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我国刑事和解制度的本土实践进路
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3秒自动关闭窗口美国环境公共信托理论及环境公益保护机制对我国的启示--《政治与法律》2011年06期
美国环境公共信托理论及环境公益保护机制对我国的启示
【摘要】：美国密执安大学的约瑟夫·萨克斯教授最早将公共信托理论引入环境保护领域,创立了环境公共信托理论,在环境公共利益保护方面提出了一种新的理论构想和制度设计。环境公共信托理论是以保护环境公共利益为根本目的的一种公益信托理论。该理论通过确立环境资源的社会公共财产属性和双重所有权权属关系,明确政府作为管理、保护环境资源的法律责任主体,赋予公民以及后代人环境权,设置环境公益诉讼制度,借助司法力量监督环境法律的实施,以达到保护环境资源生态价值和环境公共利益的目的。环境公共信托理论的环境公益保护理论构想和制度设计,对提升我国的环境法制理念,促进我国的环境法制的完善具有重要的借鉴意义。
【作者单位】：
【关键词】：
【基金】：
【分类号】：D912.6【正文快照】：
环境资源的公共利益主要体现为环境资源的生态服务功能和对人的精神愉悦功能等非经济利益。环境公共信托是将具有社会公共财产性质的环境资源的生态价值和精神性价值等非经济价值作为信托财产，以全体公民为委托人和受益人，以政府为受托人，以保护环境公共利益为目的而设立
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京公网安备74号李强：后全能主义体制下现代国家的构建-文章-《三农中国》季刊-华中科技大学中国乡村治理研究中心
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李强：后全能主义体制下现代国家的构建
& 15:54:59&&&作者：&&&来源：&&&点击：0&&&
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&&& 中国自1978年以来的改革已经进入关键时期。一方面，二十多年的改革大大激发了个人的创造性，激发了经济的活力，中国经济取得了举世瞩目的成就。但另一方面，社会控制机制的弱化也逐步明显。市场经济正常运作所需要的秩序尚未建立。腐败、贿赂、走私、假冒伪劣商品泛滥、司法混乱、甚至黑社会猖獗，这些都在逐步削弱正常经济生活赖以运作的社会政治秩序。
&&& 对这种局面，国内学术界已有诸多讨论，并取得一定的理论成果。譬如，最近十多年来经济学、政治学与社会学关于新制度主义的讨论激发了人们对市场经济正常运作所需要的制度环境的关注，这些制度环境既包括正式的政治与法律制度，也包括道德、社会习俗等非正式搏弈规则。学术界关于国家能力问题的讨论引发了对国家能力问题的持续探索。最近，更有学者从国家构建的角度分析我国政治改革所面临的问题。[2]
&&& 笔者以为，&国家构建&的概念为理解中国目前的政治改革提供了一个十分有意义的视角。它可以帮助我们从理论上理解社会控制机制弱化的症结，并探索解决的途径。本文将尝试以这一视角探讨中国政治改革的一些问题。首先，本文将试图展示，现代社会的基本特征之一是现代国家的构建，现代国家是市场经济正常运作不可或缺的基本前提。进而，本文将运用全能主义与后全能主义的概念分析我国的国家特征以及它与现代国家的区别。[3]最后，本文将试图展示，我国面临的一个重要改革课题是在后全能主义状态下实现现代国家的构建。
&& 一、现代国家的本质
&& 为了探讨国家构建问题，首先有必要廓清国家的概念。在中文的语境下，国家至少有两方面的含义：第一，与英文中的country相近，指谓一种政治单位或曰政治实体，它是国际法中行为的主体。譬如，中国与美国都是&国家&。第二，与英文中的state相近，它特指不同于社会及其他组织机构的一套独特的制度（institutional）形式，这种制度在社会中履行某些特定的职能。国家构建所关注的是后一种意义上的国家。
&& 就西方历史而言，国家作为一种制度是从15世纪开始出现的。这种新近出现的国家制度与古希腊、古罗马与中世纪的城邦、帝国或封建制度有重大区别。由于许多人将古代与中世纪的制度也称为&国家&，为了讨论问题的方便，我们将把15世纪以来形成的国家制度称为&现代国家&，所谓国家构建指的是现代国家构建。
