三一重工股份有限公司2012年度独立董事述职报告
三一重工股份有限公司2012年度独立董事述职报告
&&&&&&&&&&&&&&&&&&三一重工股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&2012&年度独立董事述职报告
&&&&作为三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2012
年度，我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的规定，认真履行忠实与
勤勉义务，积极出席股东大会和董事会会议，认真审议董事会各项议
案，公正发表独立意见，切实维护了公司的整体利益以及公司股东尤
其是社会公众股东的合法权益。现将一年来履职情况报告如下：
&&&&一、独立董事的基本情况
&&&&蒋民生，男，1948&年生，高级经济师，现任本公司独立董事。1998
年毕业于湖南财经学院，获学士学位。1993&年获委任为国家外汇管理
局湖南省分局副局长。2003&年&10&月，任银监会湖南监管局局长，曾
任湖南省第十届人大代表，拥有多年财经行业经验。
&&&&祁俊，男，1951&年生，曾任本公司独立董事。1998&年中共中央党
校经济管理本科班毕业。祁俊先生曾担任黄河工程机械长副厂长，机
械电子工业部人事劳动司劳动企业服务处处长。1997&年&1&月至&2005
年&12&月，担任中国工程机械成套公司总经理。2005&年&12&月至&2009
年&12&月，担任中国工程机械总公司党委书记和副总经理并兼任中工工
程机械成套有限公司总经理。自&2009&年&10&月起出任中国工程机械工
业协会会长。报告期内，祁俊先生亦曾为山推工程机械股份有限公司
及厦门厦工机械股份有限公司的独立董事（两者均为&A&股上市公司）。
&&&&王善平，男，1964&年生，现任本公司独立董事，湖南师范大学工
商管理学科带头人、教授，湖南大学会计学博士生导师，新世纪百千
万人才工程国家级人选，教育部新世纪优秀人才支持计划，享受国务
院特殊津贴专家。2004&年毕业于中南财经政法大学会计专业，获管理
学博士学位。1987&年至&2000&年，历任湖南财经学院财政会计系主任
助理、副主任。2000&年至&2010&年，历任湖南大学会计学院副院长、
院长。王善平先生亦担任其他职务，包括中国金融会计学会常务理事
及中国会计学会理事等，拥有&20&多年会计行业经验。
&&&&谢志华，男，1959&年生，国务院政府津贴专家，现任本公司独立
董事。1995&年毕业于财政部科学研究院，取得博士学位。谢志华先生
亦担任多个职务，包括中国商业会计学会会长、中国商业经济学会副
会长、中国审计学会的常务理事以及中国会计学会、中国财政学会、
中国成本研究会理事；教育部工商管理学科指导委员会副主任委员、
教育部学科发展与专业设置专家委员会委员；若干地方政府的高级经
济顾问；东南大学、合肥工业大学与财政部财政科学研究所等&20&多所
院校及科研机构的专聘教授和研究员。
&&&&冯宝珊，女，1951&年生，中共党员，高级工程师，现任本公司独
立董事。1977&年毕业于南京工程学院，获学士学位。历年来主要担任
机械部起重运输机械研究所车辆室工程师、机械部农业装备司工程处
处长、机械工业局行业管理司农装处处长、中国机械工业联合会市场
发展部副主任等职。同时，亦担任广西柳工机械股份有限公司及安徽
合力股份有限公司的独立董事（两者均为&A&股上市公司）。
&&&&作为公司的独立董事，我们符合中国证监会《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》的独立性要求，不存在影响独立履职的
情形。
&&&&二、独立董事年度履职概况
&&&&2012年度，公司共召开股东大会2次，董事会11次。我们严格按照
有关规定履行职责，对各项议案预先审议、认真审核，在充分了解情
况的基础上独立、审慎发表意见，以科学严谨的态度行使表决权。
&&&&&报告期内，在公司的积极配合下，我们先后主动地以会议发言、
专题报告、公司调研、高管及员工谈访、公司现场工作、出席相关会
议等现场方式，积极参与决策，有效建言献策，维护社会公众股东的
合法权益。
&&&&&&&&&&&报告期内应参&&&亲自参加董事&&&委托出&&&&&&&&&&&&&&出席股东大会
&姓名&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&缺席次数
