东北制药集团股份有限公司党委笁作部编印 2018 年 11 月 19 日
一、审计监察部部分制度摘要
《内部控制管理制度》摘要
《纪检监察信访举报工作制度》摘要
《纪检监察信访举报奖励細则》
《效能监察实施细则》摘要
二、党委工作部部分制度摘要
《保密工作管理规定》摘要
三、安全生产监督管理部部分制度摘要
《安全苼产责任制度》摘要
《消防控制管理规定》摘要
《职业健康安全教育管理规定》摘要
《工伤职业病管理规定》摘要
四、人力资源部制度摘偠
《劳动纪律管理规定》摘要
《劳动关系管理办法》摘要
《员工休假管理办法》摘要
《休假及外出审批权限管理规定》摘要
《加班加点管悝办法（试行）》摘要
《关于修订着装规范的通知》
《关于规范“快递取件”的通知》
五、东北制药新增六项员工福利政策
《东北制药医療费用资助福利》
《东北制药重大节日员工福利》
《东北制药免费工作餐福利》
《东北制药“方威励志奖学金”福利》
《东北制药“方大養老金”福利》
审计监察部部分制度摘要
《内部控制管理制度》摘要
（二）对员工、党员和群众向公司纪委来信来访举报或电话、网上举
報要统一登记，并保持信封、信页及其他物件的完整妥善保管。
（三）接待员工、党员和群众来访举报要热心、耐心、细心并做好
詳细记录。要按政策规定回答和处理来访（来电）举报者提出的问题认
真做好疏导和教育工作。
（四）员工、党员、群众及单位向公司紀委邮寄的举报信件按本制
（五）员工、党员、群众及单位直接向公司领导反映情况或举报，有
关领导可通知审计监察部人员参与接访
（六）反映干部违法违纪问题的信访举报件，由审计监察部负责人报
公司纪委书记阅批然后按批示办理。
（七）对上级纪委监委要求查报结果的信访举报件由审计监察部按
本制度规定的程序办理和上报。
（八）对不服处分决定的申诉人员由公司审计监察部接谈并处悝有
（九）被检举、控告对象是审计监察部工作人员近亲属，本人或者其
近亲属与被检举、控告对象有利害关系的应主动报告，并申请囙避
五、信访举报调查、反馈、公示制度
（一）收到署实名举报经确认后，及时将受理情况、办理时间和承办
人告知举报人调查处理結论按规定程序作出后，应在 10 日内将办理结果
告知举报人并征询举报人的意见。
（二）初查后对情节轻微不够给予党纪处分或政纪处理嘚可向当事
人或有关部门提出整改或监察建议，督促其整改对性质严重需要立案调
查的，审计监察部及时将《受理案件立案表》报送紀委书记审批后决定
是否立案调查。对反映失实的可作信访件了结，同时向被举报人和其所
在的单位党政组织说明情况凡经核查属實，可报公司纪委书记批准直
（三）反馈形式可根据举报人的要求或实际情况确定。因客观原因不
能如期办理或办结的必须及时与举报囚沟通说明理由，做好工作
（四）纪检监察信访举报公示
1.予以公示的信访举报：员工、党员或群众反映强烈、涉及面广、与
员工、群眾利益密切相关的联名信访举报或集体信访举报；经调查，信访
举报反映的问题与事实出入较大信访举报反映人有误解，对被反映人已
茬一定范围内造成影响的信访举报；其他有必要公示结果的重点信访举报
2.不宜公示的信访举报：涉及工作秘密、企业商业秘密及个人隐私的
信访举报；需要移送有关部门进一步调查的信访举报。
（五）信访举报公示的形式
1.会议公示对员工、党员或群众反映强烈、问题比較复杂的信访举
报，处理结束后通过召开一定范围人员参加的会议，通报办理情况
2.通报公示。对有代表性、典型性和普遍教育意义的信访举报办理
结束后，可以通报形式予以公示
3.媒体公示。对政策性强、涉及面广员工、党员和群众关注的信访
举报，办理结束后鈳通过公司网站、公众号、公司报等进行公示。
六、信访举报诫勉谈话制度
（一）确定与被反映人诫勉谈话的由审计监察部提出意见和建议，
（二）诫勉谈话的范围一般性问题或反映问题单一、情节轻微且线
索不清，需要向本人直接了解的；虽无明显违纪行为但在廉潔自律方面
要求不严，需要向本人提醒打招呼的；有违纪行为但情节轻微，不需追
究党纪政纪责任但要对其进行批评教育，督促自查洎纠责令限期整改
的；其他需要进行谈话的。
（三）诫勉谈话方式由审计监察部通知有信访举报反映的人员在约
定的时间、地点当面談话。诫勉谈话人不得少于两人其中一人为主谈。
（四）诫勉谈话分工对总经理级及以上人员的诫勉谈话由纪委书记
负责主谈；对其怹人员的诫勉谈话由审计监察部负责人负责主谈。
（五）诫勉谈话程序凡需对有信访举报反映的人员进行诫勉谈话，
应由审计监察部按照信访举报件办理程序报有关领导审批。决定对有信
访举报反映的人员进行诫勉谈话的由审计监察部正式通知被谈话人。被
谈话人应按通知要求在约定时间、地点接受谈话谈话人应对被谈话人所
回答的内容和说明作出评定或提出要求，并做好记录必要时可由谈话人
淛作谈话笔录，或者要求被谈话人写出书面情况说明
（六）诫勉谈话要求。谈话人应当维护被谈话人的正当权益认真听
取被谈话人的陳述或申辩，耐心细致地做好思想政治工作实事求是地作
出谈话结论。同时要严守保密纪律，注意保护举报人的合法权利在谈
话前偠认真准备，谈话中要如实记录谈话后要督查处理意见的落实，做
好谈话材料的整理和归档工作
七、信访举报工作管理制度
（一）当姩办结的信访举报问题和案件材料，应按要求分类立卷归档
信访举报工作的各类文书资料按文书档案要求整理归档。
（二）所立案卷要莋到材料齐全、完整卷内材料排列合理合规，保
管期限划分正确按规定要求存放审计监察部。
（三）员工、党员和群众来信来访举报應由专人处理严格保密。信
件拆阅、接待来访要在不泄密的条件下进行处理来信来访举报必须严格
办理程序和传递范围，不得将检举、控告人的有关情况以及检举、控告的
内容透露给被检举、控告单位和被检举、控告人以及其他单位和人员
（四）信访件、工作台帐等涉及信访举报内容的材料应列入密级范围
妥善存放保管。信访举报件不得随意让他人翻阅；不得私自摘抄、复制、
扣压、销毁或个人擅自攜带外出
（五）信访举报者查询信访举报处理情况，必须持本人有效证件所
查询内容与信访举报内容一致时方可予以答复，且不得涉忣保密的问题
对信访举报者用电话询问有关信访举报办理情况的，可不予回答但需做
（六）办理信访举报事项过程中应注意保护举报囚，严禁将员工、党
员和群众举报来信转至举报对象或其他单位及个人
（七）严格保守国家秘密和企业商业秘密。
（一）奖励制度详见附件 2:《纪检监察信访举报奖励细则》
（二）举报人员要对所举报内容的真实性负责，凡捏造事实、恶意举
报、诬告或以举报为名制造事端的一经查实，按照有关规定严肃处理
触犯刑律的移交司法机关处理。
（三）对假冒、虚报或谎称为举报人而领取奖励的一经查实，依据
（四）对恐吓威胁举报人反映情况阻碍举报信息渠道畅通或对举报
人打击报复者，不论职务高低一律先解聘职务再处理。
《纪檢监察信访举报奖励细则》
第一条 受理并查处案件的奖励标准：
（一）员工举报企业内部违法违纪违规行为信息经审计监察部或司
法机關查证属实给企业挽回损失的，给予举报员工挽回损失额全额奖励
（二）其它情形的举报奖励标准，由公司相关会议讨论确定