可以毫不夸张地说，现代社会的本质特征之一就是现代国家的兴起。德国著名法学家吉尔克（Otto Gierke, ）曾将现代社会的特征简要地概括为个人自主权与国家主权的并存，并将这两点视为现代社会与传统社会的根本区别。[4]这就是说，在现代社会，一方面，个人从传统的家庭、家族、地域或宗教认同的阴影下独立出来，成为社会构成的基本单位，个人权利成为现代法律保护的主体对象。另一方面，&国家&作为一种制度从众多的社会控制制度（如封建的、宗教的等）中脱颖而出，成为现代社会的权力中心。
关于现代国家，韦伯的定义颇具权威性。根据韦伯，现代国家的特征是，第一，国家表现为一套制度或曰机构（institutions）;第二，国家以特定的领土为界域；第三，更为重要的是，国家垄断了合法使用暴力的权利。[5]
在韦伯理论的基础上，德国社会学家诺贝特&埃利亚斯（Norbert Elias，1897－1990）在《文明的进程》中十分细腻地概括了现代国家的特征，描述了西欧国家&&特别是法国与英国&&现代国家形成（state formation）的过程。
关于现代国家的特征，埃利亚斯写道：
我们所谓的现代社会 －－尤其是西方社会 －－ 是以相当程度的垄断为特征的。个人被剥夺了自由使用军事武器的权利，这一权利由不论何种形式的中央权威所保有。同理，对财产或个人收入征税的权力也集中在社会的中央权威手中。这样，流入这样权威的财政手段维持了它对军事力量的垄断，而后者反过来又维护了对税收的垄断。这两者没有主次之分，它们是同一垄断的两个方面。如果一方不存在，另一方会自动消失，尽管在有些时候，某一方面的垄断统治会比另一方面受到更强烈的动摇。[6]
埃利亚斯将现代国家概括为对合法使用暴力的权力的垄断与对税收的垄断，实在是精辟之论。然则，仅仅有这两项垄断，尚不足以构成完整的国家概念。完整意义上的现代国家还有另外一个特征，用埃利亚斯自己的话来说，这就是对权力与税收的垄断&从个别人手中逐渐过渡至越来越多的人的手中，最后变为作为整体的相互联系的人际网络职能，这是一个由相对的&私人&垄断走向&公共&垄断的阶段。&[7]
对于这项特征，美国著名经济学家奥尔森的新著《权力与繁荣》中有颇为精彩的讨论。当然，奥尔森的兴趣与埃利亚斯不同。他的目的不是对国家的兴起进行历史的考察，而是对国家的逻辑进行理论分析。为了理解国家的本质，奥尔森将国家政权与土匪或黑社会进行比较。他认为，最初的国家起源于土匪。当一组土匪对一片领土有了稳定而长期的控制时，换句话说，当他们垄断了在这一领域&使用暴力&的权力时，他们就可能有某种利益冲动，将随意的抢劫、偷窃改变为以某种固定方式的掠取，这种掠取通常采取税收的形式。为了长期而稳定地获得收益，&一个有足够力量控制与保护一块领土的土匪就会有强烈的兴趣定居下来，穿起王袍，成为一个提供公共产品的独裁者。&[8]这样，在奥尔森看来，开始提供公共产品是土匪转变为国家统治者的关键一步。
如果我们将韦伯、埃利亚斯以及奥尔森的概念结合在一起，似乎可以概括出现代国家的基本特征。
第一，现代国家体现为在特定领土上存在一套独特的机构，这一机构垄断了合法使用暴力的权利。德国政治学家卡尔&施密特用一种颇为极端的说法将这种权力表述为&杀人&的权力。[9]这种说法乍一看十分荒唐、专断，但深入思考，就会发现他是以一种极端的方式表达现代国家的特征。所谓使用暴力，无非是用强制的方式强迫个人或群体按照某种方式行为，而不按照其他方式行为。法律体现的是暴力的运用。直到最近，在相当多的国家里，违反法律的最高代价是被依法处死。国家对外使用暴力的目的也是用杀人的方式强迫另一个群体按照某种方式行为。
国家垄断合法使用暴力权力这一特征是现代国家与传统国家的根本区别之一。在西方中世纪，合法使用暴力的权力分散于不同的机构、人员手中。譬如，领主及其封臣都在不同程度上拥有使用暴力的权力；教会有宗教裁判庭，有时某些行会有自己的规则，自己的处罚机制。在传统中国，家族、行会、地方势力都在不同程度上拥有合法使用暴力的权力。西方社会走出中世纪、迈向现代化的过程是一个韦伯称之为逐步理性化的过程。理性化过程在政治上主要体现为理性的、法理的权威的兴起。在这一过程中，传统的家族、宗法、地域、宗教权威逐步丧失了对合法使用暴力的权力的垄断。一种超地域、宗法、宗教的国家机构垄断了制定规则与强制性实施规则的权力。
