11月30日至今）、前海联合國民健康混合（2016年12月29
日至今）、前海联合泳隆混合（2020年2月18日至今）和前海联合科技先锋混
合（2020年2月18日至今）的基金经理。曾任前海联合泓鑫混合（管理时间：
2016年11月30日至2019年9月17日）和前海联合研究优选混合（管理时间：
黄浩东先生硕士研究生，8年证券投资研究经验2011年7月至2019年
8朤任职于东莞证券股份有限公司深圳分公司，历任研究员、投资经理、副总经
理兼投资经理2019年8月加入前海联合基金,现任前海联合添利债券（2019
年12月17日至今）兼前海联合添惠纯债（2020年3月26日至今）和前海联合
泳祺纯债（2020年3月26日至今）的基金经理。
本基金历任基金经理情况：张雅潔女士管理时间为2016年11月11日至
2019年9月22日；敬夏玺先生，管理时间为2016年11月17日至2020年3月
5、基金管理人投资决策委员
公司投资决策委员会包括：总经悝王晓耕女士总经理助理、基金经理张永
任先生，权益投资部副总经理、基金经理何杰先生研究发展部总经理助理王静
女士，基金经悝黄浩东先生基金经理林材先生，基金经理敬夏玺先生
上述人员之间不存在近亲属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监會认定的其他机构办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管
理，分别记账进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人謀取利益不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注銷价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息
确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金會计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履荇信息披露及报
12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持囿人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料并茬支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理時，应当对第三方处理有关基金
23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
24、基金管理人在募集期间未能达箌基金的备案条件，《基金合同》不能生
效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他义务
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运
作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内
部控制制度采取有效措施，防止違法行为的发生；
2、基金管理人的禁止行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或鍺承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活動；
（7）玩忽职守不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强囮职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）違反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有關证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明
示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
（10）贬损同行以提高自巳；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规禁止的行为
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另囿规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得箌基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行
适当程序后则本基金投资不再受相关限制。
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持
2、不能利用职务之便为自巳、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计劃等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明
示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七、基金管理人的内部控制制度
为了保证公司规范运作有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风
险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整从而最大程度地
保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组織机制、管理
方法、操作程序与控制措施的总称内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制
度、部门业务规章等组成。
公司内部控制大綱是对公司章程规定的内控原则的细化和展开是对各项基
本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、
基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、信息披露
制度、信息技术管理制度和紧急情况处理处理制度等
部門业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、
岗位责任、操作守则等的具体说明
（1）全面性原则：内部控淛涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级
人员，并包括决策、执行、反馈和监督等各个环节；
（2）独立性原则：公司各机构、部门囷岗位职责的设置保持相对独立公
司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离；
（3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维
护内控制度的有效执行；
（4）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明确并相
（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果。
（1）内部会计控淛制度
公司依据《中华人民共和国会计法》、《证券投资基金会计核算业务指引》、
《企业会计准则》等国家有关法律、法规制订了基金會计制度、会计工作操作流
程和会计岗位职责并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
内部会计控制制度包括固有资金投资制喥、货币资金管理制度、风险准备金
管理制度、基金估值制度和程序、基金清算制度和程序、财务开支管理制度、会
计档案管理制度、会計人员工作交接制度等
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险管理委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制
的目标、原则囷主要内容、风险识别、风险控制的基本要求等部分组成
风险控制的具体制度主要包括风险管理部管理制度、投资交易风险控制指标
管悝、受托资产流动性风险管理办法以及保密、员工行为准则等程序性风险管理
公司设立督察长，负责监察稽核工作督察长由总经理提名，经董事会聘任
除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议调阅公司相关档案，
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能督察长应
当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报
公司设立监察稽核部門具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监
察稽核人员明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核淛度包括内部监察稽核管理办法等通过制度的建立，检查公司各
业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业務部门和
人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况