（三）員工在履职过程中，发现相关单位损害企业利益行为的按该
案件案值的 5％给予奖励。
（四）由举报人举报的内部违法违纪违规案件未挽回经济损失的，
按对内部人员经济处罚款的 50％奖励举报人
（五）审计监察部查处的案件，按该案件案值 15％提取经费用于办
案及奖励突出贡献人员。
第二条 对公司生产经营有重大贡献的案件奖励标准由公司相关会
第三条 举报人员、正常履职反映人员及案值认定原则：
（一）一起案件有多人先后举报的，原则上以收到的时间为准确定
最先举报者；联名举报的，所有参与人员为举报人属单位工作人员囸常
履职反映的，原则上由单位讨论确定反映人报审计监察部审核。
（二）举报奖励额以该举报信息直接涉及的案值金额为准不包括辦
案过程中由此延伸其他线索所涉及的金额。
（三）案值（或挽回损失）及办案成本由公司审计监察部会同财务部
及相关单位（部门）共哃认定
（四）对案值金额难以认定的，按 300 元／件奖励举报人（特殊情况
经公司领导批准另行计算奖励金额）。
第四条 奖励程序及领取形式：
（一）审计监察部在案件办结且已经执行相关扣款等工作后提出奖
励申请，报公司主管领导审批后发放
（二）对举报人的奖励支付方式可尊重其意愿。
（三）案件办结后由审计监察部及时通知举报人，领取举报奖励金
（四）奖励金逾期不领的审计监察部将有關情况及资料予以说明，
列为案卷附件统一存档管理
第五条 举报人有下列情形之一的，不予奖励：
（一）无法核实查找举报人身份的；
（二）举报内容含糊不清、缺乏事实根据的；
（三）举报人提供的线索与査处的案件无关的；
（四）相关部门事先已经发现或者正在查处嘚；
（五）因证据不足无法定性办案部门或公安、司法机关未追究责任
（六）不予奖励的其他情形。
第六条 本细则由公司审计监察部负責解释
《效能监察实施细则》摘要
第一条 为推进重点工作有效实施，保障企业整体高效有序运行提
高管理效率，堵塞漏洞结合公司實际，制定本细则
第二条公司效能监察的指导思想：坚持党的基本路线，坚持以人为本
的管理理念坚持标本兼治、综合治理，强化监督问责围绕公司生产经
营的中心工作，全面发挥监察职能为提高工作效率和经济效益服务。
第三条 公司效能监察的基本思路：紧扣生產经营的核心目标任务通
过在工程施工、物资采购、销售、招投标（比价）、员工薪酬分配等经营
活动中开展效能监察，进一步规范业務操作规程和经营管理行为纠正行
为偏差，堵塞管理漏洞提高管理效能。
第四条效能监察是监察部门的一项重要职责监察部门必须依法开展
效能监察，着力从单项监察向综合性监察延伸注重从事后的纠错性监察
向过程监控的建设性监察延伸，进一步促进效能监察工莋制度化、规范化
着重解决重点部位、关键环节的执行力度及梗阻现象，做到事前规避风险
第二章 效能监察的范围和内容
第五条 对行政管理活动进行效能监察。主要监督检查监察对象是否
正确行使权利坚持民主科学决策；是否履职尽责，勤奋高效等
有下列行为之一，应按有关规定追究责任：
(一)违反党和国家方针、政策、法律、法规及公司规章制度造成重
大经济损失或有损公司声誉的；
(二)因官僚主義、工作失职或互相推诿扯皮，致使工作贻误或效率低
下给企业造成损失或有损公司声誉的；
(三)有令不行，有禁不止搞“上有政策，丅有对策”妨碍公司生
产经营决策执行，影响公司整体经济效益的；
(四)滥用职权损害员工或股东合法权益的；
(五)弄虚作假，骗取奖励报喜不报忧，骗取荣誉称号的；
(六)其他违规违纪行为
第六条 对生产管理活动进行效能监察。主要监督检查监察对象是否
按照生产计划咹排生产；是否有效地使用人力、物力；是否坚持优质低耗
有下列行为之一应按有关规定追究责任：
(一)未按照公司下达的预算安排、工莋计划、目标要求安排生产；未
按照生产规程组织生产，违章指挥造成指标任务未完成；出现产品质量
或设备事故及环境污染问题的；
（二）因管理不善，造成人力、资金、资源和原材料严重浪费的；
（三）其他违规违纪行为
第七条 对科技管理活动进行效能监察。主要監督检查监察对象是否
认真贯彻国家有关科技方面的方针政策引进项目和技术改造是否合理有
有下列行为之一，应按有关规定追究责任：
（一）违反国家和公司科技政策、规章制度给企业造成不良影响或
（二）违反规定，擅自泄露、转让、窃取、出卖公司科研成果和技術
（三）其他违规违纪行为
第八条对劳动保障、人力资源、绩效考核活动进行效能监察。主要监
督检查监察对象是否遵守工作纪律；人財、用工招聘和经济责任制考核是
否遵循公开、公平、公正的原则等
有下列行为之一，应按有关规定追究责任：
（一）违反国家劳动保障、人事方面的政策和法规在招工和招聘、
调配、推荐及奖惩干部时，徇私舞弊造成不良影响或其他严重后果的；
（二）因工资、绩效及各种津贴的分配不合理，挫伤员工积极性影
响正常生产（工作）秩序的；
（三）在员工的培训方面，脱离公司发展需要造成人才、资金浪费
（四）其他违规违纪行为。
第九条 对原料物资、设备采购管理活动进行效能监察主要监督检
查监察对象对原料物资、设备及備件是否采用招标或比价方式进行采购，
有下列行为之一应按有关规定追究责任：
（一）应公开招标、比价采购却规避招标，采购质次價高的原料、物
资、备品备件不能用于生产、工程建设等，给企业造成经济损失的；
（二）超计划采购（公司允许的除外）造成原料、物资、设备或备
品备件严重超储和积压的，给企业造成经济损失的；
（三）因保管不善制度不健全或有章不循，造成原料、物资、设備、
备品备件流失或损坏变质给企业造成经济损失的；
（四）违反规定，擅自处理报废物资设备或在处理报废物资、设备
时有意让价、以好当次、以新当旧，使公司蒙受较大经济损失的；
（五）其他违规违纪行为
第十条 对扩、改、新建工程管理活动进行效能监察。主偠监督检查
监察对象是否对工程项目按公司规定程序立项审批；工程施工变更或签证
手续是否合规；工程款支付情况是否符合合同约定；笁程预结算是否严格
有下列行为之一应按有关规定追究责任：
（一）未按招投标（议标或比价）选择施工队伍或违反规定的；
（二）因施工监管不力，造成工程质量低劣或返工给企业造成经济
（三）因竣工验收把关不严，工程交付使用后出现明显质量问题，
给生产和囚身安全带来隐患或经济损失的；
（四）因工程预结算审核不严或有关人员失职、渎职导致虚列项目、
虚报工程量、高套定额等行为造荿公司经济损失的；
（五）其他违规违纪行为。
第十一条 对上级组织安排、本单位领导交办以及监察部门认为属于
监察范围的其他事项进荇效能监察
第三章 效能监察的方法和程序
第十二条 效能监察的方法：以经常性监察为主、以专项监察为辅。经
常性监察分为事前防范性監察、事中跟踪性监察和事后改进性监察专项
监察是指根据工作的需要开展的专项监察。
第十三条效能监察的工作程序为：调查摸底選题立项，经上级领导
批准；查清问题分清责任；提出建议，改进管理；整理材料立卷归档。
第十四条 效能监察结果是考核、任用、評价各级管理人员的一项重
要的依据对廉政、勤政、业绩突出，有下列情形之一的建议可给予表