国家对合法使用暴力的垄断是在特定的领土上建立具有普遍性特征的法律秩序的基础。在传统社会，譬如在传统中国，尽管在理论上说，&普天之下，莫非王土，率土之宾，莫非王臣&，但在事实上，由于国家对合法使用暴力权力垄断的有限，法律的实施并不具有普遍性。在欧洲，直到近代民族国家构建完成之前，统治权力分散化的特征远远超过中国。我们所熟悉的德国统一之前的历史便是这方面的例子。德国在统一之前，邦国林立，关税多如牛毛，缺乏统一的、具有普遍性的法律，严重影响现代资本主义经济的发展。惟其如此，建立一个统一的、具有普遍性的现代国家制度是十九世纪以后德国思想家们经久不衰的主题。
第二，现代国家对使用暴力权力的垄断是以它对税收权的垄断联系在一起的。通过垄断税收建立公共财政以满足国家的财政需求。这是现代国家特征的第二个重要方面。法国著名思想家布丹很早就强调公共财政对于国家运作的决定性意义，并形象地将公共财政比作国家的神经。[10]经济学家熊彼特甚至将公共财政作为理解一个社会的起点。他写道：&公共财政是考察社会的最好起点。&&一个民族的精神、文化水平、社会结构、其政策所导向的行为&&所有这些以及其他内容都写在明明白白写在它的财政史中。&[11]韦伯在研究传统中国政治时，强调中央财政能力的不足是造成传统中国国家能力极为有限的根本原因。[12]在很大程度上，这也是中国近代现代化进程步履蹒跚的重要原因之一。正是基于这一视角，黄仁宇先生曾断言，整部中国的历史可以通过税收这一视角来理解。最近若干年来，国内学术界对我国改革开放以来国家汲取税收的能力有许多富有成果的讨论。其中最重要的是王韶光等学者对国家汲取能力的研究。[13]
第三，国家垄断合法使用暴力的权力与税收的权力，目的不在于为国家机构自身或国家机构的成员谋求福利，而在于为一国的人民提供&公共产品&。这种公共产品至少包括对内提供服务与秩序，对外提供安全保障两方面。这一特征也就是奥尔森所谓的国家政权与土匪或黑社会区别的根本。当然，保障公共权力以提供公共产品为职责是所有社会政治理论关注的永恒主题。诸多原因可能导致公共权力以追求私人利益而非提供公共产品为目标，譬如公共权力的行使者腐败堕落，以公共权力作为追求私利的手段，从而导致国家权力的弱化。但我们目前讨论的重点并不是公共权力行使者个人的行为方式问题。就国家构建问题而言，我们所关注的重点是从制度设置的目标看，国家权力机构的职能是单纯以提供公共产品为职责，还是同时兼具谋求机构自身福利的职能。这涉及我们下文将要提到的国家的自主性问题，也涉及国家权力的公共性问题。
当然，这里所描述的现代国家是韦伯所谓的&理想类型&的现代国家。事实上，没有任何国家能够完全实现理想类型的现代国家。即以美国为例，尽管美国是一个理性化程度相当高的国家，但美国社会仍然保留了某些前现代的特征。譬如，直到今天，美国公民仍然有拥有枪支的权利。在这个意义上，国家并未垄断合法使用暴力的权力。
二、现代国家与社会经济发展
现代经济、特别是市场经济是以现代国家为前提的。这本来是一个不言而喻的常识，是不折不扣的老生常谈。但不幸的是，恰恰由于这些道理是政治与经济理论中的老生常谈，是大家似乎毫无争议的共识，人们就很少讨论这些道理，甚至逐步将这些道理淡忘了。自十九世以来，英美自由主义、保守主义与社会主义之间很少争论国家提供基本公共产品的职能，自由主义及其批评者更多地将注意力放在国家是否应该在资源配置中发挥较大的作用，以克服市场失灵问题（market failure）、以及国家是否应该实行再分配（redistribution）政策，以实现某种程度的社会正义。
当人们对市场经济所需要的制度条件淡忘得较为长久之后，就逐渐以为市场经济完全是一种自我调节的机制了。理论家开始强调自发秩序的可能性与合理性，声称理性的个人通过搏弈或重复搏弈可以构建理性制度。正是在这种知识背景的下，西方新自由主义学者在为前苏联设计改革方案时，罔顾市场经济与市民社会发展所需要的政治与法律环境，天真地以为只要消除国家的控制与干预就会自然而然地导致市场经济，结果使前苏联的改革弊端丛生。前苏联改革也许并不意味着市场经济的失败，但它确实展示了，在缺乏必要的政治与法律条件下推行市场经济是行不通的。
当然，也有人在普遍的淡忘中保持一份清醒。著名经济史专家波拉尼在其著作《大转变》中描述英国都铎王朝时期市场经济的兴起时指出，市场经济不是自发、自然形成的，而是人为创造的。市场经济的产生必须以某种独特的政治、法律制度为前提。他指出，&我们决不能假定市场规律会自动发挥作用，除非能够表明预先存在一个自我调节的市场。只有当市场经济的制度条件（institutional setting）存在的前提下，市场规律才具有相关性。&波拉尼以一种嘲讽的口气写道，都铎时期英格兰的政治家们并未遗忘这一常识，但后来的经济学家们却把市场经济的存在作为理所当然、不需要任何先决条件的现象。[14]
