论阿马蒂亚·森的贫困理论及其对中国扶贫的借鉴意义
论阿马蒂亚·森的贫困理论及其对中国扶贫的借鉴意义
华东政法大学
【摘要】贫困不仅是一个经济问题，其更是与国家的社会管理密切相关。因此，研究贫困理论对世界反贫困事业和提高社会管理科学化水平意义深远。中国反贫困事业和社会管理的改善要取得巨大突破，必须借鉴一切有价值的理论和做法，通过制定切实有效的扶贫政策以达到。国外学者阿马蒂亚o森的贫困理论对中国扶贫有借鉴意义，故以此展开论述。
【关键词】贫困
阿马蒂亚·森
贫困是全世界人类社会发展面临的古老而又现实的共同难题，同时与国家的社会管理（尤其与农村的社会管理）密切相关。当前，给社会管理带来诸多障碍的因素之一则是贫富差距的逐渐拉大，产生了诸多不稳定现象。因此，优化农村社区管理、提高农民生活水平、缩小贫富差距已成为建设新农村、构建和谐社会的重要手段。也正是因为贫困与社会管理息息相关，国内外学者对贫困的研究热情一直不减。至于何谓贫困，诸多专家学者分别从不同角度对其界定，但是至今也没有一个定论，之所以如此，是因为，人们对贫困的理解随着时代的不同以及人们对其认识的深化而不断变化。综合国内外学者的研究，贫困大致可分为收入贫困说、能力贫困说和权利贫困说。本文就对国外学者阿马蒂亚·森的贫困理论进行简要论述，并阐述其理论对当前中国扶贫工作的借鉴意义。
一、阿马蒂亚·森的“能力贫困”理论
阿马蒂亚·森是1998年诺贝尔经济学奖获得者，他的主要经济学贡献之一即是对贫困的研究。森认为，贫困不仅仅是相对地比别人贫穷，贫困的概念中含有一个不能去掉的“绝对核心”，即缺乏获得某种基本物质生存机会的“可行能力”。[1]他认为“贫困必须被视为基本可行能力的被剥夺，这是识别贫穷的通行标准。”[2](P85)
森所说的一个人的“可行能力”（capability)，是指对于此人有可能实现的、各种可能的功能性活动的组合。从这个定义上看，可行能力就是一种自由，是一种实现各种可能的功能性活动组合的实质自由。[2](P62)森说的实质自由包括免受困苦——诸如饥饿、营养不良、可避免的疾病、过早死亡之类——基本的可行能力，以及能够识字算数、享受政治参与等等的自由。[2](P30)一个人的“可行能量集”由此人可以选择的那些可以相互替代的功能性活动量组成，因此人们实现生活功能的可行能力也包括“不带羞耻地出现在公众面前，或参与社群生活的能力。”[2](P61)概括地说，森的能力贫困所指的就是一个人有实质性的自由去选择任何有理由珍视的那种生活的能力的缺失。
以可行能力的剥夺来看待贫困，不像收入低下只具有工具性意义，这种方法更集中注意具有自身固有的重要性的剥夺。虽然收入低下影响可行能力的被剥夺，但其是可变的，除此之外，还有一些其他因素，诸如收入不平等、性别歧视、公共教育设施和医疗保健的缺乏、高失业率乃至家庭内部资源分配不均、政府公共政策的取向等因素都可弱化或能剥夺人的可行能力。
由此，我们可以较为清晰地看到能力贫困理论比传统的收入贫困理论更合乎人自身发展的需要。收入贫困理论一般只针对“收入低下”，把对贫困的认识的变化统统纳入到以收入或资源占有量来衡量的概念框架中，[3]而森的能力贫困理论在承认收入剥夺与能力剥夺之间具有相当程度的相关性的同时，肯定了贫困的实质是人的“可行能力”的被剥夺（也即一个人实现各种不同生活方式的自由的被剥夺）。由此可以看出，森的能力贫困理论落脚点在于试图通过重建个人能力来避免和消除贫困，[4]森在阐述能力贫困时把人的全面发展和生活质量纳入自己理论的范围之内，其贫困理论体现了以人为本的全新理念。
二、阿马蒂亚·森的“权利贫困”理论
阿马蒂亚·森认为，认识贫困不应仅停留在收入层面，更应考虑贫困者的生存状态。森还认为，无论是绝对贫困还是相对贫困，其本质都是一样的，都是由于权利的被剥夺或者其他条件的不足造成的。[5]森在《贫困与饥荒——论权利与剥夺》一书中具体论述了贫困发生的原因及其与权利体系的相互联系。他指出，要说明饥饿现象，必须深入到所有权结构的研究中去，因为，“除非一个人自愿挨饿，否则就可以说，饥饿现象基本上是人类关于食物所有权的反映。”[6](P1)
森认为，所有权关系是权利关系之一，所以，要理解饥饿，理解贫困的起因必须首先理解权利体系，并把饥饿（贫困）问题放在权利关系中进行分析。在这里，森说的权利关系也即在私有制市场经济社会中人们所公认的典型的权利关系，其共包括四个方面：（1）以贸易为基础的权利：一个人有权拥有通过自己自愿交易所获得的东西；（2）以生产为基础的权利：一个人有权拥有用自己的资源或在自愿的基础上使用雇佣来的资源所生产出来的东西；（3）自己劳动的权利：一个人有权拥有自己的劳动能力，并进而有权拥有与自己的劳动能力有关的以贸易为基础的权利，以及以生产为基础的权利；（4）继承和转移权利：一个人有权拥有他人自愿赠予他的东西，但后者对这些东西的所有权必须是合法的，而且，这种赠予可能要等到赠予者去世后才能生效(如果他指定这样)。当然，“所有制关系的范围会因经济体制不同而出现很大差别。”[6](P8)以上关系中以生产为基础的权利与以贸易为基础的权利的失败是自然经济致贫的原因，后两者的失败是市场经济致贫的根源。[5]