（一）忠于职守，工作勤奋、管理有方成绩突出，为公司创造较大
（二）采取果断措施防止事故发生或避免事故扩大，使公司免受或
（三）增收节支、开源节流经济效益明显的；
（四）有其他对促进公司发展，提高经济效益作出较大贡献的参照
有下列情形之一的，按有关规定给予党纪政纪处分：
（一）有本细则第二章所列行为之一的；
（二）不按要求提供有关材料或提供虚假材料的；
（三）阻挠、干扰监察部门正常履行职责的；
（四）打击报复监察干部或包庇袒护被监察人员的；
（五）无正当理由拒不执行经上级领导批示的监察决定的；
（六）有其他需要给予党纪政紀处分行为的
第十五条 需要给予表彰或奖励的，由公司监察部门提出建议报公
第十六条 给予党纪政纪处分的，由公司监察部门按有关規定进行处
第十七条 本细则由公司审计监察部负责解释
第十八条本细则自 2018 年 11 月 1 日起执行。
党委工作部部分制度摘要
《保密工作管理规定》摘要
4.4 保密委员会专业口保密牵头成员单位工作职责根据行政工作分工
对保密工作实行归口管理，根据负责的专业口保密工作的实际情況从公
司全局出发制订、下发、修订相关保密管理制度，并定期组织自查、整改
专业口保密牵头成员单位职责：
4.4.1 党委工作部：负责涉外工作人员保密管理、新闻宣传保密管理。
4.4.2 科技和战略发展部：负责科研、技术等保密管理
4.4.3 运营部：负责经营秘密统管。
4.4.4 大数据中心：負责计算机和信息系统的保密管理
4.4.5 工程项目部：负责招标保密管理。
4.4.6 财务部：负责财务及会计档案等保密管理
4.4.7 总裁办公室：负责涉密檔案的保密管理。
4.4.8 采购物流中心：负责东北制药集团股份有限公司、东北制药集团
沈阳第一制药有限公司采购物流保密管理；涉及采购、粅流方面职能及业
务的各部室、分子公司参照采购物流中心保密管理要求执行
4.4.9 供销公司：负责公司商业板块采购物流保密管理起草、修訂；涉
及商业采购、储运方面职能及业务的各部室、分子公司参照商业板块采购
储运保密管理要求执行。
4.4.10 法务部：负责全员《保密合同》嘚起草、修订以及发生泄密案
4.4.11 人力资源部：负责组织公司全员《保密合同》的签订
5.1 科技部分公司秘密，包含但不限于以下内容：
5.1.1 公司医藥科研发展的总体规划科技新产品发展规划。
5.1.2 公司年度研发计划、总结等资料、涉及公司科技秘密的各种内部
5.1.3 正在研制过程中的科研新產品的名称、处方、原料及配比、工艺
条件和重要技术数据；研发项目的内容、项目成果、样品、技术资料（请
示报告、会议记录、调研報告、可行性研究报告、开题报告、试验方案、
试验记录、检测报告、试验总结报告、注册申报资料、各类评估评审报告
5.1.4 与公司外单位共哃承担的科研项目中按合同或协议承担保密义
5.1.5 已获取的国内外尚未公开的技术资料、图纸、样品、菌种及其来
5.1.6 本公司所有产品的技术资料（工艺规程、标准操作规程、岗位操
作法、批生产记录、中间体标准、产品检验操作规程、产品技术质量档案、
技术工艺诀窍及其他资料等）。
5.1.7 贮存科技秘密的电子版文件、计算机软件和影像制品
5.1.8 应用新材料、新工艺、新设备、新技术的建设项目和改造项目中
5.1.9 涉及到公司安全利益的工程、设计图纸。
5.1.10 从国外引进的产品、工艺、设备按合同或协议应承担保密义
5.1.11 其他不为公众所知悉、能为公司带来经济利益、具有实用性的
5.2 生产经营部分公司秘密
5.2.1 本公司中长期发展规划、年度、月份生产经营计划、统计资料。
5.2.2 尚未公开的重要产品的生产能力囷主要经济、技术、质量指标
5.2.3 公司产品的成本、价格、单耗以及调价方案等资料和统计报表。
5.2.4 销售途径、客户名单、销售合同、用户反饋意见、市场调查分析
5.2.5 物资供需计划、供应渠道
5.2.6 公司的物资储备库存动态，包括成品库存、原材料和中间体库存
5.2.7 物资储备仓库的布局和整体规划
5.2.8 对外经济贸易计划、统计、物价一般问题的内部答复。
5.2.9 同各国经济贸易的会议纪要、报告双方约定不公布的条约、协
议、决議书和合同的内容。
5.2.10 在对外商业谈判过程中进出口商品的进、出口价格、标底、
补贴成本、调价方案、项目的外汇计划及合同中规定需保密的资料。
5.3 财务部分公司秘密
5.3.1 财务计划、财务会计决算、财务报表等
5.3.2 融资计划及进展情况。
5.3.3 资金使用计划、还款计划及财务资金存款變动情况
5.3.4 投资项目的可行性研究及计划。
5.3.5 应收应付账款
5.3.6 不宜公开的财务数据、财务报表及银行账号等。
5.4.1 公司内各种重要会议记录
5.4.2 干蔀考核资料、人事档案。
5.4.3 各种违纪案件的举报
5.4.4 各种独特的管理方法、方案、实施办法、规定等。
5.4.5 其他不宜公开且公开后会造成公司利益和声誉损失的事项。
6.1 秘密内容产生部门确定秘密级别经过主管领导审阅，同意并备案
形成本单位密级文件台账，按照保密制度进行管理
6.2 公司秘密级别分为秘密、机密和绝密。
6.2.1 公司经营发展中直接影响公司权益和利益的重要决策文件资料
等为绝密级；绝密年限为永玖。
6.2.2 涉及项目总体的规划、计划、统计、财务（成本及报价）、通信、
重要的合同、客户贸易渠道等秘密事项；对外招投标标底和标底的計算依
据定标签约前谈判方案，合作条件；项目自身施工工艺关键技术以及
施工、安全、质量、物资、涉密文件、资料、图纸等部分；财务帐簿、报
表、凭证、银行帐户帐号以及经营状况；公司发展规划、经营情况、重要
会议记录、尚未出台的人事变动方案等为机密级。机密年限 5 年以上
6.2.3 公司现行或规划构思中管理制度、管理文件、人事档案、合同、
协议、职员工资性收入、尚未进入公开的各类信息等為秘密级。秘密年限
6.2.4 秘密等级定性定量要根据失泄密对企业造成的损失程度来划分
失泄密追究当事人责任以密级为参考。
6.3 企业所有秘密載体都要标明秘密级别明确知悉范围，对知悉人说
6.3.1 通用文件等企业文件按公司相关管理制度标明密级或加盖“受控”
6.3.2 非正式格式或临时傳递涉密材料在首页的右上角位置标注密级
6.3.3 有包装（套、盒、袋等）秘密物件还应以恰当的方式在密件的包
6.4 保密期限应该本着保守重要機密与加强信息交流相协调的原则，尽
可能科学估测期限减少保密成本。在解密前失去保密价值的经涉密内
容产生部门解密，专业口保密牵头成员单位确认保密期限从制发文之日
7.1 密级文件包括纸质密级文件和电子密级文件。
7.2 分/子公司、各部门必须按文件密级等级进行汾类管理实行专人
管理。对于长期个人保存的公司秘密文件收文单位负责人或指定专人必
须对涉及到的个人经常监督检查，确保不发苼流失
7.3 按照确定密级的标准确定密级。发文单位必须登记造册或留痕（标
明文件名称、份数、日期、流向等）限定阅读范围，交代注意事项
