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研究方向：
环境与能源政策
完成时间：
中文题名：
环境政策执行模式研究——基于模糊-冲突模型的比较案例分析
英文题名：
Study on Implementation Model of Environment Policies ——Comparative Case Analysis of Ambiguity-Conflict Model
模糊-冲突模型;政治性执行;行政性执行;试验性执行;象征性执行;执行差距
英文关键词：
Ambiguity-Conflict MPolitical I Administrative IExperimental ISymbolic IImplementation Gap
论文目录：
中文摘要 I
Abstract I
第1章 导论 1
1.1 问题的提出 1
1.1.1 选题的背景：环境政策及其执行差距 1
1.1.2 研究问题与主要结论 2
1.2 文献述评 4
1.2.1 政策执行的概念 4
1.2.2 政策执行的类型 5
1.2.3 政策执行研究 7
1.2.4 中国政策执行：中西方的研究视角 13
1.3 分析框架：竞争性解释 26
1.3.1 模糊-冲突模型 27
1.3.2 模糊-冲突模型的批判 29
1.3.3分析框架的建构：一个修正的模型 31
1.4研究方法与结构安排 36
1.4.1 研究方法 36
1.4.2 文章结构 38
第2章 政治性执行：作为高冲突、低模糊的节能减排政策 40
2.1 作为“政治任务”的节能减排政策 42
2.1.1 作为“政治任务”的政策 42
2.1.2 节能减排政策的背景 43
2.1.3 节能减排政策 45
2.2 政策执行过程：“失控”与“纠偏” 46
2.2.1 拖延 46
2.2.2 纠偏 47
2.2.3 反弹 49
2.2.4 机械式执行 51
2.2.5 期望与期望之外的政策结果 53
2.3 节能减排政策执行差距分析：基于政治性执行的视角 54
2.3.1 政策的低模糊性 54
2.3.2 政策的高冲突性 57
2.3.3节能减排政策的执行逻辑：控制权与自主权 58
2.4 小结 66
2.4.1 回到传统：逻辑起点在何处？关注点在哪里？谁是核心参与者？ 67
2.4.2 政策执行中的注意力 69
2.4.3 政策执行的多变性：府际关系的变化还是权力的再生产 69
第3章 试验性执行：作为低冲突、高模糊的农村环保政策 72
3.1 作为“试点”的农村环境政策 73
3.1.1 作为“试点”的政策 73
3.1.2 农村环保政策出台的背景 75
3.1.3 农村环保政策方案：农村小康环保行动计划 75
3.2 农村小康环保行动计划的执行：“典型”的构建 76
3.2.1 长沙金塘模式：村民环保自治 77
3.2.2 青岛“五化”工程：政府主导、农民主体、社会参与 80
3.2.3 异化的“典型” 84
3.3 农村环保政策执行差距分析：基于试验性执行的视角 86
3.3.1 政策的性质：模糊性与冲突性 86
3.3.2 农村环保政策舞台中的行动者及其策略 89
3.4 小结 94
3.4.1 政策的模糊性：并非都是坏事 94
3.4.2 政策执行中的“情景”因素：参与者和资源 95
3.4.3 作为政策学习的试验性执行 96
第4章 象征性执行：作为高冲突、高模糊的“淮河变清”工程 98
4.1 作为“口号”的“淮河变清”工程 99
4.1.1 作为“口号”的政策 99
4.1.2 “淮河变清”工程的政策背景：从治水到治污 100
4.2 淮河治污过程：1
4.2.1 第一阶段的淮河治污：1
4.2.2 第二阶段的淮河治污：4
4.2.3 淮河治理的绩效 104
4.3 淮河变清政策执行差距分析：以象征性执行为视角 107
4.3.1 政策的性质：模糊性与冲突性 107
4.3.2 政策执行中的核心行动者 110
4.3.3 政策执行中的政策联盟 114
4.3.4 政策联盟之间的博弈 119
4.4 小结 122
4.4.1 政策的模糊性：执行软约束的前提 122
4.4.2 地方联盟：影响象征性执行的关键性因素 123
4.4.3 技术官僚：政策的解释者、行动方案的设计者 123
第5章 行政性执行：作为低冲突、低模糊的环境监理标准化建设 126
5.1 作为“常规”的环境监理标准建设 126
5.1.1 作为“常规”的政策 126
5.1.2 环境监理标准化建设的背景 127
5.1.3 环境监理机构标准化建设 128
5.2 环境监理标准化政策的执行 130
5.2.1 环境监理机构设置 131
5.2.2 环境监理人员配备 132
5.2.3 环境监理设备配置 135
5.3 环境监理标准化执行差距分析：基于行政性执行的视角 136
5.3.1 政策的清晰性与低冲突性 136
5.3.2 政策执行资源短缺 136
5.3.3 非“正统”的官僚制 137
5.3.4 联合行动的复杂性 140
5.4 小结 141
5.4.1 行政性执行的理想与现实 141
5.4.2 行政性执行需以官僚制为基础 142
5.4.3 行政性执行需以资源为必要条件 143
第6章 研究总结与展望 145
6.1 主要发现：政策执行的分析框架 145
6.1.1 政治性执行的理论逻辑 147
6.1.2 试验性执行的理论逻辑 148
6.1.3 象征性执行的理论逻辑 149
6.1.4 行政性执行的理论逻辑 150
政策建议 151
6.2.1 政治性执行：以“问题治理”为导向 152
6.2.2 试验性执行：优化“执行结构” 152
6.2.3 象征性执行：从“对立”走向“合作” 153
6.2.4 行政性执行：走出“政治国家” 153
6.2.5 替代的选择：构建小政府、减少政策执行 154
6.3 研究展望 155
6.3.1验证分析框架的适用性 155
6.3.2 政策执行类型转化的条件 156
6.3.3政策周期研究与政策类型研究 156
参考文献 157
中文摘要：
近年来，中国环境问题日益突出，严重影响人民的身心健康，也与中国的大国形象不符。从立法的角度看，中国并不缺少政策，而是缺乏有效的执行，导致政策意图与政策结果之间存在着“执行差距”。既有研究从不同视角丰富了对环境政策执行的理解，但不足之处在于：相关研究并没有给我们提供一个全面理解环境政策执行的理论框架，给人的错觉就是所有政策都犯了大致相同的错误。从现实的关怀看，这类研究大多遵循自上而下的途径，旨在给决策者提供一个“包治百病”的药方，忽略了政策执行过程的复杂性和多变性。针对现实困境和研究困惑，本文旨在为全面理解政策执行提供一个解释性的分析框架，试图回答的核心问题是：哪些因素影响了环境政策执行？这些变量在何种情形下发挥作用？这些因素之间是否存在着某种联系？是否形成了风格迥异的执行模式？从政策制定的角度，可以为减小“执行差距”提供怎样的政策建议？本文以模糊-冲突模型为基础结构，整合既有执行研究中的关键性变量，以政策性质为自变量，政策背景/环境和政策执行中的行动者为中间变量，考察这些因素对政策执行（因变量）的影响。文章的一个核心假设是政策性质不同，政策执行过程不同，影响政策执行的关键性变量也不同。从政策的模糊性和冲突性出发，将政策分为四种类型：低模糊性、高冲突性的政治型政策，高模糊性、低冲突性的试验型政策，高模糊性、高冲突性的象征型政策，低模糊性、低冲突性的行政型政策，不同的政策呈现出不同的执行模式。为了测试理论命题，文章选取节能减排政策、农村环保政策、淮河变清政策、环境监理标准化政策为案例，通过研究四个不同政策的执行过程，解析影响影响政策执行的关键性变量。