&&&&&&&&&&&加董事会次数&&&&&董事会次数&&&席次数&&&&&&&&&&&&&&&&&&次数
蒋民生&&&&&&&&&&11&&&&&&&&&&&&&10&&&&&&&&&&1&&&&&&&&&&0
祁&&&&俊&&&&&&&&4&&&&&&&&&&&&&&3&&&&&&&&&&&1&&&&&&&&&&0
王善平&&&&&&&&&&11&&&&&&&&&&&&&11&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&&0
谢志华&&&&&&&&&&11&&&&&&&&&&&&&11&&&&&&&&&&0&&&&&&&&&&0
冯宝珊&&&&&&&&&&11&&&&&&&&&&&&&10&&&&&&&&&&1&&&&&&&&&&0
&&&&&说明：祁俊先生于&2012&年&5&月&24&日辞去公司独立董事职务。
&&&&&三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
&&&&&报告期内，我们重点关注公司的关联交易、对外担保、会计估计
变更等事项，通过对上述事项进行认真审核，发表了独立意见。
&&&&&（一）&关联交易情况
&&&&&报告期内，公司日常关联交易均系日常生产经营过程发生的关联
交易，有利于保障公司的生产经营，实现资源的合理配置，降低经营
成本，提高营业收入。关联交易价格是采用参照市场定价协商制定的
公允、合理的定价方式，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。
&&&&&（二）&对外担保及资金占用情况
&&&&&报告期内，公司为全资或控股子公司提供担保是为了满足子公司
日常经营对流动资金的需要，有利于增强子公司融资能力，降低财务
费用，符合公司及全体股东的利益，公司的全资或控股子公司盈利能
力强，资信状况良好，担保不会追加公司额外的风险。
&&&&经核查，截至日，公司不存在控股股东及关联方资
金占用情况。
&&&&（三）&募集资金的使用情况
&&&&报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
&&&&（四）&高级管理人员提名
&&&&报告期内，经公司总裁提名，董事会聘任了戚健先生、伏卫忠先
生、吴立昆先生、Norbert&Scheuch先生、周万春先生为公司高级管理
人员。经审阅上述人员的个人简历、工作经历等有关资料,未发现其存
在《公司法》第147条规定的情况,以及被中国证监会确定为市场禁入
者,并且禁入尚未解除之情形。上述人员具备了与其行使职权相适应的
任职条件和职业素质，提名程序符合《公司法》和《公司章程》的有
关规定。
&&&&（五）&业绩预告及业绩快报情况
&&&&公司于日披露2011年度业绩预增公告，公告中的财务
数据指标与之后披露的2011年度报告不存在重大差异。
&&&&（六）&聘任或者更换会计师事务所情况
&&&报告期内，公司原财务和内部控制审计机构利安达会计师有限责
任公司深圳分所与中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）实施合并，
合并后名称为中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙），原利安达深
圳分所的所有审计、验资等法定业务及其他业务将转由中瑞岳华会计
师事务所继续承办。
&&&经核查，中瑞岳华会计师事务所具备证券期货相关业务从业资格，
具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司及控股子
公司财务和内部控制审计工作的要求，能够独立对公司财务状况和内
部控制进行审计。聘请中瑞岳华会计师事务所有利于保持审计业务的
连续性，保证审计质量。审计机构变更事项的审议、决策程序合法合
规，不存在损害公司和股东利益的情形。
&&&&（七）&会计估计变更
&&&&报告期内，公司依照《企业会计准则》的相关规定，结合公司的
实际情况，调整应收款项坏账计提比例，符合《企业会计准则》及相
关解释规定，变更依据真实、可靠。变更后的会计估计能够更加客观、
公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及所有股东的利益。
会计估计变更的审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的规定。
&&&&（八）&现金分红及其他投资者回报情况