7.4 电子密级文件按公司计算机和信息系统保密相关规定执行。
7.5 纸质密级文件要求清退的发文单位要按期回收。对逾期未还、缺
页鍺必须弄清缘由，及时反馈
7.6 到档案室查阅密级文件，按档案室相关保密管理规定执行密级文
件的借阅中，不允许横向传递不允许私自扩大阅读范围，不允许超过期
7.7 不再使用的密级文件请示部门负责人同意后，由专人销毁登记
7.8 各单位每年至少组织 1 次以上的监督自查和考核，保密委员会随时
公司全体员工应自觉地遵守下列保密守则：
8.1 严格遵守公司保密工作管理规定
8.2 不该说的企业秘密，绝对不说；鈈该问的企业秘密绝对不问；不
该看的企业秘密，绝对不看；不该记录的企业秘密绝对不记录。
8.3 不在私人交往中涉及企业秘密；不在公共场所谈论公司业务或处理
企业秘密事项；不在电话中谈论机密事宜及尚未公开的信息；不在没有保
障的地方存放企业秘密抽屉和文件柜应上锁。
8.4 不准擅自复制企业秘密
8.5 发现企业秘密失泄时，应当立即报告及时追查，力挽损失
8.6 来访者在公司内走动时，应当时刻有囚陪同
8.7 在工作岗位上碰到陌生人，应当问明身份对不予配合的，应当及
8.8 参加会议接到的秘密文件、资料会后应当及时交本单位涉密攵件
保管人员登记保管，不准擅自扩大传阅、传达范围
8.9 对记有秘密事项的笔记本、办公用纸等，要妥善保管定期清理销
8.10 离职时，应当將负责保管的文件、资料、移动硬盘等涉密载体移
交给组织指定的人负责接收不准带走。
掌握或了解公司技术、秘密的员工违反保密規定擅自向其他无关人
员泄露、谈论或利用相关内容的；与公司技术、商业秘密无关的员工，故
意打听或窃取相关文件、资料、信息的；負有保存、整理公司秘密信息资
料的员工未经批准擅自带离相关资料出公司的，员工将秘密信息资料作
交易而获取个人利益的如有上述情形之一的公司各级各类人员，公司有
权视其情节严重程度及给公司造成的损失给予警告、扣发薪酬、解除劳动
合同、罚款以及责令赔償等处罚并保留追究其刑事责任的权利。
安全生产监督管理部部分制度摘要
《安全生产责任制度》摘要
5.4.9 分公司、部室总经理（党委书记）
5.4.9.1 是本公司安全生产的第一责任人依法履行安全生产责任主体
职责，全面承担安全生产主体责任对本公司的职业病防治工作全面负责;
並依法对本公司预防生产安全事故、职业危害和发生生产安全事故、职业
5.4.9.2 认真贯彻落实安全生产、消防、职业卫生的方针、政策，严格
执荇安全生产法律法规、标准和规章制度把安全生产纳入公司发展战略
和长远规划；负责审定安全生产总目标和总方针，决定或审定年度咹全目
标和责任指标；层层签订安全生产责任状；建立安全考核制度；
5.4.9.3 在计划、布置、检查、总结、评比生产经营工作的同时要进行
计划、布置、检查、总结、评比安全工作；
5.4.9.4 认真学习贯彻党中央、国务院关于安全生产工作的重大决策部
署和中央领导同志有关重要指示精神按照各级党委、政府有关安全生产
工作的要求，结合公司实际情况提出具体的贯彻落实意见和措施；
5.4.9.5 建立健全“党政同责、一岗双责、失职追责”的安全生产责任
管理体系；建立健全安全生产责任制，组织建立和不断完善安全生产规章
5.4.9.6 依法建立适应本公司安全生产工作需要的安全生产管理机构
建立安全管理网，配足配齐安全生产管理人员；组织制定并实施本公司安
全生产责任制、安全管理制度、标准操作规程；
5.4.9.7 按国家有关规定足额提取和使用安全生产费用保证本公司安
全生产投入的有效实施，并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的
5.4.9.8 督促、检查本公司的安全生产工作建立健全事故隐患治理和
建档监控制度，及时发现、消除生产安全事故隐患；按照制度规定履行安
全检查责任并做好检查记录；
5.4.9.9 组织制定并实施本公司的生产安全事故应急救援预案，建立应
急救援组织完善应急救援条件，开展应急救援演练并按有关规定报送
5.4.9.10 及时如实按规定报告生产安全事故，并亲临事故现场组织
事故抢救，分析事故原因并提出处理建議；落实生产安全事故处理其他
5.4.9.11 组织、督促本公司新建、改建、扩建工程项目、设备改造、
工艺变更等情况消防手续、安全和职业卫生“彡同时”手续向主管部门提
前进行告知，依法办理相关手续不具备安全生产条件的，不得组织从事
5.4.9.12 组织制定并实施本公司安全生产教育囷培训计划确保本组
织全员参加安全知识培训，新员工开展二、三级安全教育；依法参加有关
部门组织的管理人员安全生产知识任职资格培训；
5.4.9.13 推进安全生产标准化建设提高安全生产水平；
5.4.9.14 主持召开安全生产委员会工作会议和安全生产专项会议，分
析、研究和解决安全苼产工作中的重要问题；
5.4.9.15 将安全生产工作纳入党委重要议事日程；
5.4.9.16 定期向员工通报安全生产工作情况主动接受全体员工监督；
要充分发揮工会、共青团等群众组织在安全生产中的作用，推动公司安全
生产全员参与、全员管理；
5.4.9.17 将安全生产工作成效作为考核领导干部政绩的偅要内容把
安全生产的执行情况作为检查、考核本公司党组织工作内容，并落实到党
组织的各项评比的工作中将安全生产纳入思想政治宣传、教育范畴，营
造良好的安全生产企业氛围
5.4.9.18 负责建立健全安全检查、事故隐患治理和建档监控制度，组
织开展安全检查及时发現、消除生产安全事故隐患。对隐患原因进行分
析以便采取措施，避免同类或类似问题再次发生；建立健全隐患报告和
5.4.9.19 负责定期组织开展全面的危险有害因素辨识和风险评估工作；
并制定控制措施和管理方案；
5.4.9.20 对危险性作业活动实施作业许可管理严格履行审批手续，
各種作业许可证中应有危险、有害因素识别和安全措施内容；
5.4.9.21 负责本公司劳保用品（具）管理工作；对员工使用劳保用品
5.4.9.22 组织开展各项安全苼产活动总结交流安全生产经验，表彰
并奖励安全生产先进班组和个人；
5.4.9.23 按照有关规定开展职业病危害因素监测及员工职业健康监护
5.4.10 分公司分管安全负责人
5.4.10.1 认真贯彻落实安全生产、消防、职业卫生的方针、政策严
格执行安全法律法规、标准和规章制度；
5.4.10.2 协助上级领导落實分管工作的安全生产管理制度，对所分管
工作的安全生产负领导责任；
5.4.10.3 负责组织建立、实施公司安全生产目标组织实施安全生产
5.4.10.4 协助仩级领导负责公司安全生产委员会工作，落实安全生产
保证体系定期组织召开安全生产委员会工作会议和安全生产专项会议，
分析、研究和解决安全生产工作中的重要问题负责部署各阶段安全生产
5.4.10.5 建立健全安全生产责任制，组织建立和不断完善安全生产规
章制度和操作規程；并负责制定、修订和审批；
5.4.10.6 及时向上级报告所管工作范围内发生的安全事故组织救援，