最近二十多年来经久不衰的新制度主义经济学、政治学、社会学对现代市场经济的制度条件作出更深入的研究。新制度主义经济学家诺斯在这方面的贡献已经受到国内学术界的广泛关注。诺斯尤其强调国家与现代经济的关系。他注意到：&创造一个国家是经济增长的必要条件。但另一方面，国家也是人为的经济衰退的渊源。&[15]诺斯学术努力的核心可以归结为探索能够为市场经济运作提供条件的国家模式。与诺斯相似，奥尔森在《权力与繁荣》中将经济繁荣的条件概括为一种特定的国家。这种国家的特征是，它有足够强大的权力来保护产权、保障契约的实施，但又受到特定的限制，使它无法以自身的行动剥夺个人的产权。奥尔森将这种政府称为&市场促进型政府&。[16]奥尔森这里所描述的政府只有在现代国家中才可能出现。
与新制度主义经济学相关，最近出版的Robin Cantor等学者的著作从多重学科的视角详细分析了市场经济所需要的条件。作者愤愤不平地批评西方主流发展经济学家致力于倡导发展中国家模仿西方成熟市场经济国家的做法，&却罔顾构建支持市场经济运作的制度性基础设施。&作者批评这些学者的研究把工业化国家市场经济运作的制度条件作为一种理所当然的存在。在详尽研究的基础上，作者列举了市场经济运作所需要的十四项条件。除了一些技术性条件外，这些条件可以概括为三类：第一，现代国家，提供市场经济所需要的法律条件，保护产权，制定规范。第二，宗教、文化所提供的&信任&。第三，市民社会，尤其是规范各种群体行为的行会、中介机构。[17]在这三方面中，最重要的是国家。市场经济正常运作固然需要道德与信任，良好的道德风俗能够减少交易成本。但只有国家的强制力量能够提供市场经济的最基本条件，如对产权的保护、对契约的保障等。
所有这些新的理论与分析都不断提醒人们不要忘记市场经济理论的奠基人亚当&斯密关于国家重要性的经典阐述。斯密有关市场作为&看不见的手&调节经济以及政府扮演守夜人角色的观点已深入人心，但人们不应忘记，在斯密那里，&看不见的手&只是在特定条件下才可能起到调节资源配置的作用，其中最重要的条件是国家以法律的方式保护人们的财产权利。斯密举出中国经济发展缓慢的主要原因事是，中国的法律不能有效地保障人们的财产权利，不能保障契约的严格履行。[18]
为了保障&看不见的手&能够正常地发挥作用，斯密在《国富论》中专门论述了国家必须履行的若干职能。其中包括，第一，国防的职能，&保护本国社会的安全，使之不受其他独立社会的暴行与侵略。&[19]第二，司法的职能，&为保护人民不使社会中任何人受其他人的欺侮或压迫，换言之，就是设立一个严正的司法行政机构。&[20]第三，&建立并维持某些公共机关和公共工程。这类机关和工程，对于一个大社会当然是有很大利益的，但就其性质说，设由个人或少数人办理，那所得利润决不能偿其所费。所以这种事业，不能期望个人或少数人出来创办或维持。&[21]
三、现代国家：分殊与自主
并不是所有类型的国家都能够为市场经济的发展提供政治与法律条件，成为奥尔森所谓的&市场促进型国家&。
什么样的国家能够满足这种要求呢？根据西方一些社会学理论的研究成果，这样的国家必须建立在社会分殊（differentiation）的基础上，并在社会分殊过程中产生了专门垄断暴力的机构与人员，这些机构与人员将自己的职能限制在十分有限的领域。
最早注意到社会分殊在现代化过程中重要性是赫伯特&斯宾塞。斯宾塞将社会的分殊视为现代社会与传统社会的主要区别。他认为，现代社会的分殊体现在两方面，其一是结构的分殊，社会分工产生了不同的行业、不同的社会部分（parts）；其二是功能的分殊，社会各部分承担不同的功能。在斯宾塞看来，现代社会的特征之一是，一方面，社会结构与功能分殊高度发展，另一方面，社会在分殊的基础上高度整合（integration）。[22]
斯宾塞的社会分殊理论在埃利亚斯那里得到更进一步的阐释。埃利亚斯直接将分殊的观念运用于解释现代国家问题。他指出，现代国家对暴力的垄断依赖于高度的社会分殊，一部分人开始专门作为&垄断暴力&的力量。&只有随着这种中央政权和专门的统治机构持久的独占的形成，统治单位才具有&国家&的性质。&[23]与斯宾塞类似，埃利亚斯也指出现代社会的一个颇具悖论意义的现象：社会分殊程度愈高，分工愈细，国家对暴力的垄断程度就会愈高。