&&&&报告期内，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红
有关事项的通知》，结合公司实际情况，公司对《公司章程》有关分
红的条款进行了修订与完善。
&&&&经2011年年度股东大会审议通过，2012年8月，公司实施2011年度
利润分配方案，向全体股东每10股派发现金红利3元（含税），共计派
发现金红利22.78亿元，并于日派发完毕。
&&&&（九）&公司及股东承诺履行情况
&&&&报告期内，公司对以前年度公司、控股股东及实际控制人曾做出
的承诺做了认真梳理，并于日以临时公告的方式向社会
公开披露尚未履行完毕承诺的情况，有关承诺均严格执行。
&&&&（十）&信息披露的执行情况
&&&&报告期内，公司披露信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。相关信息披露人员按照法律、法规的
要求做好信息披露工作，所有重大事项均及时履行了信息披露义务。
&&&&（十一）&内部控制的执行情况
&&&&在报告期内，公司认真执行国家有关内部控制的规定，关联交易、
对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等方面的内部控制严
格、有效，经营活动中可能存在的内外部风险得到了合理控制，公司
各项活动的预定目标基本实现。公司内部控制符合公司实际，具有完
整性、合理性和有效性。
&&&&（十二）&董事会以及下属专门委员会的运作情况
&&&&报告期内，公司董事会及下设的四大专门委员会（战略、审计、
提名、薪酬与考核委员会）严格按照《董事会议事规则》、《董事会专
门委员会工作细则》的规定，忠实勤勉地履行各自职责，为董事会科
学决策提供许多建设性意见。
&&&&四、总体评价和建议
&&&&作为公司独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》和《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规以及《公
司章程》、《独立董事工作制度》的要求，本着客观、公正、独立的原
则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥
独立董事的作用，维护了公司的整体利益以及公司股东尤其是中小股
东的合法权益。
&&&&2013&年，我们将继续本着诚信与勤勉的精神，严格按照有关法律、
法规和《公司章程》的规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥
独立董事作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
&&&（本页无正文，为三一重工股份有限公司2012年度独立董事述职报
告签字页）
独立董事签名：
&&&&&&&&&&&&&蒋民生&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&祁&&&俊
&&&&&&&&&&&&&王善平&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&谢志华
&&&&&&&&&&&&&冯宝珊
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&三一重工股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二〇一三年四月二十六日您还可以使用以下方式登录
范文热门搜索：
当前位置：
&& 2013年学习工作生活全方位总结
2013年学习工作生活全方位总结
推荐阅读： 公文 2013年学习工作生活全方位总结 辛苦赚了一年的钱，年底的那几天，总会花掉一大半，购置迎新年的物资，从头到脚更换装扮，给女朋友买个钻戒，送自己一台iphone,终于不需找正当的理由都可以名正言顺的犒劳...