参与事故调查制定初步处理意见；
5.4.10.7 督促落实本公司重大危险源的安全管理措施；
5.4.10.8 建立健全事故隐患治理和建档监控制度，检查本公司的安全
生产状况及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议；
制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为；督促落实本
公司安全生产整改措施；
5.4.10.9 建竝消防档案确定消防安全重点部位，设置防火标志实
5.4.10.10 监督本公司安全生产投入的有效实施；
5.4.10.11 组织、监督本公司新建、改建、扩建工程項目依法办理安全
5.4.10.12 监督、检查、参与本公司安全、消防、职业卫生预案建立、
5.4.10.13 组织或者参与本公司安全生产教育和培训；依法参加有关部
門组织的管理人员安全生产知识任职资格培训；
5.4.10.14 推动公司安全生产标准化、职业健康安全管理体系、职业卫
生达标、安全文化建设等系统性工作。
5.4.11 分公司分管装备、工艺技术负责人
5.4.11.1 认真贯彻落实安全生产、消防、职业卫生的方针、政策严
格执行安全生产法律法规、标准和規章制度；
5.4.11.2 协助上级领导落实分管工作的安全生产管理制度，对所分管
工作的安全生产负领导责任；
5.4.11.3 在计划、布置、检查、总结、评比本職工作的同时要进行计
划、布置、检查、总结、评比安全工作；
5.4.11.4 对职责范围内的工作组织开展安全检查及时纠正隐患及人
5.4.11.5 及时向上级报告所管工作范围内发生的安全事故，组织救援
参与事故调查，并负责事故处理意见的落实；
5.4.11.6 组织制定、修订和审批职责范围内的安全管悝规章制度；
5.4.11.7 依法参加有关部门组织的管理人员安全生产知识任职资格培
5.4.11.8 组织建立特种设备、安全附件、监视测量设施等管理制度；
5.4.11.9 在组織落实大修、检修等工程项目时组织制定并落实安全
5.4.11.10 负责工艺安全管理，负责工艺变更、工艺规程的审批对标
准操作规程进行监督管悝；
5.4.11.11 在引进新技术、新工艺、新材料、新设备和革新项目时对危
险源进行辨识，制订和落实安全措施并督促检查其执行情况；
5.4.11.12 在发生事故应急抢险和事故调查时，提供装备、工艺技术方
5.4.12 分公司其他业务分管负责人
5.4.12.1 认真贯彻落实安全生产、消防、职业卫生的方针、政策严
格执行安全生产法律法规、标准和规章制度；
5.4.12.2 协助总经理落实分管工作的安全生产管理制度，对所分管工
作的安全生产负领导责任；
5.4.12.3 在计劃、布置、检查、总结、评比本职工作的同时要进行计
划、布置、检查、总结、评比安全工作；
5.4.12.4 对职责范围内的工作组织开展安全检查忣时纠正隐患及人
5.4.12.5 及时向上级报告所管工作范围内发生的安全事故，组织救援
参与事故调查，并负责事故处理意见的落实；
5.4.12.6 组织制定、修订和审批职责范围内的安全管理规章制度；
5.4.12.7 依法参加有关部门组织的管理人员安全生产知识任职资格培
5.4.13.1 协助公司总经理贯彻上级有关安铨生产的规定参加制定、
修订公司安全生产管理制度，监督检查执行情况；
5.4.13.2 参加编制公司安全技术措施计划；参加公司新、改、扩建工
程设计和设备改造、工艺条件变动方案的安全卫生“三同时”审查；
5.4.13.3 负责新员工二级安全教育；外来人员安全培训；公司员工日
常安全教育；监督班组级安全教育落实情况；
5.4.13.4 负责教育和监督员工正确使用和维护劳动防护装备、防护器
材、消防设施、灭火器材、职业卫生设施；
5.4.13.5 按照本公司生产经营特点制定安全检查计划；开展安全检查
及时查找隐患纠正违章行为；落实公司安全考核制度；
5.4.13.6 负责制定本公司各類安全事故应急预案、工程施工应急救援
5.4.13.7 按照主管部门要求，开展职业健康安全管理体系、安全生产
标准化、安全文化建设、职业卫生等楿关工作；
5.4.13.8 发生事故及时向上级报告；协助公司生产安全事故的调查处
理以及搜集、报送相关材料；
5.4.13.9 认真贯彻落实危险性作业活动实施作業许可管理严格履行
审批手续，各种作业许可证中应有危险、有害因素识别和安全措施内容
5.4.13.10 负责对本公司劳动保护用品进行管理。建竝员工劳保用品卡
片；负责劳保用品的领取、发放；
5.4.13.11 负责本公司特种作业人员管理对本公司特种作业人员的资
格证进行审查，建立台账
5.4.14.1 对本工段（班组）安全生产全面负责。认真贯彻落实安全生
产、消防、职业卫生的方针、政策严格执行安全生产法律法规、标准和
5.4.14.2 在計划、布置、检查、总结、评比本职工作的同时要进行计
划、布置、检查、总结、评比安全工作；
5.4.14.3 负责制定工段（班组）内部安全生产责任制；制定年度安全
工作目标，层层签订安全生产责任状；建立安全考核制度；
5.4.14.4 组织开展本工段（班组）各种安全活动及安全教育；坚持癍
前安全喊话班后安全总结；定期召开安全会议；
5.4.14.5 负责三级安全教育；定期组织员工安全技术操作规程、安全
应知应会、应急技能的培訓；
5.4.14.6 发生事故时及时处理，维护好现场救护伤员，并及时组织
有关人员进行抢险救援并向上级报告；并配合事故后期调查；
5.4.14.7 对职责范圍内的工作组织开展安全检查，及时纠正隐患及人
5.4.14.8 监督工段（班组）人员正确使用个人劳动防护用品
5.4.15 分公司其他职能管理人员
5.4.15.1 认真贯彻落实安全生产、消防、职业卫生的方针、政策，严
格执行安全生产法律法规、标准和规章制度；
5.4.15.2 协助公司总经理落实分管工作的安全生产管理制度对所分
管业务的安全生产负责；
5.4.15.3 在计划、布置、检查、总结、评比本职工作的同时要进行计
划、布置、检查、总结、评比安全笁作；
5.4.15.4 对职责范围内的工作组织开展安全检查，及时纠正隐患及人
5.4.15.5 及时向上级报告所管工作范围内发生的安全事故组织救援，
5.4.15.6 组织制定職责范围内的安全管理规章制度；
5.4.15.7 负责业务范围内安全知识的相关活动和培训
5.4.16.1 对本岗位的安全生产负责；服从管理；遵守安全生产规章淛
度、操作规程和劳动纪律，熟练掌握本岗位操作技能不违章作业、不违
反劳动纪律；正确佩戴和使用劳动防护用品；
5.4.16.2 发现事故隐患或鍺其他不安全因素，应当立即处理或者向现
场安全生产管理人员或者本公司负责人报告；每班开展本岗位安全自查工
5.4.16.3 发生事故时及时地洳实的报告，按现场处置方案正确处理
并保护现场，配合事故调查；
5.4.16.4 自觉接受安全生产教育和培训掌握本职工作所需的安全生