为什么分殊问题会受到如此重视？德国政治学家、法学家卡尔&弗里德里希的分析或许可以帮助我们解开谜团。弗里德里希指出，现代政治学、法学的一个基本共识是，以功能分殊原则建立的政府优于以地域分殊原则建立的政府。[24]斯宾塞与埃利亚斯国家理论的核心在于，传统社会的权威机制以地域为基础，而现代社会的特征则是专业与行业的功能分殊。现代国家的特征就是在功能分殊的基础上，由专门的机构与人员履行国家的职能。
由于现代国家建立在分殊基础上，其职能必然是有限的。有限职能构成现代国家&自主性&的前提与基础。国家自主性是许多强调国家重要性的理论家必然关注的问题。&自主性&意味着国家有超越社会的权力，国家代表公共利益、公共意志，超越各种个人与群体利益之上。用黑格尔的术语来表述的话，市民社会反映的是特殊性，是不同个人与团体的特殊利益，而国家则代表一种普遍性，反映普遍的利益与意志。
国家保持自主性的前提之一是国家与社会的分离。在理论上存在一种可能性，国家权力如果过分膨胀，过多地侵入社会领域，乃至消除了与社会之间的界限，国家的自主性就会受到影响。对这一问题，德国著名政治学家、法学家卡尔&斯密特的观点颇有启发。
斯密特在魏玛共和国期间目睹国家的混乱、民生的凋敝、社会的动荡，倡导建立一个强有力的国家，以实现健康的经济（a strong state and sound economy）。不过，斯密特敏锐地注意到，强有力的国家不等于权力宽泛的国家。为了从理论上探索强国家的特征，斯密特把从文艺复兴以来的国家划分为三种类型，第一是17世纪的绝对主义国家。第二是自由主义的中立国家，国家在社会传统中保持中立地位，任凭社会各种团体之间在竞争与冲突中寻求平衡。第三种国家是随着福利国家的发展，逐步形成所谓全能国家（total state）。[25]
斯密特对全能国家的分析颇有价值。他明确认识到，全能国家的特征在于，国家权力无限扩大，并最终完全控制了社会。&这将导致国家与社会合二为一。在这种状态下，所有事情至少在潜在意义上都是政治的。国家因此便无法声称其独特的政治特征了。&[26]
斯密特认为，国家存活的基本条件是国家与市民社会维持明确的区分。一旦这一区分不复存在，一旦国家干预的范围超出&政治&领域，不再处理纯粹的政治问题，而是侵入社会生活的所有方面，国家的自主性与独立性就会消失，这将导致一种弱国家。斯密特坚信，国家涉足的领域愈广，国家本身的有效性便愈差。[27]斯密特甚至认为，如果国家与市民社会的二元对立由于全能主义国家的出现而打破，其最终结果必然导致国家的消亡。[28]
从斯密特的分析中，我们可以归纳出全能主义国家的悖论。全能主义国家的一个基本特征是不存在&独立&&自主&的国家，即不存在一个专门垄断合法使用暴力权力、为社会提供公共产品的机构。在理想类型的意义上，全能主义状态与无政府主义者所追求的无政府状态有惊人的相似之处：即二者都不存在独立的国家。这是一个充满悖论意义的现象：无政府主义的理想国家是国家的消亡与社会的自我调节；全能主义的实践是社会的消失与国家的无所不在。从无政府状态到全能主义状态之间的逻辑路径恐怕只能借用黑格尔否定之否定的概念才能表述清楚：无政府状态是一个不存在国家与社会区分的圆圈，其他各种类型的国家制度&&从自由主义国家到权威主义国家&&都是以某种程度的国家社会二分法作为基础的，即以某种程度的国家自主性作为前提的。全能主义国家又是一个完美的圆圈，是在更高层次上的圆圈。在这里，国家的无所不在取代了国家与社会的二分法，取代了自主的国家。
四、全能主义国家的组织特征
斯密特对全能主义国家的分析有助于理解我国改革前的政治结构。从国家理论的角度言，这种政治结构是全能主义的（totalism）。它的特征是，国家通过意识形态、组织结构以及有效的干部队伍实现了对社会生活所有方面的渗透与组织。这种渗透的过程也许是现代化中不可或缺的政治动员过程。建国之后政治动员程度之高，效果之彰，是近代历史上所有政治运动与政治制度所无法比拟的。
如果从组织结构的角度言，改革前的制度可以简单化地概括为：它是以单位制为细胞的、以纵向组织为中介的、高度中央集权的体制。单位制是整个社会的细胞，在单位之上，是以层层行政区划为中介的各级组织，而中央则是纵向组织的最高层。就我们目前讨论的问题而言，这种组织体制至少有以下几方面的特征值得注意：第一，整个组织是高度中央集权的，从某种意义上来说，从省、地、县区、乡镇到单位的领导机构都是中央政府的派出或延伸机构，其主要职能是贯彻中央的方针政策；第二，从单位到中央，所有层次的组织在结构上是同质的。单位是一个国家的缩印，它是一个集政治、经济、安全、福利所有职能为一身的组织，乡、县、地、省在结构上亦具有相同特征。如果用公共选择理论来表述的话，我们可以这样说，单位以及各级政府一身兼具两方面的职能，一方面，它们是公共物品的提供者，承担相当程度的社会组织、管理以及意识形态传播的功能。是社会与政治控制的组织者。另一方面，它们又是非公共物品的提供者。除政府机构本身的单位外，绝大部分单位都是某种产品或服务的提供者。