公文 2013年学习工作生活全方位总结 辛苦赚了一年的钱，年底的那几天，总会花掉一大半，购置迎新年的物资，从头到脚更换装扮，给女朋友买个钻戒，送自己一台iphone,终于不需找正当的理由都可以名正言顺的犒劳自己一番，过年的意义就是relax and happy，释放一年来所有的苦恼和烦闷，提前庆祝来年的五彩缤纷。 新年将至，我总习惯写篇总结来检讨和反省自己过去一年的得失，关于工作、关于学习、关于感情、关于日复一日又年复一年的波澜不惊的生活。 工作篇 工作最大的乐趣不是每天被要赚多少钱的口号压着去当陀螺，没有前进的旋转，越转越糊涂。N年前，当我按照自己的兴趣选择专业的时候，就已下定决定要从事与专业相关的工作，甚至打算这辈子就靠它谋生，把它当成我永恒不变的一种追求，但是事与愿违，大学毕业我进了一家台资企业，做跟单，天天和客户因为订单吵得不可开交，被一天到晚的会议和做不完的报表缠得焦头烂额，再后来进了一家日资企业，虽然工作环境和福利待遇以及社交质量都相对提高，但仍是开会、报表、客户、订单，没完没了，当时我每天说得最多的一句话是：完了，我真的完了。 今年9月份，我花了很长一段时间慎重的考虑：我到底想要什么、能做什么、是妥协于现实还是去征服自己的理想，想清楚之后，我毅然辞职了，给了自己两个月的假期，走了不大不小的几个城市、看望了几个旧时的朋友，在没有工作电话、回归安静的那段时间，我豁然发现，原本我认为很复杂的事情，其实如此简单，工作只是生活的陪衬，是我们自己误把它当成了主角。重新找工作，我一再叮嘱自己：找工作首先看兴趣和发展，然后才是待遇，结果，我幸运的得到了我人生第一份不再赖床的工作—编辑，专业对口，条件相当，更重要是给我的兴趣爱好提供了一个学习和发展的广阔平台，不仅可以接触到文人墨士，还能在其中耳濡目染、学习借鉴，对我今后的定位起到了极大的帮助，希望来年能有幸结识更多的商界和文学界的佼佼者，讨教和取经。 学习篇 身边不少朋友都分秒必争的接二连三考取各种证书，不管是用得上的或用不上，其实这也是中国教育的一种弊端，现在连上一年级的小学生都知道文凭和证书代表将来工作棒、待遇好、社会地位高等一切权、利、欲的根本保证，而现实呢，其实不然，难道你不知道现在社会上长得漂亮、身材好的“应召女郎”和“老二”远比拿一博士学位、戴个眼镜的女金刚要赚得多得多？也别跟我说老板都是刚正不阿，面试时只看你简历而目不斜视，没见过三一重工面试助理要现场脱鞋量身高还要问你酒量如何？以上浅层面的意思是告诫大家考证不要太盲目，再努力，万一运气不好的话也比不上“某些人”。现实已经证明某些东西比证书和文凭甚至是实力更重要。当然，这是后话。 但真正的学习不是悬梁刺股几个月然后冲刺一个半小时后家里垒得高高的一垛证书，而是确立正确的方向后再根据自身发展需要去充电，不是广撒网就能捕到大鱼，主要还是先选对适合撒网的鱼池，免得网破了，鱼也跑了。查字典范文网() 我得承认我原是个爱计划但很少付诸行动的人，但如果要给自己在这方面的进步打分，我可以很自信的给自己八十分。旅游、写字、摄影和烹饪向来是我最感兴趣的事情，今年除了原先计划中的两三个城市因为时间冲突没能去成，其他已成行，并拥有众多美好的回忆。每一次旅游对我来说，都是一次灵魂的洗礼，融入其他城市的生活，欣赏目的城市的人文和故事，结识五湖四海的朋友，谈天说地，感慨瞬息万变的生活，欢畅至极。今年开始尝试投了几篇小散文，也很快得到了回应，尽管资历浅薄，明年还是打算听取朋友的建议写写长篇小说，纯当练练手。至于摄影，等换了第二个镜头的时候，我应该会把更多的时间投入其中，因为用单反记录下的每个自己认为的美好，总能在某个不经意的瞬间再次打动自己。而烹饪，刚开始，我都觉得自己做的饭菜很可口，意面、三明治还有煲汤都做得有模有样，心血来潮的时候做点泡菜、酸萝卜，都得到了同事朋友不小的认可，但现在越来越没有烹饪的心情了，但生活是需要一点小新意的，明年的计划是每月出几款创新菜，纯当工作和学习之余的relax.明年学习方面最重要的计划应该还是如何学好英语和经营好我的淘宝店了，再者就是两证要到手。 感情篇 和老公相识至今已有近四个年头，结婚也已两年有多，就如大家伙说的：你真是个幸福的女人，可能吧，如已赞美过N次的，除了长得丑了点，其他都将就，至少百分之九十已符合我的要求了：健康、爱我、憨厚、聪明，不辞辛劳的一人分饰父母、老公、闺蜜的角色，虽然我偶尔也会无理取闹的数落他，拿他跟别人比较，但意图旨在提醒他不要退步。央视的那个问题：你幸福吗？我的回答是：我幸福，幸福指数99.9%！ 亲人，别人都说是这个世界上最温暖、最亲近的称呼，但是，这么多年来，我的心却始终害怕亲近。我的家庭，支离破碎，童年的时候它给我眼泪和无助，而现在，也总给我诸多惶恐，偶尔想回家看看，但下一秒就总会改变主意，因为美好的幻想总会在到家的第二个小时就变味，来年，我希望“亲人”这个词能在往后的日子里带给我一点向往，温暖的向往。 生活篇 说点个人总结以外的闲话，虽然现在社会男男女女的价值观呈扭曲之势，但前段时间的见闻真是让我恶心到家了。迄今为止我见过最作恶的事情也不过就是虚伪矫情的伪君子逢场作戏，但被某些老男人带着四处招摇的某些“老二”们，本是土鸡，贴了点锡纸还真以为自己是凤凰，那得瑟的嘴脸，也不照照镜子看看自己几斤几两，还扮螃蟹，你横行呢？