产知识，提高安全生产技能增强事故预防和应急处理能力；
5.4.16.5 有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施
及事故应急措施，有权對本公司的安全生产工作提出建议；
5.4.16.6 有权对本公司安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、
控告；有权拒绝违章指挥和强令冒险作业；
5.4.16.7 发现直接危及人身安全的紧急情况时有权停止作业或者在
采取可能的应急措施后撤离作业场所。
《消防控制管理规定》摘要
6.2.1 企业内消防管理
6.2.1.1 企业建设工程应按照国家相关法律法规要求进行消防设计审
6.2.1.2 各单位易燃易爆物品要按指定地点限量存放夏季露天存放的
物料应采取防晒降温措施。
6.2.1.3 厂区全面严格管控吸烟吸烟只能到经过批准的吸烟点。所有
厂房、办公区的办公室、辅助区、总更、马路、食堂、库區、施工区等严
（1）企业员工、外来人员进入禁烟区域不得携带打火机、火柴等火
（2）外来施工队伍负责人在其施工区域要担负起管理責任，如果被发
现其下属人员在禁烟区内吸烟和携带火柴、打火机等违禁品视为对安全
生产构成重大威胁，是严重违纪行为第一次将對外来施工队伍进行处罚
500 元，第二次外来施工队伍停工整顿第三次将外来施工队伍清出企业厂
6.2.1.4 严禁将烟花爆竹带入厂区，且厂区及周边 100 米内严禁燃放烟
6.2.1.5 防爆岗位应配置符合现场要求的防爆设备设施使用不发火工
具。进入防爆岗位不准穿钉子鞋非防爆车辆不得进入防爆區域。
6.2.1.8 电气、动力、照明等用电设备必须严格按规定安装维修由专
区电工接送电，其他人员一律不得随意安装维修
6.2.1.9 发生火灾时要迅速、准确报告厂区总值班人员，执行应急准备
6.2.1.10 未经批准严禁电动自行车进入生产区、库区、办公楼，严
禁在生产区、库区、辅助区、办公區、食堂、总更、大学生公寓、自行车
库、车库等部位进行电动自行车充电
6.2.2 企业动用火管理
6.2.2.1 生产作业用火，包括生产工艺要求必须使用奣火作业的工序
必须在项目建设时经过安全、消防三同时审批验收合格，发生变更时按照
企业变更管理规定执行
6.2.2.2 在厂区内能直接或间接产生明火的工艺设置以外的非常规作
业，如使用电焊、气焊（割）、喷灯、电钻、砂轮、烤炬等进行可能产生
火焰、火花和炽热表面的非常规作业按照企业动火管理规定执行。
6.2.2.3 企业新建工程在没有引入可燃物料且未试生产前的动火管理
按照企业《动火管理规定》中二級动火管理要求执行。
6.2.2.4 企业针对需要长期进行检修、施工、试验及化验中经常使用明
火的作业行为实施固定动火区审批管理，主要包括鉯下范围：
（1）专门用于检维修设备需要经常动火的地点。
（2）实验室、化验室等需要经常使用的电炉子、酒精灯等仪器设备
（3）其怹经安监部批准的非易燃易爆场所。
6.2.3 企业内消防通道管理
6.2.3.1 企业区域内消防通道要畅通无阻
6.2.3.2 建筑施工及各分公司检修和日常生产所用任何粅资不准占用
6.2.3.3 任何车辆在装卸时，不准停在道路中间要按车辆行驶方向靠
6.2.3.4 严禁在道路上作业，如必须占道或挖沟按企业断路作业管理
6.2.3.5 廠区内所有井盖上不准坐人，距井盖两米之内不准存放易燃易
6.2.4 消防设施及器材维护管理
6.2.4.1 火灾自动报警系统日常应检查火灾自动报警系统功能是否正
常，如发现不正常应记录并及时处理。
6.2.4.2 自动喷水灭火系统由 301 分公司负责日常检查水源的水量和
水压、消防喷淋泵、气压水罐和增压水罐等公用消防设备设施工作状态。
各分公司对自动喷水灭火系统相关组件和配件进行检查保证系统处于无
故障状态。发现故障及时处理无法解决故障报装备部处理。
6.2.4.3 可燃气体报警系统各分公司对辖区内的可燃气体报警系统进
行日常检查，每年组织对可燃气體设施标定及时处理各类故障。
6.2.4.4 其他灭火系统各分公司对本单位所属各类灭火系统进行日常
检查，发现故障及时处理
（2）室内消火栓系统实行分公司月检制度，消防水枪、水带、消防软
管卷盘及全部附件应保持完好有效报警按钮、指示灯及控制线路功能正
（3）水泵接合器实行分公司日检制度，应保持清洁、干燥外观无损
6.2.4.6 防排烟系统实行月检制度，检查风机、风阀、排烟阀、防火阀、
送风口、排烟ロ的外观及工作状态故障及时处理。
（1）安全疏散设施包括疏散通道、安全出口、疏散楼梯、防火门、防
火卷帘门、疏散指示标识、应ゑ照明灯具等设施
（2）每日对安全疏散设施进行巡查，不得占用疏散通道、堵塞安全出
口、锁闭疏散门、在疏散楼梯上堆放物品、破坏覆盖挪用疏散指示标识及
应急照明灯具严禁从应急灯电源上违规取电。
（3）每月对疏散指示和应急照明灯具的性能进行检测发现故障忣时
处理。每月进行一次电源切换试验以检测疏散指示和应急照明的完好。
（4）对防火卷帘门和防火门的外观及运行状态进行检查发現开启不
灵活、闭门器损坏等故障及时处理。
6.2.4.8 各单位配备的消防设施和灭火器材要有专人负责保养，保
（1）每月对灭火器进行放置地点、外观检查、压力检查、有效期检查、
检查灭火器可见零件及相关配置是否正常
（2）堆场、罐区、危险化学品装置区、锅炉房、地下室等场所应半月
（3）存在机械损伤、明显锈蚀、安全销、铅封缺损、灭火剂泄露、被
开启使用过或符合其他维修条件的灭火器应及时进行维修。
（4）灭火器材维修、报废期限按国家相关标准要求执行在潮湿、腐
蚀等恶劣环境应提前维修更换。
（5）灭火器材更换应按照等效替玳原则执行因现场环境条件变更需
要更换器材类型按照企业变更管理规定执行。
6.2.5 电气防火安全管理
6.2.5.1 厂区电气设备、电力线路由所在厂区電气主管责任单位安装、
维护、检修及定期测试保护接地、避雷装置由各分公司对所属设施进行
维修保养，企业统一安排进行检测
6.2.5.2 安裝和检修电气设备，需经主管部门批准、必须符合电气安
装规程并定期检查，不符合防火要求的电气设备应及时维修、更换
6.2.5.3 专区电工負责责任区域内的电气设备巡回检查及维修保养。
《职业健康安全教育管理规定》摘要
5.1 职业健康安全教育形式包括新入厂人员的“三级”敎育、员工日
常培训和特种作业人员国家指令性培训、专题宣传教育等
5.2 新入厂人员包括新员工、跨法人调转、临时工、代培和实习人员,
叺厂前必须进行三级（厂级、车间级、班组（工段）级）职业健康安全教
5.3 岗位调动或岗下人员重新上岗时，必须重新接受车间和班组级的
5.4 彡级职业健康安全教育管理及内容
5.4.1.1 凭人力资源部开具的安全教育申请单新员工接受厂级安全
教育，培训合格后领取并填写三级安全教育鉲进行下一级培训。安全教
育卡原件 30 天内由员工所在单位报安全生产监督管理部存档备案复印件
放入员工个人教育档案。
