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2014证券从业资格证券发行与承销知识点:第一章3
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2014年已进入备考阶段，特整理2014证券从业资格证券发行与承销知识点供大家学习！祝您学习愉快！
　　查看汇总：
　　第三节 投资银行业务的内部控制
　　大纲要求：掌握投资银行业务内部控制的总体要求。熟悉承销业务的风险控制。了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。
　　知识点一、投资银行业务内部控制的总体要求
　　1.投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，做到投资银行业务与经纪、自营、受托投资管理、证券研究、咨询等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开，以防利益冲突。
　　2.《证券公司内部控制指引》10条具体要求p22，其中注意：
　　第一，证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原则导致的法律风险、财务风险和道德风险。
　　第四，证券公司应建立尽职调查工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理，贯彻勤勉尽责、诚实信用的原则，明确业务人员对尽职调查报告所承担的责任;并按照有关业务标准、道德规范要求，对业务人员尽职调查情况进行检查。
　　第五，证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制。证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。
　　日，为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自日之日起施行。
　　中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自日之日起施行。
　　根据该指引，信息隔离墙的一般规定如下：
　　1.证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
　　2.证券公司工作人员未经授权或批准不应获取敏感信息，对已经获取的敏感信息负有保密义务，不应利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。
　　3.证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：
　　(1)与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密;
　　(2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全;
　　(3)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测。
　　4.证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立。
　　证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，并要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。
　　5.证券公司应当明确高级管理人员的职责权限，同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。
　　证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。
　　证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。
　　6.证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离。
　　7.证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。
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2014证券从业《市场基础知识》要点解析：前言
来源：　 10:00:46　【】　
整理了：2014年《市场基础知识》章节要点解析，敬请关注！
　　查看汇总：
　　一、简介
　　1.背景介绍
　　中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。
　　2.考试频率：一年四次。
　　3.考试科目
　　考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
　　4.考试方式
　　全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。
　　5.报名条件
　　(一)报名截止日年满18周岁;
　　(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;
　　(三)具有完全民事行为能力。
　　二、《证券基础知识》的框架介绍
　　第一章 证券市场概述
　　第二章 股票
　　第三章 债券
　　第四章 证券投资基金
　　第五章 金融衍生工具
　　第六章 证券市场运行
　　第七章 证券中介机构
　　第八章 证券市场法律制度与监督管理
　　三、题型解析
　　根据历年的考题，可以大致归纳如下常见的出题方法：
　　1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数可以出判断题、单选题、多选题。
　　2.重规则出题。如就股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
　　3.反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法很常见。如：有价证券的价格问题，股东是否具有财产直接支配权等等，都具备“但是”特点，这就是反向出题。
　　4.跨章节出题。学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目会跨章节出。如证券基础中，把有价证券、股票、债券等证券工具的性质等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。
　　5.计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如保证金比例及扩大倍数、基金份额净值等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。
　　6.条件出题。条件出题是一个大类，如证券市场产生的原因，又如衍生品的发展动因等等，这些条件，很容易出题，多选题常见，其他题型也可以出。
　　7.对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、股票发行与债券发行等等。
　　8.根据容易混淆的内容出题。很多课程内容很容易让学员混淆，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币;封闭式基金和开放式基金的利润分配的有关规定等等。这些内容，学习的时候一定要仔细。
　　9.类别出题。例如优先股的分类、公司债的分类等等，数量庞大，需要注意。
　　四、学习方法
　　(一)考试特点
　　点多面广、题量大、单题分值小。
　　(二)学习方法
　　1.全面系统学习。
　　2.在理解的基础上记忆。
　　3.抓住要点。
　　4.条理化记忆。
　　5.注重实用。
　　五、应试技巧
　　第一，考试之前要保持冷静、沉着的心态，也要有必过的信心，不能过分紧张和兴奋。
　　第二、在考试前夕，要多看些考前模拟试题及相关考点总结，对考试题型及考试整体情况有大致了解，这样才能在考试时“临危不惧”。
　　第三，在考前应该温习书本，对书中的重点及常考内容进行重点掌握，“万变不离其中”，不管试题怎么变化，基本都能在书中找到相应出处，所以看书是考前复习的基础。
　　第四，有经验或是参加考前培训的考生，应该对自己易错试题进行总结，及时纠正错误，通过反复练习加以改正。
　　第五，考试时应该把握好做题时间及时间安排，切勿在某处难点卡住不放，应该保持一定的做题速度，灵活应对。1&&&　　相关推荐：
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2011年11月份，我参加了证券从业资格考试，只过了基础知识一门，还需要证书申请吗？时间是什么时候啊？
成绩有效期是多久啊？
你只过了一科是啥也申请不了的除非过了一个基础+四科中的一科
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其他3条回答
2年内再过一门即可，就是2013年11月前。
2年，证书的你过了两门去证券公司上班，证券公司帮你申请的
只过了一门是申请不了证书的，必需考多一门，如果过了才可以啊，而且证券的证书要你到证券公司，然后通过证券公司帮你申请才可以拿到的。自己申请不了哦，不过可以在网上查询到你的考试记录
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通过了证券从业资格三门考试，想去拿证书，听说要在证券机构工作才能拿？
通过证券从业考试后可以上网打印成绩合格证，一直有效，如果要申请证券从业证，需要证券机构帮你申请，如果你以后供职证券相关机构就可以申请了，没有时间限制的！
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