这种制度的特点之一是以行政区划分割了整个社会。社会组织结构呈一种蜂窝式状态。[29]单位组织以及各级行政组织象蜂窝壁一样将社会分割为互不沟通的部分。每一个单位或行政组织尽管在理论上只是整个制度的组成部分，但它在实际上却是一个相当自足的团体。单位或行政组织与其成员的关系类似家庭及其成员之间的关系。人、财、物首先是单位或行政组织的私产，然后才在抽象意义上是整个国家的公产。
这种制度的一个突出特征是，由于不存在功能的分殊，仅仅存在地域的分殊，整个社会不复存在一个独立的、以履行国家职能为己任的专门机构。当然，从另一角度看，整个社会也不存在专门私人性的领域。国家与社会达到高度的统一。
应该说，在改革开放前，人们在全能主义状态下感觉到的并不是斯密特所描述的那种国家的缺位，而是整个社会的政治化与国家化。由于从单位到中央，层层机构的主要目标是社会控制，整个社会的所有机构、所有人都以政治为职业、以履行国家职能为目标。在这个意义上，国家的权力达到顶峰。
五、后全能主义社会中的国家
全能主义国家这种独特的特征使全能主义国家在向后全能主义体制过渡中面临一些独特的制度性问题。
后全能主义状态可能表现为不同的形式。西方学术界最近对苏联与东欧后全能主义状态下的国家状况有过一些分析。其中有几个概念对我们目前讨论的问题具有启迪意义。第一个概念是Piroska Nagy所谓的&国家的熔化&（meltdown of the state），即国家制度随着苏联的解体而逐步弱化，甚至接近解体。[30]第二概念是重新&封建化&（feudalization），描述前苏联与东欧国家在国家制度方面重新出现中世纪封建化的特征。[31]第三个概念是公共权力的私有化（&private enforcement& of public authority），指的是本应属于公共权力的内容由非公共机构行使。[32]
国家的解体是后全能主义状态的一种极端形式。如果从理想类型的角度来分析，苏联解体是一种独特的由国家解体而引发社会解体的例子。这种例子在世界历史上似乎尚无先例。在传统政治中，政府更替、甚至国家由于外敌入侵而解体的例子并不鲜见，但政府的解体、甚至国家的解体一般不会造成社会的解体，不会造成社会秩序的总崩溃。
现成的例子是传统中国社会。传统中国社会虽然不存在严格意义上的市民社会（civil society），但由于国家渗透社会的能力有限，许多社会的规则与秩序是由非国家组织提供的，如乡村的宗族结构等。因此，往往有这样的情形，在不存在中央权威的情形下，甚至在长期内战条件下，整个社会尚不至于堕落为完全的无政府状态。除国家之外的社会机构在维系社会的统一性方面扮演重要的角色，尽管这种秩序是一种不稳定的、缺乏普遍性的秩序。
但在后全能主义社会，问题就可能变得十分严重。以前苏联为例，由于苏联解体前政治制度的特征是全能国家，即以国家及其各级基层组织作为组织社会的唯一力量。任何其他社会力量，诸如宗教、家族、行业与地域组织等，都没有合法存在的权利，因而都没有号召乃至组织社会的力量。因此，一旦国家这个利维坦出现危机，整个社会全然不存在任何可以维系秩序的力量。如果说政治权威的丧失在任何社会都会造成无政府状态，造成社会混乱的话，那么在全能政治的社会，政治权威的丧失所造成的社会混乱将是任何其他社会都无法比拟的。而且，十分可能的是，这种无序状态恐怕在相当时间内无法克服。原因在于，由于国家在相当长时间摧残各种社会机制，社会在短期内很难生长出提供秩序的力量。
中国由于较早地实施自上而下的渐进改革，基本社会、经济、政治状况与前苏联不可同日而语，中国并未出现前苏联那种类型的国家解体。但&重新封建化&与&公共权威的私有化&这两个概念对于理解我国后全能主义社会下的国家问题有一定启迪意义。改革开放之后，我国尽管在转变政府职能以及市民社会重建方面有重大发展，但全能主义时期形成的基本政治与组织框架仍然存在，国家控制社会与经济的状况并未发生根本变化，以单位制为细胞的、以纵向组织为中介的、高度中央集权的体制依然存在。