本文的主要结论是：（1）在行政性执行模式中，充足的资源和官僚制组织成为影响政策执行的关键性变量。如果一项政策需要不同部门之间的联合行动才能完成，联合行动的复杂性程度制约着政策执行的效果。（2）在象征性执行模式中，地方联盟的力量终将决定政策的执行效果。如果决策者在道义或合法性上的占据制高点，那么，短期之内决策者有可能在与地方联盟的博弈中获胜。（3）在试验性执行模式中，地方上处于支配地位的参与者及其资源状况决定政策执行结果。在试验性执行中，如果地方政府偏离政策意图太远，中央仍可发出政策指令终止地方的执行行为。（4）在政治性执行模式中，如果执行者受损的利益得不到补偿，尽管决策者可以使用权力获得能够衡量的政策产出，但政策效果可能和预期相去甚远。如果决策者与执行者之间不是一种政策制定与执行的关系，而是存在多重这样的关系，如果决策者在某一时期依赖执行者执行另外一个政策，那么执行者就会在特定时期获得与决策者进行讨价还价的能力，放弃当下政策的执行。在理论层面，基于中国环境政策的经验性研究，文章发展了政策执行模式理论，为研究转型期中国政策执行提供了一个解释框架；拓展和修正了模糊-冲突模型，使其理论命题更具普遍意义。在现实层面，要减少政策执行差距，需要区别对不同政策：对于政治性政策而言，要以“问题治理”为导向，而不能以完成特定的指标为旨归；对于行政性政策而言，要走出“政治国家”，构建与完善现代的官僚制组织；对于象征性政策而言，要把政策执行视为不同观点之间交流的过程、学习应对特定环境所需方法和技巧的过程；对于试验性政策而言，要优化地方层面的“执行结构”，推进政策与具体环境的切合。退而求次的办法就是，构建小政府，减少执行环节，进行终端管理。
英文摘要：
In recent years, an increasingly number of serious environment problems of China, which affected people physically and psychologically, has attracted extensive concern in the world. It is well known that Chinese government has worked out a series of policies for the environment problems. However, unfortunately few of them worked well. This is not mainly due to the so-called imperfect policies but, in fact, the lack of policy implementation. Even though thousands of researches have concentrated on this issue and enriched the understanding of the environment policy implementation through different perspectives, few of them brought up effective solutions. Two main reasons could be summarized as follows. One is that previous researches didn't account for a theoretical framework for comprehensively understanding of the policy implementation, which usually causes misunderstanding of the environment policies when incidents happened. The other reason is that most of them neglected the complexity and variability of implementation processes. In other words, the policy implementation should not be a “cure-all prescription”, but a concrete pack for each case. Considering these two challenges, this paper is trying to find out an interpretative analysis framework for comprehensively understanding the policy implementation, which then will focus on following questions: 1) Which elements affect the implementation of the policy and how do they work? 2) Any relationship between these elements? 3) Will the relationship among the elements lead to different styles of implementation modes? 4) From the policy-making point, any suggestion for reducing the &implementation gap& among different implementation modes? Based on Ambiguity-conflict model and key variables introduced in previous study, this paper investigated the following issue: the nature of policy (independent variables), policy context / environment and the implementers (intermediate variables) to the policy implementation (dependent variable). As the main foundation of this paper, the key variables, affecting the political implementation, are assumed to depend on the nature of the policy and policy implementation processes. Starting from differentiating the level of ambiguity and conflict, the policy will be divided into four types: 1) The political implementation of low ambigui 2) The experimental implementation of high ambigu 3) The symbolic implementation of high ambigui 4)The administrative implementation of low ambiguity and low conflict. After that, four policy cases will