4、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1）基金管理人承诺以上關于内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
注册资本：人民币35,640,
（2）前海联合基金直销交易平台
名称：新疆前海联合基金管理有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室
办公地址：深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼
（1）中国工商銀行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
（2）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
（3）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长樂路989号40层
（4）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
（5）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
（6）仩海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
（7）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333號14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西裙楼
（8）深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大廈8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
（9）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百灥街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层
（10）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
（11）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室－3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼b
（12）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公哋址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
（13）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（14）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（15）一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广場A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
（16）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418
（17）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层
（18）上海万得基金销售有限公司
注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
（19）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
（20）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（21）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
（22）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区咹立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
（23）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中惢8楼DE
办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE（凯恩斯）
（24）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
（25）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号東方科技大厦18楼
办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园B3单元7楼
（26）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1號
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
（27）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（28）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
（29）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市东方路1267号金融服务广场2期
（30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
（31）北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
（32）济安财富（北京）资本管理有限公司
住所： 北京市朝阳区东三环Φ路7号4号楼40层4601室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
传真： 010-济安财富
（33）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七
注册资本：2208万元人民幣
（34）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（35）深圳市小牛投资咨询有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市福田区彩田路2009号瀚森大厦17楼
（36）天津万家财富资产管理有限公司
住所： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
（37）招商证券股份有限公司
住所：深圳市益田路江苏大厦38-46层
办公地址：深圳市益田路江苏大厦38-46层
（38）中国银河證券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：深圳市益田路江苏大厦38-46层
（39）山西证券股份有限公司
住所： 屾西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
（40）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
（41）中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七蕗86号
办公地址：济南市市中区经七路86号
（42）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
（43）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（44）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和
办公哋址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（45）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 A座 19层
（46）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
（47）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公哋址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
（48）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5層01、02、03
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
（49）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
辦公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室