后全能主义与全能主义时期相比较最大的改变是单位以及各级政府机构的行为方式发生了变化。这些组织不再以社会控制作为自己的主要职能。随着市场机制的引入以及利益主体多元化的发展，单位以及国家的各级组织便愈来愈以追求自身经济利益为导向，而将为社会提供公共产品降到次要甚至从属的地位。[33]
这样，中国政治就产生了一种颇具悖论意义的情形：尽管国家机构作为一个无所不在的庞然大物依然存在，但这些机构已经不再履行、或不完全履行&国家&的职能。全能主义国家的层层职能机构正在演变为追求各自利益的行为主体。 &国家&的各级机构就愈来愈将&国家&的职能即提供公共产品的职能&&作为业余职能，社会不存在一套专门以提供公共产品为目的的机构。
六、后全能主义社会的国家构建
在这种状况下，中国政治改革面临的一项重大任务就是构建现代国家，其中最重要的是重新构建专门履行国家职能的、以分殊与有限政府为原则的国家机构。笔者在最近的一篇文章中曾谈及，在中国的环境下构建现代国家必须面临双重任务，即在缩小国家权力范围的同时增强国家的能力，在限制国家专断权力的基础上强化国家提供公共产品的能力，或者，换句话说，在解构全能主义国家(de-totalization)的同时实现现代国家构建(state building)。这种集解构与构建双重任务为一体的情形似乎是在世界历史上仅见的。[34]
从理论的角度言，这种集解构与构建为一体的国家构建过程至少涉及以下方面：
第一，政府职能的转化。在最近二十年来政府职能转化的基础上，进一步剥离政府的非国家职能，使政府成为单纯行使公共权威、提供公共产品的机构。政府行使公共权威的资金依赖公共财政的支持。政府机构本身从各自具有相对利益的&单位&转化为单纯的政府职能机构。通过这些举措，从体制的角度消除政府机构追求自身利益、而非公共利益的动因。
第二，单位职能的转化。深化企业与事业单位的改革，进一步剥离单位提供公共产品的职能，使单位转变为单纯的经济或社会实体，不再承担全能主义政治基层组织的职能。
第三，这两方面的剥离必然涉及全能主义政党向执政党转变的问题。全能主义政党与执政党的根本区别在于，前者是融合于全能主义社会每一个细胞的政党，后者是在国家职能与社会职能分离之后掌握政权的政党。二者在活动范围、组织原则等方面有相当明显的差别。当然，这是一个相当复杂的理论与实践问题，在这里无法展开讨论。
这几方面改革的实质是通过形形色色的剥离，构建一个以提供公共产品为职责、依赖公共财政的公共权威机构。这一机构具有相对的独立性与自主性。这就是理想类型的现代国家。只有实现了现代国家的构建，才可能建立具有普遍意义的法律秩序，宪政、民主才可能有制度的前提。
&&& 这些任务当然是十分复杂而艰巨的。而且，需要指出的是，这里提及的仅仅是抽象的理论。我们都知道，理论总是灰色的。任何理论充其量只能是一些抽象的概括。它也许会对实际问题的研究提供某种启迪，但决不能代替实际的政策与方案研究。
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[1] 本文的若干段落参考了笔者以前的有关文章：李强，&国家能力与国家权力的悖论&《中国书评》，1998年2月；李强，&自由主义与现代国家&，陈祖为等编，《政治理论在中国》，香港：牛津大学出版社，2001。
[2] 关于新制度主义的简要综述，参见陈明明，&比较现代化、市民社会、新制度主义&，《战略与管理》，2001年第4期；关于国家能力问题的讨论，参见王绍光、胡鞍钢，《中国国家能力报告》，辽宁人民出版社，1993，以及围绕该报告的讨论文章，如张曙光，&国家能力与制度变革和社会转型&，《中国书评》，1995年1月；杨大利等在《二十一世纪》1994年2月的评论文章，李强，&国家能力与国家权力的悖论&《中国书评》，1998年2月；关于&国家建设&或&国家构建&的讨论，参见李强，&自由主义与现代国家&，陈祖为等编，《政治理论在中国》，香港：牛津大学出版社，2001，郑永年，&政治改革与中国国家建设&，《战略与管理》，2001年第二期。
[3] &后全能主义&的提法借用了萧功秦&后全能体制与21世纪中国的政治发展&，《战略与管理》，2000年第六期，1-8页。
[4] Otto Gierke, Political Theories of the Middle Age, translated into English by F.W. Maitland, Cambridge University Press, 1996, p. 87.