be analyzed to investigate the key variables affecting the implementation, whose results will be used to validate this paper’s theoretical proposition. These four cases are: 1) the energy conservation policy, 2)the environmental policy in rural areas，3) the Huai River clear policy and 4) the environmental supervision standardization policy. There are four main conclusions of this paper: 1) in administrative implementation mode, the key variables affecting the policy implementation are the sufficiency of resources and bureaucratic level of an organization. For example, if the completion of a policy requires the joint operation of several departments, the complexity of the joint action will affect the results of the p 2) in symbolic implementation mode, the power of the local union will eventually determine the effect of policy implementation. That is to say, if the decision-makers occupy the high ground in morality or legitimacy, they will win the game with the loca 3) in experimental implementation mode, the local participants who are in dominant position and its resources determine the results of the policy implementation. However, if the local government deviates too far away from the policy intentions, the central government could terminate
4) in political implementation mode, without the compensation of the implementers’ damaged interests, even though the decision-makers could impose to produce some measurable policy outcomes, the effects of these outcomes would be much far away from expectation. Moreover, if the decision-makers and implementers have a multiple relationship rather than the relationship between policy formulator and implementer, the implementers will obtain a bargaining power in that specific time and then may give up the implementation of the immediate policy. This multiple relationship could be caused by the mutual dependence relationship. The paper will contribute to both theoretical system and the practical implementation. Based on empirical studies of China’s environment policy, this paper develops four policy implementation modes, which provides an interpretive framework for the implementation of the transition policies. Furthermore, through expanding and amending the Ambiguity-conflict model, the paper demonstrates the common significance of this theoretical proposition. From practical aspects, in order to reduce the “implementation gap”, four policy modes should be implemented differently: 1) for the political implementation, the “problem solving” should be oriented, rather than the completion of 2) for the administrative implementation, it is essential to get rid of “political state” status and build a modern burea 3) for the symbolic implementation, it should be regarded as the process of communication between different opinions and the process of learning methods and techniques for pa 4) for experimental implementation, it will be useful to optimize the local implementation structure and promote the suitability between policies and specific environment. Moreover, an alternative is probably supposed to form small government, which could simplify the implementation processes and then get benefits from terminal management.
参考文献：
一、中文文献
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