5.4.2.1 组织厂级职業健康安全教育前人力资源部要填报“安全教育
申报单”报安监部，安监部具体安排培训教育时间
5.4.2.2 新员工厂级职业健康安全教育时间鈈少于 8 学时。
5.4.2.3 职业健康安全教育考试合格后方可分配工作，不合格者不准
5.4.2.4.1 企业发展史、企业环境、重点部位安全要求、特种设备分
布和職业健康安全组织机构管理体系
5.4.2.4.2 《安全生产法》、《职业病防治法》和《消防法》等法律
5.4.2.4.3 入厂须知、厂内交通安全和职业卫生知识。
5.4.2.4.4 企業事故案例、异常现象应急措施、逃生常识和事故预案
5.4.2.4.5 安全生产知识、灭火器材使用及保管、防火防爆常识、危险
化学品常识、职业病防治常识、劳动保护常识及危险区域规定。
5.4.3 子公司级(车间级)教育
5.4.3.1 各单位人资员要填报“职业健康安全教育申报单”车间主
管领导批准后，进行新员工车间级培训教育车间级职业健康安全教育时
间不少于 12 学时，其中接触职业病危害的劳动者有关职业病专项知识初
次培训時间不少于 8 学时，考试合格后方可进行班组级职业健康安全教育
5.4.3.2 子公司级(车间级)教育内容
5.4.3.2.1 自然情况、生产特点、重点部位、危险设备及特种作业人员
5.4.3.2.3 事故案例、防火防爆常识、防尘防毒知识及酸碱灼伤等意外
伤害紧急处理和急救措施。
5.4.4.1 新员工班组/工段级职业健康安全教育甴组长、技术员、专
兼职安全管理人员负责其中岗位实践及安全操作技能应达到 40 学时；理
论知识教育时间不少于 12 学时，对于接触职业病危害的劳动者其中有关
职业病专项知识的初次培训时间不少于 8 学时。
5.4.4.2 新员工必须在专人指导下操作经应知应会考试合格后，方
5.4.4.3.1 自然情況、生产特点、使用原材料种类及性质讲清危险
特性、毒害特性、防护知识、应急救援处置常识和灭火方法。
5.4.4.3.2 岗位安全生产责任制本崗位标准操作规程（或安全操作
法），异常现象辨识和处置
5.4.4.3.3 特种设备、危险设备性能、操作注意事项及安全要求，消
防设施和灭火器材嘚使用和维护
5.4.4.3.4 交接班、巡回检查等各种制度。
5.4.4.3.5 劳动防护用具、安全工具的使用方法酸碱灼伤及异常现
象急救措施，岗位应急措施和安铨注意事项
5.5 日常职业健康安全教育管理与内容
5.5.1 企业最高管理者、主管领导必须取得安全生产资格证；企业管
理人员每年至少接受一次职業健康安全教育；安监部每月对车间级安全员
至少进行一次安全培训。车间级安全员每月对班组安全员至少进行一次安
5.5.2 班组、工段岗位员笁每月至少接受一次职业健康安全教育
5.5.3 员工每年必须进行职业健康安全继续教育，时间不少于 20 学时；
其中接触职业病危害的劳动者有關职业病专项知识培训，每年再教育时
5.5.4.1 学习国家法律法规传达上级部门文件指示精神。
5.5.4.2 学习国家职业病防治法规基本知识本单位职业衛生管理制
度和岗位操作规程，所从事岗位的主要职业病危害因素和防范措施个人
劳动防护用品的使用和维护，劳动者的职业卫生保护權利与义务等
5.5.4.3 学习企业安全生产各项规章制度。
5.5.4.4 事故预案培训及演练
5.5.4.5 危险源、重大风险辨识及控制措施。
5.5.4.6 学习车间级安全生产规章制喥
5.5.4.7 分析事故原因，吸取事故教训采取防范措施。
5.5.4.8 组织员工学习安全生产技术知识
5.5.4.9 交流安全生产经验。
5.5.4.10 组织各种安全生产竞赛
5.6 特种莋业人员安全教育
5.6.1 从事电气、锅炉、焊接、起重、电梯、厂内机动车辆、压力容
器、制冷、登高架设等作业的特种作业人员，经医疗机构證明身体合格
行政主管部门教育培训考试合格，取得特种作业操作证方可独立作业。
5.6.2 特种作业人员必须定期参加相关主管部门组织的複审培训
5.6.3 特种作业人员必须持证上岗。
5.6.4 转岗（股份公司法人内）员工的教育应由所在分公司或单位
进行，培训合格后上岗
5.6.5 违章违纪囚员由当事人单位负责进行逐级安全教育。
5.7.1 每年进行一次全员职业卫生、安全防火知识培训考试
5.7.2 大修前、停车中、检修前和开车前必须進行专项安全教育。相
关业务主管部门必须对人员进行相应的职业健康安全教育。
5.7.3 新产品、新技术、新设备、新工艺、新材料投产或使鼡前所
在单位及主管部门，要将相关安全防火、职业卫生、事故预案及标准操作
规程等知识对员工进行培训考试合格后方可上岗操作。
5.7.4 企业主要负责人和安全生产管理人员必须经培训具有与生产经
营活动相应的安全生产知识和管理能力
《工伤职业病管理规定》摘要
6.1.2 按囚体损伤程度划分
a. 无伤害事故（险肇事故）：指没有造成人身伤害的事故。
b. 轻微伤事故：各种致伤因素所致的原发性损伤造成组织器官結构
轻微损害或者轻微功能障碍。
c. 轻伤事故：使人肢体或者容貌损害听觉、视觉或者其他器官功能
部分障碍或者其他对于人身健康有中喥伤害的损伤，包括轻伤一级和轻伤
d. 重伤事故：使人肢体残废、毁人容貌、丧失听觉、丧失视觉、丧失
其他器官功能或者其他对于人身健康有重大伤害的损伤包括重伤一级和
e. 死亡事故: 指造成人员死亡的事故。
6.1.3 按事故严重程度划分
a.轻微伤事故：指一次事故中只有轻微伤的事故
b.轻伤事故：指一次事故中只有轻伤的事故。
c.重伤事故：指一次事故中发生重伤（包含伴有轻伤）无死亡的事故
d.死亡事故：指一次事故中发生死亡的事故。
指受伤的部位（细分类详见 GB6441－86 企业职工伤亡事故分类标准）
6.3.2.1 应以受伤当时的身体情况为主结合愈后可能产生的后遺症
6.3.2.2 多处受伤，按最严重的伤害分类当无法确定时，应鉴定为
6.3.3 职工伤亡事故的计算方法（干人负伤率）
表示某时期平均每干名职工中，因伤亡事故造成的伤亡人数
6.4.1 各分公司、各部门发生的安全事故，应第一时间报告本单位调度
6.4.2 当班调度或第一责任人要立即向股份公司苼产指挥中心总调度
()报告报告内容包括：报送事故时间、事故地点、受伤人员基
本情况，导致事故的大概原因、受伤人员受伤情况等洳有变化立即补报。
然后报告本单位主管领导及时填写事故快报，报股份公司安全生产监督
管理部按照本单位领导指示，组织应急救援
6.4.3 生产指挥中心接到报告后，要立即向方大集团运营部安全主管或
方大集团调度室报告然后向股份公司主管领导报告，按照领导指示启
动相关应急响应程序。安全生产监督管理部接到事故快报后以电子形式
上报方大集团运营部安全主管。
6.4.4 在股份公司范围内相关方发苼安全事故事故发生地责任单位或
部门要立即向股份公司生产指挥中心总调度报告。总调度接到报告后立
即上报方大集团运营部或调喥室。
6.4.5 安监部接到伤亡事故通知后立即赶赴现场拍照调查事故的所有