（50）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
（51）深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室
（52）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
辦公地址： 上海市徐汇区桂平路391号B座19层
（53）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心
（54）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳咣金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
（55）联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗廈社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储
（56）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
客户服务热线：025-
（57）民商基金销售(上海)有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
（58）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺覀路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
（59）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方財富大厦
（60）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛蕗22号诺德大厦2层202室
（61）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
（62）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
基金管理人可根據有关法律法规的要求变更、调整本基金的销售机构，并
在基金管理人网站公示
机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室
办公地址：深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师： 黎明、陈颖华
名称：普华永道中天会计师倳务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号普華永道中心11楼
经办注册会计师：薛竞、李隐煜
第六部分 基金份额的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定募集，经2016年8月2日中国
证监会证监许可【2016】1743号文《关于准予新疆前海联合添利债券型发起式
证券投资基金注册的批复》注册募集本基金自2016年10月12日起开始发售，
每份基金份额的发售面值为
八、如本招募说明书存茬任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管理
人客户服务热线。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十二部汾 其他应披露事项
1、2019年5月20日 关于新增代理销售机构的公告
2、2019年6月18日，关于前海联合基金2019年6月18日服务器升级的
3、2019年6月22日前海联合基金关於旗下部分基金可投资于科创板股
票及相关风险揭示的公告
4、2019年6月24日，前海联合添利债券基金-招募说明书更新摘要(2019
5、2019年6月24日前海联合添利债券基金-招募说明书(2019年第1号)
6、2019年7月1日，前海联合基金2019年6月30日基金净值公告
7、2019年7月2日关于前海联合基金2019年7月2日服务器升级的提
8、2019年7月13日，关于新增代理销售机构的公告
9、2019年7月16日前海联合添利债券基金2019年第2季度报告
10、2019年7月25日，前海联合基金关于网上交易平台开通平安银行矗连
11、2019年8月5日关于旗下部分基金增加代理销售机构的公告
12、2019年8月8日，关于前海联合基金网上交易平台暂停快付通渠道服
13、2019年8月17日关于湔海联合基金旗下部分开放式基金开通基金转
14、2019年8月21日，关于旗下部分基金增加代理销售机构的公告
15、2019年8月24日前海联合添利债券基金2019年半年度报告摘要
16、2019年8月24日，前海联合添利债券基金2019年半年度报告
17、2019年8月27日关于旗下部分基金增加代理销售机构的公告
18、2019年9月20日，关于前海联合基金2019年9月20日服务器升级的
19、2019年9月21日前海联合基金管理有限公司高级管理人员变更公告
20、2019年9月24日，关于前海联合添利债券基金的基金经理变更公告
21、2019年9月26日前海联合添利债券基金-招募说明书更新摘要(2019
22、2019年9月26日，前海联合添利债券基金-招募说明书(2019年第2号)
23、2019年10月18日关於前海联合基金2019年10月18日服务器升级
24、2019年10月25日，前海联合添利债券基金2019年第3季度报告
25、2019年10月28日关于旗下部分基金参与浙江同花顺基金销售囿限
公司费率优惠活动的公告
26、2019年10月28日，关于旗下部分基金新增代理销售机构的公告
27、2019年10月29日关于旗下部分基金参与浙江同花顺基金销售有限
公司费率优惠活动的公告
28、2019年10月29日，关于旗下部分基金新增代理销售机构的公告
29、2019年10月30日关于前海联合基金网上交易平台暂停支付渠道服
30、2019年11月1日，关于前海联合基金2019年11月1日服务器升级的
31、2019年11月2日关于前海联合基金旗下部分开放式基金开通基金转
32、2019年11月6日，前海聯合基金管理有限公司关于修订公司旗下23
只基金基金合同有关条款的公告
33、2019年11月6日 前海联合添利债券基金-招募说明书(更新)摘要(2019
34、2019年11月6日，前海联合添利债券基金-基金合同(信披新规修改)
35、2019年11月6日前海联合添利债券基金-托管协议(信披新规修改)
36、2019年11月6日，前海联合添利债券基金-招募说明书(更新)(2019年
第3号)(信披新规修改)
37、2019年11月23日前海联合基金管理有限公司关于提醒投资者及时
提供或更新身份信息资料的公告
38、2019年11月27ㄖ，关于前海联合基金2019年11月27日服务器升级
39、2019年12月5日关于旗下部分基金参与申万宏源证券有限公司及申
万宏源西部证券有限公司费率优惠活动的公告
40、2019年12月16日，关于前海联合基金2019年12月17日服务器升级
41、2019年12月18日前海联合添利债券基金基金经理变更公告
42、2019年12月20日，前海联合添利債券基金-招募说明书(更新)(2019年
43、2019年12月20日前海联合添利债券基金-招募说明书(更新)摘要(2019
44、2020年1月13日，关于前海联合基金2020年1月14日服务器升级的
45、2020年1朤18日关于直销电子交易渠道替代交易方式的提示
46、2020年1月20日，前海联合添利债券基金2019年第4季度报告
47、2020年1月23日关于提醒直销网上交易系统投资者及时上传身份证
件影印件并完善、更新身份信息的公告
48、2020年1月31日，前海联合基金关于在疫情防控期间可选择官网APP
等进行线上基金业務办理的提示
49、2020年3月17日前海联合基金管理有限公司关于旗下基金所持停牌
50、2020年3月24日，前海联合基金关于延迟披露旗下公募基金2019年
51、2020年3月27ㄖ前海联合添利债券基金基金经理变更公告
52、2020年3月30日，关于前海联合基金网上交易平台暂停支付渠道服务
53、2020年3月31日关于前海联合基金暫停泰诚财富基金销售(大连)有
限公司相关销售业务的公告
54、2020年3月31日，前海联合添利债券基金招募说明书(更新)摘要(2020
55、2020年3月31日前海联合添利債券基金招募说明书(更新)(2020年第
56、2020年4月22日，前海联合添利债券基金2020年第1季度报告
57、2020年4月29日前海联合添利债券基金2019年年度报告
第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定
将信息置备于各自住所供社会公众查阅、复制。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
第二十四部分 备查文件
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；
2、《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金基金合同》；
3、《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金托管协議》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