所有这些都或多或少是直接性的权利关系，还有其他更为复杂的权利关系存在于现实生活中，比如交换权利。交换权利也就是一个人在转换中，能够获得的各种商品所构成的集合。[6](P8)鉴于五个影响交换权利的因素，森指出一个人避免饥饿的能力依赖于他的所有权以及他面对的交换权利的映射。因此，一般来说，一个人饥饿是由食物短缺引起的，饥饿的直接原因也是由于其交换权利的下降。[6](P9)森还特别指出权利关系重视的是一个人具有由于没有支配足够食物的能力而挨饿的可能性和在一社会现有的法律体系中具有合法控制食物的手段。通过权利方法分析贫困，森设下了诸多疑问，为什么粮食供给没有减少，还会发生饥饿？为什么粮食供给没有减少，有的人啼饥号寒，有的人肥肠肥脑？也正是这些问题的存在，森用权利方法把贫困的原因分析深入到社会、政治和法律的层面。
三、森的贫困理论对当前我国扶贫的借鉴意义
“文革”结束后，党和政府在致力于自改革开放同时，也开始在城乡进行反贫工作。在农村反贫工作中，先后在不同阶段出台了多项扶贫政策。大体上分为：1978～1985年的农村改革，1986～1993年的国家扶贫和开发项目，1994～2000年的八七扶贫攻坚计划，以及2001～2010年的新世纪农村扶贫开发计划等四个阶段。 经过前几个阶段政策的实施，我国的扶贫事业取得了很大成就，农村贫困人口已大大减少，农民生活水平稳步提高，贫困地区基础设施明显改善，最低生活保障制度全面建立。[7]但是，贫困是一个历史性问题，扶贫工作还有很长的路要走，因此，当前，政府又出台新的扶贫政策：《中国农村扶贫开发纲要（2011～2020年）》。
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1953年，哥伦比亚大学的罗格纳·纳克斯（Ragnar
Nurkse）在《不发达国家的资本形成》一书中提出了贫困恶性循环理论，纳克斯认为，资本匮乏是阻碍发展中国家发展的关键因素。由于发展中国家的人均收入水平低，投资的资金供给（储蓄）和产品需求（消费）都不足，这就限制了资本形成，使发展中国家长期陷于贫困之中。
&“贫困恶性循环理论”包括供给和需求两个方面。
在供给方面，发展中国家由于经济不发达，人均收入水平低下，低收入意味着人们将要把大部分收入用于生活消费，很少用于储蓄，从而导致了储蓄水平低，储蓄能力小；低储蓄能力引起资本稀缺，从而造成资本形成不足；资本形成不足又会导致生产规模难以扩大，劳动生产率难以提高；低生产率造成低产出，低产出又造成低收入。这样，周而复始，形成了一个“低收入——低储蓄能力——低资本形成——低生产率——低产出——低收入”恶性循环。
在需求方面，资本形成也有一个恶性循环。发展中国家经济落后，人均收入水平低下，低收入意味着低购买力和低消费能力；低购买力导致投资引诱不足；投资引诱不足又会造成资本形成不足；低资本形成使生产规模难以扩大，生产率难以提高；低生产率带来低产出和低收入。这样，也形成了一个“低收入——低购买力——低投资引诱——低资本形成——低生产率——低产出——低收入”的恶性循环。
(供给，“低收入→低储蓄能力→低资本形成→低生产率→低产出→低收入”的恶性循环；
需求，“低收入→低购买力→投资引诱不足→低资本形成→低生产率→低产出→低收入”的恶性循环。)
综上所述，纳克斯总结成一句话：“一国穷是因为它穷”( “A country is poor because it is
poor”)；或者翻译为“穷就是因为它穷”。
要打破这种贫困恶性循环，必须进行大规模、全面的投资，实施全面增长的投资计划。通过同时在许多工业部门之间相互提供投资引诱，使各部门的投资有利可图，资本形成就能实现，恶性循环就能摆脱。
纳克斯贫困恶性循环理论的不足
1、它混同了储蓄水平和储蓄率，经济增长的启动力量来自储蓄比率而非储蓄水平。
2、认为穷国缺乏储蓄能力的观点不符合事实。
3、发展中国家的储蓄率不高，不能只归咎于收入水平，还应当考虑到社会、政治以及其它制度方面的因素妨碍了对储蓄的刺激。
4、市场容量不足的说法有片面性。
5、该理论无视利用外资的可能性。
&纳克斯贫困恶性循环理论的启示
贫困地区金融资源配置的扭曲从供给和需求两方面使贫困地区陷入了贫困恶性循环中，形成了“金融资源配置扭曲－贫困－金融资源配置扭曲”的“恶性循环圈”。我国贫困地区金融资源配置扭曲表现在金融人才匾乏、金融机构服务缺位、金融资源配置的非市场和低效率状态等方面，打破贫困地区金融资源配置扭曲从以下方面着手：
加大对贫困地区的扶贫力度，加快政府职能转变，制定各种金融优惠政策，完善金融市场体系，提高金融资源配置效率，建立良好的金融服务体系，大力开展金融生态环境建设。
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