[5] 参阅，John A. Hall & G. John Ikenberry, The State, University of Minnesota Press, 1989, pp. 1-2.
[6]Norbert Elias, The Civilizing Process (德文版，1939），引自，Norbert elias, On Civilization, Power, and Knoledge, ed., by Stephen Mennell & John Goudsblom, the University of Chicago press, 1998, p. 139.
[7] 埃利亚斯，《文明的进程》（II），三联书店，1999，129页。译文在引用时参照了英文译本，个别术语稍有改动。
[8] Mancur Olson, Power and Prosperity, New York: Basic Books, 2000, pp. 10-11.
[9] Carl Schmitt, The Concept of the Political, translated by George Schwab, Rutgers University Press, 1976, p. 46.
[10] 转引自Michael Mann, State, War and Capitalism, Blackwell, 1988, p. 76.
[11] 同上。
[12] 参见拙作，&传统中国社会政治与现代资本主义&，《社会学研究》，1998年第三期。
[13] 王绍光、胡鞍钢，《中国国家能力报告》，辽宁人民出版社，1993。
[14] Karl Polanyi, The Great Transformation: the Political and Economic Origins of Our Time, 1944, p. 38.
[15] Douglass C. North, Exploration in Economic History, 1979, vol. 1, p. 249.
[16] Mancur Olson, Power and Prosperity, New York: Basic Books, 2000, p. x.
[17] Robin Cantor et al, Making Market: An Interdiciplinary Perspective on Economic Exchange， London: Greenwood Press, 1992, pp. 12-15.
[18] 亚当&斯密，《国民财富的性质和原因的研究》（上册），郭大力、王亚南译，商务印书馆，1972版，页87－88。
[19] 同上，下册，第254页。
[20] 同上，第272页。
[21] 同上，第284页。
[22] 参见，Stanislav Andreski ed., Herbert Spencer, London: Nelson, 1971, pp. 109-110.
[23] 埃利亚斯，《文明的进程》（II），第118页。
[24]Carl J. Friedrich, Constitutional Government and Democracy, revised edition, Boston: Ginn & Co., 1950, p. 45.
[25] 参见，Carl Schmitt, The Concept of the Political, pp. 22-3; Renato Cristi, Carl Schmitt and Authoritarian Liberalism, University of Wales Press, 1998, pp. 184-186.
[26] Carl J. Friedrich, Constitutional Government and Democracy, revised edition, Boston: Ginn & Co., 1950, p. 22.
[27]Renato Cristi, Carl Schmitt and Authoritarian Liberalism, p. 190.
[28] 同上，182页。
[29]关于蜂窝式结构，笔者借用了 Vivienne Shue 在 The Reach of the State: Sketches of the Chinese Body Politic （Stanford University Press, 1988）中的概念。但 Sue关注的重点是这种制度的运作程序，而笔者则试图从制度主义的视角分析其结构。
[30] Piroska Nagy, The Meltdown of the Russian State: the Deformation and Collapse of the State in Russia, Cheltenham (UK): Edward Elgar, 2000.
[31] Charles H. Fairbanks, Jr., &What Went Wrong in Russia? The Feudalization of the State,& Journal of Democracy, Vol. 10, No. 2, April, 1999.
[32] 参见，Mancur Olson, Power and Prosperity, New York: Basic Books, p. xi..
[33] 关于国家能力与国家权力之间的悖论，参见拙作&国家能力与国家权力的悖论&，香港：《中国书评》，1998年2月。
[34] 参见李强，&自由主义与现代国家&，陈祖为等编，《政治理论在中国》，香港：牛津大学出版社，2001，第166页。
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