有时候我也纳闷，如果没有爱情，这九零后的小嫩妞和这六零七几的在一块难不难受？ 我是不太喜欢应酬的，跟不熟悉、不乐意熟悉的人寒暄，对我来说是件很痛苦的事情，胖子从不能体会稍有点文艺细胞的我们这类人的痛苦，每次需要他出席的活动都死乞白赖的拉着我，他说，从没见过像你这么内向的人，我想我的朋友听到这句话可能会笑翻，我内向？我只是偶尔觉得跟人打交道是件身心疲惫的事情，对不熟悉的、我不愿意熟悉的人，笑得真TM的无比辛酸。 有时候真想过一种生活：不用按揭去买跟别人砌得一摸一样、一天只有两个小时阳光的钢筋水泥房，不用跟别人攀比去买提倡节能环保健康理念下背道而驰、上下班路上动弹不得的汽车，不用为赚几个钱拼死累活、尔虞我诈的和同行周旋、让老婆独守空房，也不用抱着传宗接代的观念火急火燎的马不停蹄生小孩、带小孩、供其出国读书，然后存钱给他结婚最后还是没人养老送终，我只想，和你，我爱的那个爱我的你一起，凭兴趣赚钱，去到那些我们做梦都想去的地方，走不动了就坐在洒满阳光的乡村小屋庭院里喝喝小酒、聊聊逝去的青春和梦想，有爱，生死不惧。 但每次美好幻想飘过，我们都只能感叹：理想丰满，现实骨感，无可奈何的生活。 2014，继续加油，切记：交友谨慎，新年快乐！
相关链接：
1、“2013年学习工作生活全方位总结”范文由查字典范文网网友提供，版权所有，转载请注明出处。
2、欢迎参与查字典范文网投稿，获积分奖励，兑换精美礼品。
3、2013年学习工作生活全方位总结例文地址：/fanwen366746/,复制分享领导讲话范文给你身边的朋友！
4、文章来源互联网，如有侵权，请及时联系我们，我们将在24小时内处理！
此处显示浏览记录您所在位置： &
&nbsp&&nbsp&nbsp&&nbsp
三一重工股份有限公司年度独立董事述职报告年度.pdf5页
本文档一共被下载：
次 ,您可免费全文在线阅读后下载本文档
文档加载中...广告还剩秒
需要金币：100 &&
你可能关注的文档：
··········
··········
1 / 5三一重工股份有限公司
2011年度独立董事述职报告
作为三一重工股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,2011
年,我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》等法律、法规和《公司章程》的规定,认真履行忠实与勤勉义务,
积极出席股东大会和董事会会议,并对相关事项发表独立意见,充分发挥
独立董事的监督作用,切实维护了公司的整体利益以及公司股东尤其是社
会公众股东的合法权益。现将一年来履职情况报告如下:
一、出席董事会情况
2011年度公司共召开董事会10次,其中现场会议2次,通讯会议8次。
我们认真履行职责,按时参加董事会(参会情况见下表),没有委托出席
或未出席情形。我们对董事会讨论和决策的重大事项都能做到预先审议、
认真审核,在充分了解情况的基础上独立、审慎发表意见,以科学严谨的
态度行使表决权,勤勉尽责地履行了各项职责。
报告期内应参
加董事会次数
现场参加董事
董事会次数
以通讯方式参
加董事会次数
蒋民生 10 2 8 0 0
俊 10 2 8 0 0
王善平 10 2 8 0 0
谢志华 10 2 8 0 0
冯宝珊 10 2 8 0 02 / 5
二、发表独立意见情况
报告期内,我们对公司对外担保、独立董事津贴、关联交易、资产出
售等事项都进行认真审核,发表了独立意见:
1、日,第四届董事会第六次会议审议《关于三一重机
有限公司收购昆山新利恒机械有限公司100%股权的关联交易议案》,我们
收购昆山新利恒100%股权的审议程序符合法律法规、规范性文件及本
公司章程的规定,定价依据合理,遵循了公平、公正的客观原则,有利于
减少关联交易,体现了公允的市场化原则,未损害公司和非关联股东的利
益,符合公司长远发展的要
正在加载中，请稍后...评论该主题
作者：您目前是匿名发表 &
作者：，欢迎留言
提示：用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决定证券投资并承担相应风险。三一重工2012年度社会责任报告_百度文库
两大类热门资源免费畅读
续费一年阅读会员，立省24元！
三一重工2012年度社会责任报告
上传于||暂无简介
阅读已结束，如果下载本文需要使用
想免费下载本文？
下载文档到电脑，查找使用更方便
还剩9页未读，继续阅读
你可能喜欢