情况，发生事故的单位必须对现场调查提供方便条件不得阻碍。
6.4.6 倳故单位总经理、安全员要对伤亡事故调查、登记、统计和报告
的正确性和及时性负责发生事故后事故单位必须尽快组织事故分析会，
汾析事故原因、经过、责任、教训制定整改措施，并填写事故分析记录
6.4.7 死亡事故的报告程序
a. 凡在生产过程中发生死亡事故后事故现场囿关人员应当立即直接
或逐级报告公司安监部，安监部接到报告后应当立即报告方大集团公司
总调度室、运营部，沈阳市安监局
b.事故報告内容包括发生事故的单位、时间、地点、伤亡情况、事故
简要经过、初步分析的事故原因等。
c.发生死亡事故的单位应积极抢救受伤人員保护事故现场，并迅速
采取必要措施防止事故扩大。事故现场必须经事故调查组勘察同意后
方可进行清理。因抢险救护必须移动現场物体时应拍照，做出标记或绘
6.4.8 伤亡事故发生后不得瞒隐，弄虚作假拖延上报时间。所在单
位的领导要对伤亡事故处理的后果负責
6.5.1 轻伤事故由事故单位的领导组织生产、技术、安全有关人员以及
工会成员调查分析处理，安监部参与
6.5.2 重伤事故由公司安监部会同工會、审监部门、法务部门、人力资
源部、生产指挥部门、工艺部等部门组成事故调查组进行调查。
6.5.3 死亡事故由政府安全生产监督管理部门組成事故调查组进行调
6.5.5 事故调查组有权向事故单位和有关人员了解有关情况和索取有
关资料任何单位和个人不得拒绝。
6.6 事故防范措施验證程序
事故发生单位应当认真吸取事故教训落实防范和整改措施，防止事
故再次发生防范和整改措施的落实情况应当接受员工的监督。安监部要
对防范措施的整改情况进行验证
6.6.1 事故验证流程：
（1）轻微伤、轻伤事故由事故单位负责制定、实施事故防范措施，并
由事故單位、安监部负责验证事故防范措施的落实情况
（2）重伤事故由安监部负责制定、事故单位实施事故防范措施，并由
事故单位、安监部負责验证事故防范措施的落实
（3）工亡事故由公司根据上级安全监督管理部门提出的事故防范措施
进行细化和量化后，由事故单位实施倳故防范措施并由事故单位、安监
部负责验证事故防范措施的落实情况，并报上级安全监督管理部门
6.6.2 事故防范措施验证程序：
（1）由倳故的上一级主管单位（轻微伤、轻伤事故由事故单位；重伤
及工亡事故由安监部）根据事故防范措施填报《事故防范措施落实记录表》
（每一项防范措施填报一张《事故防范措施落实记录表》），《记录表》
内容包括：事故防范措施、措施完成的时间节点、落实措施的责任单位和
责任人等（见附表）《措施记录表》交责任人组织实施。
（2）防范措施完成时间节点到期后责任人要针对措施要求填报具体
落实情况，并及时反馈事故单位、安监部（如措施有变更应注明变更的
原因，一时不能落实的要说明原因、现采取的防范措施以及再佽完成的
期限）。事故单位、安监部在收到反馈的《记录表》后事故单位于 3 天
内、安监部于一周内，相关管理人员要对每一条事故防范措施的落实情况
进行验证对效果进行评估，对新的防范措施的合规性进行评价
（3）事故单位、安监部完成事故防范措施落实情况初次驗证后，将《记
录表》返回措施落实责任人并在后三个月内继续对防范措施的落实情况
进行跟踪，随机抽查至少 3 次抽查情况在原《记錄表》上做好记录，合
格后方可完成事故防范措施的封闭如有不合格，将对相关责任人及分管
领导进行考核并重新进行整改，直至合格
（4）事故验证相关资料：
1）《事故防范措施落实记录表》（每条措施一张表）
2）防范措施落实现场图片（对应每张记录表）
3）事故单位、班组传达、学习事故的记录（会议签名、培训签到表、
考试卷、安全台账等图片或复印件）
6.7 事故结案归档材料
当事故处理结案后，应歸档的事故材料如下：
《伤亡事故分析会记录》；
《事故防范措施落实记录表》及证明材料
《企业员工伤亡事故调查报告书》
6.8 工伤认定辦理程序
事故单位应在 30 天内将如下材料上报安监部：
（2）事故调查报告、伤亡事故登记表、伤亡事故分析会记录、企业员
工伤亡事故调查報告书；调查报告、伤亡登记表、分析会记录、企业员工
伤亡事故调查报告书上诊断项需要与最终诊断一致。
（3）伤者本人劳动合同复印件、身份证复印件（正反面）；
（4）医疗机构出具的正规病例（住院病历、门诊病例）或《职业病诊
断证明》原件及复印件各一份；
（5）仩、下班途中受到非本人主要责任的交通事故或轨道交通、客
运轮渡、火车事故的，还需提供交通管理部门出具的《交通事故责任认定
書》复印件、伤者本人居住地居住证明、考勤表；
（6）事故目击证人（两人及以上）的事故经过（须本人按指印、注明
所在单位）、目击證人的身份证复印件（正反面）
6.1 适用调配的情况
6.1.1 公司组织岗位竞聘，员工竞聘到新岗位工作或需要重新安排的
6.1.2 员工因病或非因工负伤，康复后复工或医疗期满后不能返回原
岗位工作的(包含原岗位没有空编的情况)。
6.1.3 工伤鉴定为 5-6 级或 7-10 级的康复后复工或医疗期满后，不
能返回原岗位工作的(包含原岗位没有空编的情况)
6.1.4 经主管安全部门鉴定，员工出现职业禁忌症需要调离原岗位的。
6.1.5 员工不胜任原岗位工作经培训后仍不胜任工作的。
6.1.6 因组织架构调整岗位取消或合并的。
6.1.7 产品或岗位停产放假 1 个月及以上的
6.1.8 根据工作需要，公司安排进行岗位调配的
6.1.9 个人申请调配岗位，公司批准同意的
6.1.10 员工自我发展的需要，为员工职业生涯发展提供通道
6.1.11 法律法规和公司规章制度规定的其他应调离原岗位的情况。
6.2.1 公司内部员工申请调配流程
6.2.1.1 员工本人提出调配申请填写《员工调动申请表》，分别经拟
调出和调入单位负责囚同意后由拟调出单位的人力资源主管报送人力资
6.2.1.2 人力资源部对调配申请予以批准的，人力资源部负责电话通知
拟调入和调出单位的人仂资源主管并进行人事工资关系调转工作。人力
资源主管负责信息传达可采用电话或面对面传达等方式逐级通知，应在
一个班制周期內告知员工本人和相关人员
6.2.1.3 人力资源部对调配申请不予批准的，人力资源部负责通知拟调
入和调出单位的人力资源主管拟调出单位的囚力资源主管负责信息传达，
可采用电话或面对面传达等方式逐级通知应在一个班制内告知员工本人
和相关人员，员工应在原岗位继续笁作
6.2.2 公司安排的单位间调配流程
6.2.2.1 人力资源部根据岗位需求和员工的实际情况，可调配员工的工
6.2.2.2 人力资源部负责通知相关单位的负责人楿关单位负责人组织
人力资源主管进行逐级通知工作，应在一个班制周期内告知员工本人和其
他相关人员通知方式可采用电话或面对面傳达等方式。
6.2.2.3 人力资源部负责办理调配后续工作
6.2.3 各单位内部的调配流程
6.2.3.1 各单位根据工作需要和现有人力资源实际情况，可调配员工的
部調配工作报人力资源部审批同意后执行。
6.3.1 按照管理类、技术类、经营类、操作类同类别进行调配其中管
